金融资产交易所债权融资计划业务简介定稿版

金融资产交易所债权融

资计划业务简介

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北京金融资产交易所债权融资计划业务简介

一、债权融资计划简介

债权融资计划是指融资人向具备相应风险识别和承担能力的投资者，以非公开方式挂

牌募集资金的债权性固定收益类产品。

二、服务对象

本指南中的服务对象包括开展债权融资计划业务的挂牌管理人、融资人、主承销商、

投资者等（以下简称“相关机构”）。

三、总体流程

北金所为融资人、投资者及相关中介机构提供债权融资计划业务开户、备案、挂牌、

信息记载、转让、资金划转、信息披露等服务。业务基本流程包括：

1.参与主体开户，融资人、投资者、主承销商等相关业务参与主体与北金所签署《北

京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》且提交开户材料，北金所为客户开立系统

账户、发放数字证书；

2.备案，融资人（主承销商代）向北金所提交债权融资计划备案材料，北金所完备性

核对后通过后发放《接受备案通知书》；

3.挂牌，融资人（主承销商代）进行债权融资计划信息披露，由挂牌管理人及投资者

开展申购、定价配售及挂牌资金划转工作，最终在北金所完成初始信息记载的过程；

4.转让，持有人出让债权融资计划，投资者受让债权融资计划，完成债权融资计划的

变更信息记载；

5.其他资金划转，融资人按照当期债权融资计划《募集说明书》约定的时间、方式和

金额，向持有人划转本金、利息等资金，完成债权融资计划的注销信息记载；

6.存续期信息披露，主承销商督导融资人和中介机构及时进行信息披露。

三、银行流程(主承销商流程)

北金所债权融资计划在银行内流程，业务基本流程包括：