未成年人刑事案件审查逮捕程序研究

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未成年人刑事案件审查逮捕程序研究

【摘要】

目前我国未成年人刑事案件数量剧增，未成年人刑事案件审查逮捕程序在实践中左右为

难，其中立法不足，执法理念的陈旧等缺陷有待完善。为此我国应该借鉴外国少年司法理念，

结合我国国情，特别是新刑诉法的相关新规定对未成年人刑事案件审查逮捕程序进行反思以

及模式探索，建立完善未成年人案件审查逮捕工作制度体系，确保未成年人刑事案件审查逮

捕程序更加人性化、合理化、合法化。

【关键词】

未成年人刑事案件，审查逮捕，模式探索

【引言】

未成年人犯罪现象日益引起全社会的广泛关注，综观未成年人犯罪的发展趋势，上升势

头明显，犯罪类型日益多样化。而对涉嫌犯罪的未成年人的司法处理，不仅直接影响对未成

年人权益的保护，也关乎维护家庭、社会的安宁、稳定与秩序。作为未成年人犯罪刑事司法

的上游程序，未成年人刑事案件审查逮捕程序改革探索的意义不言而喻。对未成年人刑事案

件审查逮捕程序的研究，有助于构建完善的，旨在通过教育全力挽救犯罪未成年人的特殊审

查逮捕制度;有助于保障未成年犯罪嫌疑人的人权，最大程度避免逮捕程序进行中产生的交

叉感染;有助于维护法律秩序的稳定，确保社会的和谐;有助于推动权力的运行切实符合

法治性要求，使公安机关运用侦查权更加规范化、使检察机关运用批捕权时更加规范化、使

法院运用审判权时彰显程序公正。

一、未成年人涉嫌犯罪现状及适用逮捕措施情况

(一)未成年人涉嫌犯罪现状

根据最新统计，我国现拥有4亿左右未成年人，未成年人是国家的未来，他们素质的高

低关系到国家的未来和民族的兴亡。近些年来，在社会各界的共同努力下，防治未成年人犯

罪工作取得了明显成绩，但形势仍不容乐观，近五年来，全国检察机关和法院平均每年批准

逮捕未成年人犯罪嫌疑人七万多人，提起公诉以及自诉的案件8万多人次，未成年人犯罪总

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量仍居高不下。特别随着城镇化、工业化、信息化的推进，流动、闲散和留守未成年人涉网

