关于“原告就被告”原则的反思与重

关于“原告就被告”原则的反

思与重

“原告就被告”原则的反思与重构

秦伟

【摘要】管辖制度决定着正义的分配，承载着诉权

保障、司法公正与效率价值，管辖利益的争夺消极地反

映为“管辖大战”。以当事人中心主义为视角，结合诉

权保障理论重构一般地域管辖制度，对防止法院权限过

大和地方保护主义意义重大。“原告就被告”原则有其

一定的立法价值基础，但同样也面临着困惑和窘境。重

构一般地域管辖制度既要赋予当事人选择法院管辖自由

的最大化，也要重新定位效益价值，更要兼顾原告的管

辖利益，以实现双方当事人合法权益的平等保障。

民事诉讼管辖制度的完善与否，直接关联当事人实

体权利的实现程度，影响司法的权威。约翰·罗尔斯说：

“公正的法治是正义的基本要求，正当的过程主要是通

过程序来实现。”而正当的过程是从诉讼管辖开始的。

可以说，民事诉讼管辖制度是司