犯罪、涉毒犯罪、涉财犯罪问题日益突出，未成年人犯罪组织化程度增强，犯罪低龄化和作

案手段成人化、暴力化倾向明显，恶性极端案件时有发生，给社会稳定和谐带来一定消极影

响。就前些年来看，全国检察机关自1998年至2003年共批准逮捕未成年犯罪嫌疑317925

人，占全国批准逮捕总人数的7.3%，未成年人涉嫌犯罪数占涉嫌犯罪总数的比例呈现上升

态势。以笔者所在的辖区检察院为例，据统计，2012年受理未成年人涉嫌犯罪案件33件10

人，占总受案数的比例为10%，2013年上升至12%，2014上半年已上升至13%，程逐年递

增情形。另外，未成年人涉嫌犯罪类型呈现多样化。近几年以来，未成年人涉嫌犯罪的类型

有盗窃、抢劫、抢夺、故意伤害、非法拘禁、强迫、贩卖、、破坏生产经

营、猥亵儿童、等。其中“两抢一盗”占未成年人涉嫌犯罪总数的60%。

(二)审查逮捕未成年人犯罪案件中存在的问题：

未成年人审查逮捕的缺陷主要体现在三个方面：

1、未成年人犯罪法律适用过于成人化

首先是机械套用成人标准，与成年人犯罪均适用同一逮捕标准，缺乏司法实践操作性。

我国未成年人司法程序的体系尚未形成，办理未成年人审查批捕案件主要是根据、参考《刑

事诉讼法》、《未成年人保护法》等法律以及高检院的相关司法解释。其次是规定太过笼统、

模糊，缺乏实际可操作性。虽然高检院对于未成年人的批捕工作做出了一些特殊规定，但是

这些规定在用语上的模糊表达也导致对未成年人的批捕工作没有统一标准，导致其中的自由

裁量权存在过大的可能，再加上各地工作考核问题，使得对未成年人的“慎捕”几乎成为一句

空话。尽管《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》第十三条规定对于罪行较轻，具备

有效监护条件或者社会帮教措施，能够保证诉讼正常进行，并具有七种情形之一的，可以作

出不批准逮捕的决定。但是对于什么情形下算具备有效监护条件、帮教措施，能够保证诉讼

正常进行，未再进一步明确规定。

2、逮捕替代措施存在缺陷

现行“三位一体”社会教育对策尚未能充分发挥其功能。所谓“三位一体”是指构筑以学校

为中心，学校、家长和社区三结合的预防青少年犯罪的立体化教育体系。未成年犯罪嫌疑人

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大多存在辍学、家庭缺乏管教等现象，特别随着近来外来未成年犯罪嫌疑人日益增多，这些

人流动性强，早早脱离家庭、学校、所在社区的监管，造成一定程度的管理盲区。若采取取

保候审、监视居住等强制措施又缺乏配套保障，尤其对流动人口中的未成年犯罪嫌疑人适用

取保候审、监视居住的极少，主要原因是未能到合适的担保人或提供足够的保证金，监视

居住的成本又太高。

3、“构罪皆捕”的现象普遍

笔者发现未成年人的审查批捕工作中只是明确了无罪不捕和疑罪不捕两种情况，而很多

涉罪的未成年人都处于捕与不捕的边缘，这就使得“逮捕与否”成为一个焦点。但在现实中逮

捕率是与公安机关的考核工作相挂钩的，加上检察人员在短短七天内是很难对未成年人展开

全面调查的，因此也就很难作出不捕的风险评估，在这种情况下使得我们不得不对未成年人

采取逮捕措施，以保证诉讼的顺利进行。

4、检察机关与公安机关就办理未成年人犯罪案件尚未形成共同的处罚尺度

检察机关与公安机关对刑事政策的具体把握不尽统一，当前公安机关办理未成年人犯罪

案件，特别是外来人口，几乎都先行采取刑事拘留进行人身羁押，而刑事拘留由公安机关负

责人就可决定。

二、域外少年司法理念之借鉴

自19世纪以来，对少年儿童的保护和关注已经日益成为一个全球性的运动。世界各个

国家的积极参与使得诸多有关少年儿童的国家公约应运而生，一系列有关少年司法国际准则

的制定，促成了世界各国少年司法制度在理念上的趋同性和共通性。这些理念包括：

(一)国家亲权

起源于英美国家的“国家亲权”理念认为，国家既然可以对特定国民的财产享有监护权，

那么国家当然也可以将这种监护权延伸到这个国家的未成年人身上。这时国家一方面担任教

育未成年人的角，引导误入歧途的未成年人改过自新，早日回归社会。另一方面，国家重

视为未成年人谋福利，确保未成年人的合法权益不受侵犯。“国家亲权”理念对世界少年司法

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有着巨大的影响，甚至有学者认为少年法之理论体系导源于英国普通法之国家监护权观念，

经长期演变为其主因。国家亲权有利于弥补家庭监护的不足，更好地保护未成年人健康成长。

(二)刑罚个别化

刑罚个别化的基本含义是根据罪犯的个人情况，有针对性的规定和适用相应的刑罚，以

期有效地教育和改造罪犯，预防犯罪的再次发生。所有的刑罚都应该建立在对罪犯的相关情

况的分析判断基础上，同一罪行，同一罪名也有可能存在不同的起因，不同的过程，这些都

应该成为刑罚处治的参考依据，这样才能更好地促使犯罪人员的改过自新。

(三)保护主义优先

保护主义优先同时也称为“未成年人宜教不宜罚原则”，其基本含义是，对于未成年人的

犯罪与不良行为，应当采用教育性手段，而不宜施以惩罚。对于犯罪的未成年人首先要采取

教育的手段进行适当的引导，在教育中感化他们，这才能从根本上使得未成年人获得重生。。

比如在瑞典，对于违法未成年人的处理，主要也是由社会福利机构负责，儿童福利机构不仅

享有处理未成年人保护案件的权力，而且对未成年人犯罪案件，也有审理权。而就司法系统

的作用而言，处于相对次要的地位。把教育监管的权利分配到社会各个机构，有利于对未成

年人实行全方位的教化。

上述未成年人司法理念，体现了相关未成年人法制的基本特点，符合对未成年人问题的

共性认识，无疑具有极大地借鉴意义。

三、改革与完善的思考

逮捕是剥夺犯罪嫌疑人人身自由最严厉的一项强制措施,逮捕严重影响了未成年人的身

心健康发展，为了减少对未成年人的负面影响，检察机关应在不违背基本法律原则和精神的

前提条件下,大胆改革、勇于创新、不断实践,努力探索预防、矫正、惩治未成年人犯罪的新

路。

(一)专门办理制度以及细化逮捕标准和条件

我国《刑事诉讼法》虽然规定了采取强制措施的条件，但这些条件没有体现出成年人与

未成年人的年龄差别，法律也没有针对未成年人的身心特点制定专门的强制措施，一般都是

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按照《刑事诉讼法》第60条规定的三个法定条件进行。因此，我们应对立法进行完善，细

化逮捕标准和条件，使检察机关在放宽逮捕条件时有法可依，以便能够从根本上改善对未成

年犯罪嫌疑人的逮捕适用。细化有关规定,建立专门办理未成年人审查逮捕的机构,建立和完

善对未成年人犯罪案件的提前介入机制。最高检《人民检察院办理未成年人刑事案件的规

定》第5条规定：人民检察院一般应当设立专门工作机构或者专门工作小组办理未成年人刑

事案件,不具备条件的应当指定专人办理。未成年人刑事案件一般应当由熟悉未成年人身心

发展特点,善于做未成年人思想教育工作的检察人员承办。《规定》第13条指出了5种未成

年人犯罪的不捕情形。依据上述精神,基层检察机关应当设置专门机构或者具有心理学、犯

罪学、教育学等专业基础知识和有关法律知识、有一定办案经验的专职人员承办未成年人犯

罪案件。在规定的5种不捕情形前提下,联同公安机关,共同制定一个细化的不捕标准,防止分

歧,增强法律条文的可操作性。应当建立办理未成年人宽严相济刑事案件登记评估制度,将评

估结果作为采取刑事强制措施的依据，严格把关,既要确保刑事诉讼的顺利进行又要保护好

未成年人的合法权益。

(二)对未成年犯罪嫌疑人进行品行调查

最高检在《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》第14条规定：“……在作出不批

准逮捕决定前，应当审查其监护情况，参考其法定代理人、学校、单位、居住地公安派出所

及居民委员会、村民委员会的意见。”这就要求检察机关在作出不捕决定时，既要接受监督，

又要听取民意，对未成年犯罪嫌疑人进行品行调查[3](P63)。对未成年犯罪嫌疑人进行品行

调查，就要求在办理审查逮捕未成年人刑事案件时，除了要进行事实和证据的审核之外还需

掌握未成年人犯罪的动机、生活环境及未成年人生活习性等情况。这样才能出导致未成年

人犯罪的真正原因，做到对症下药，有效降低逮捕率，最终达到积极挽救失足少年，促使其

改过自新，早日回归社会的目的。

(三)意见听取制度，听取被害人的意见

检察机关作出的不批准逮捕决定与被害人的实体利益息息相关[7](P121)。在没有证据证

明犯罪事实的发生或者根据现在证据不能认定构成犯罪的，客观上被害人的权利很可能已经

被侵犯，只是因为证据上的缺陷不能认定犯罪嫌疑人构成犯罪，一旦不能认定犯罪嫌疑人构

成犯罪，被害人就很难在民事上获得赔偿，这很显然是对被害人实体权利的侵犯。至于有无

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逮捕必要，不仅要看证据和事实，而且要考虑犯罪嫌疑人的社会危险性、案件的社会影响、

被害人的态度等。目前司法界提倡采用宽严相济的刑事司法政策，在某些情况下被害人同意

不对犯罪嫌疑人处理的，检察机关可以作出不起诉的决定;那么在批准逮捕环节，也应当听

取被害人的意见，如果不批准逮捕对被害人情绪影响极大，容易造成社会不稳定等情形的，

在作出不批准逮捕决定时必须对这些情形予以充分考虑。

(四)建立律师提前介入机制

赋予律师在未成年人刑事案件审查逮捕阶段的介入权事实上即是将律师在原有审判阶

段的辩护权向审判前阶段所作的延伸前置。

目前，上海检察机关在审查逮捕阶段尝试了社会调查、非羁押可行性评估、逮捕必要性

双向说理等制度，已初步形成了在审查逮捕阶段允许律师针对案件事实、法律适用、逮捕必

要性、侦查活动是否合法等通过递交书面材料或者会见承办检察人员的方式向检察机关发表

意见、提供线索，检察机关在充分听取律师意见、核实相关线索后依法作出是否逮捕决定，

并将相关审核结果反馈律师的“律师介入未成年人刑事案件审查逮捕阶段工作”的特殊机制。

但是以上模式存在以下困境：(1)律师没有明确身份介入侦查、审查逮捕阶段。他们可

以以辩护人的身份参加会见，也可以以一般法律帮助者的身份参加会见，或是以其他身份参

加会见。与此相对应的是，新律师法在第35条扩大规定了律师作为辩护人所享有的不受限

调查取证权，却在第34条仍将律师的阅卷权限定于审查起诉阶段才能进行，赋予权限的不

明确与前后不一致，让律师无法在侦查、审查逮捕阶段充分行使权利;(2)缺少律师权利救济

和责任追究制度。法律没有明确规定律师的救济权能，导致律师介入权前置缺少法律保障。

这也可能导致部分律师在利益诱惑面前作出违法违规行为，没有成文的追究问责制度，也就

无法对这些律师进行及时的处治，这明显不利于律师行业的规范运行。

(五)开展预防未成年人犯罪工作,健全对未成年人犯罪审查批捕案件的跟踪督导机制

为此，需要在未成年人的学校、居住社区建立未成年人法制教育根据点，并定期举行法

律宣传活动，要求每家每户至少有一名家庭成员参加。在未成年人聚集的学校里可以通过邀

请司法机关人员来上法制课，通过对真实案例的讲解，促进未成年人对法律的了解，知道犯

罪需要付出的代价，从而实现从源头上预防未成年人犯罪。在审查逮捕未成年犯罪嫌疑人的

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工作开展中，在作出不捕决定的同时，应与公安机关一起通知其父母、学校老师或居住地派

出所、居委会(村委会)等有关人员，共同研究确定帮教措施和有关防范措施，此外还要与上

述其父母、老师等有关人员建立定期联系制度，及时了解掌握未成年人的近期表现，同时督

促有关人员履行好管教职责。此外还要及时了解案件的进展情况，督促侦查机关加强侦查，

尽快结案，对于侦查机关侦查活动中出现的违法问题和不当行为，应当及时予以纠正。

四、新刑诉法背景下制度体系之保障措施

(一)办案方式的转变

新刑诉法对办理未成年人刑事案件的方法提出了新的要求：

1、明确社会调查

新刑诉法第268条规定“公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人刑事案件,根据

情况可以对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查。”

这就要求司法机关在办理未成年人刑事案件过程中,对未成年犯进行全面的调查,加大司法机

关工作量。

2、明确办案人员

新刑诉法第266条第二款规定“人民法院、人民检察院和公安机关办理未成年人刑事案

件，应当保障未成年人行使其诉讼权利，保障未成年人得到法律帮助，并由熟悉未成年人身

心特点的审判人员、检察人员、侦查人员承办。”要求办案人员应当熟悉未成年人的特点、

善于做未成年人的教育工作，要具备一定的专业化水准，如办案人员是否具备犯罪心理学知

识及针对未成年人的心里辅导知识等。

(二)新刑诉法在审查逮捕未成年犯罪嫌疑人方面的具体规定

1、辩护人问题

新刑诉法第33条、第36条、第267条对于辩护人介入未成年人刑事案件的时间问题都

作出了规定，但是规定要求不够明确，不利于公检法之间明确职责行使权力。相关的规定

还有待进一步的明确，协调好公检法机关的工作，确保审查逮捕未成年犯罪嫌疑人的工作顺

利开展。

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2、限制适用逮捕问题

新刑诉法明确对未成年人适用限制逮捕措施。如何正确把握运用新刑诉法第269条是检

察机关开展审查逮捕工作的关键所在。未成年犯罪嫌疑人作为一个特殊体，需要坚持教育

为主，惩罚为辅的原则，限制逮捕未成年犯罪嫌疑人既要保证犯罪分子受到应有的惩罚，也

要确保减少对未成年人造成身心上的创伤，这些目的的实现需要公检法机关在审查逮捕工作

中有技术性地处理问题。

3、讯问时法定代理人到场问题

新刑诉法明确了办理讯问未成年人刑事案件法定代理人到场制度问题。讯问未成年人刑

事案件时法定代理人到场不仅可以在一定程度上安抚未成年人,减少他们的恐惧不安，让他

们配合讯问工作。而且未成年人刑事案件法定代理人到场可以监督诉讼活动的进行，有利于

保障未成年人犯的合法诉讼权益。这就要求在办理未成年人刑事案件中，讯问未成年犯时，

必须通知其法定代理人到场，无法通知的，应当通知其所在单位、社区或其亲友到场。但是

法定代理人无法通知的情况还是可能存在的，再者依照目前公安机关看守所相关规定，提审

犯罪嫌疑人或被告人时，是不允许其法定代理人进入现场的。对此，刑诉法需要对各种情况

的解决方法用条文明确规定下来。

4、社会调查问题

依照新刑诉法规定，在办理未成年人刑事案件中，要对未成年人成长过程、犯罪原因、

管护帮教条件等情况进行调查，但是并没有明确规定社会调查工作由哪个部门来负责，并且

社会调查工作的开展可能会遇到诸多阻碍，如未成年人监护人以及其教师同学们不愿意配合

调查了解等，这就可能导致社会调查成为一种空想。

(三)审查逮捕未成年犯罪嫌疑人工作的完善

1、建立以律师为主的辩护人制度

根据新刑诉法的要求，建议建立律师担任未成年犯辩护人制度。律师对法律有充分的认

识了解，并且拥有丰富的办案经验，与由未成年犯法定代理人担任辩护人相比较，律师担任

辩护人明显更有利于维护未成年人的合法权益。根据新刑诉法规定，侦查机关在第一次讯问

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犯罪嫌疑人时，犯罪嫌疑人就可以聘请律师为其担任辩护人。笔者建议公安机关在办理未

成年人刑事案件时，必须在侦查环节就提供辩护人，而不是在公诉环节、审判环节才提供

辩护人。

2、建立未成年犯罪嫌疑人不捕评价机制

新刑诉法对逮捕未成年犯明确提出限制逮捕的措施的规定。公安机关、检察机关要严格

依据新刑诉法第79条规定的应当逮捕的五种情形和两种情况开展审查逮捕工作，其次，结

合办理未成年人刑事案件诉讼程序，全面把握未成年犯的犯罪情节、悔罪态度及监护条件等，

确实贯彻少捕、慎捕，甚至于不捕的政策。建立未成年犯罪嫌疑人不捕的评价机制，就是通

过定期了解对未成年犯罪嫌疑人实行不捕后他们是否配合司法机关完成相关审查工作、是否

做到改过自新等情况，据此对未成年犯罪嫌疑人不捕制度体系运行是否合理作出判断，并就

其中产生的问题探究出原因，从而及时、科学地对未成年犯罪嫌疑人适用逮捕措施的宽严程

度作出调整。

3、完善看守所提审工作制度

根据《中华人民共和国看守所条例》第四章提押、解押及相关规定，提押犯罪嫌疑人时，

只有公检法办案机关才有权提押，讯问犯罪嫌疑人，其他人员不允许进入讯问室，造成新刑

诉法规定形成难以落实的困境。故笔者建议公安机关看守所应当重新制定相关的未成年人提

审制度，以解决公检法机关在提审未成年犯罪嫌疑人、被告人时，其法定代理人无法到场的

问题。如公安机关看守所可以制定允许未成年人法定代理人到场细则或单独设立未成年人提

审室，允许其法定代理人到场参与讯问，实现与新刑诉法有效的衔接。

4、建立未成年犯社会调查员制度

新刑诉法要求在办理未成年人涉嫌案件中要对未成年犯成长、犯罪原因、监护教育等进

行调查，以准确适用逮捕措施或附条件不起诉。笔者建议在办理未成年人涉嫌犯罪案件中，

如在侦查环节欲准备提请逮捕的，应当由公安机关负责进行社会调查，有利于工作开展。其

次，笔者建议建立未成年犯社会调查员制度，社会调查员可由公检法三机关按相关程序聘任，

或者由公检法三机关共同聘任，以合理分担工作，赋予社会调查员相应的职权，其所做的调

查笔录，应当作为从轻、减轻处罚的依据，形成工作合力，同时也能避免公检法三机关办案

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部门先入为主的思想，委托其他部门或人员作为未成年犯调查员充分显示公正。如在侦查环

节公安机关拟提请逮捕未成年犯时，该项工作应当由公安机关负责，如公安机关直诉的未成

年人刑事案件，该项工作如公安机关没有开展的，应当由检察机关负责，如在审判环节，公

安机关、检察机关都没有社会调查的，应当由法院负责调查。

5、构建未成年人犯罪的预防体系

做好未成年人审查逮捕工作的最终目的是减少未成年人犯罪。这就需要我们联合社会、

学校、家庭，落实未成年人监护措施，净化未成年人成长外部环境，共同打造全方位的预

防和保护体系。学校不仅是未成年人学习知识的场所，更是重要的法制教育和道德教育场所。

检察人员可通过担任学习的法制副校长、检察官导师等形式，定期到中小学举办法制讲座，

宣传法律知识，预防、减少青少年犯罪的发生。检察机关还可通过与各未成年人工作部门如

团委、妇联等进行工作联系，经常沟通交流，反馈办案中体现出的未成年人犯罪的新情况、

新特点，共同研究探讨，多方协作，形成合力，推进对未成年人犯罪问题的关注和解决。

五、结束语

未成年人犯罪现象日益引起全社会广泛关注，综观未成年人犯罪的发展趋势，上升趋势

明显，犯罪类型日益多样化，而对涉嫌犯罪的未成年人的处理，不仅直接影响对未成年人权

益的保护，也关乎维护家庭、社会的安宁、稳定与秩序。作为未成年人犯罪刑事司法的上游

程序，通过对未成年人刑事案件审查逮捕程序的研究，分析其中问题的由来以及解决方法，

发现未成年人这一特殊人的犯罪不容轻视，需要全社会高度关注与关心，推进未成年人刑

事案件审查逮捕程序的改革，才能切实地保护未成年人的合法权益。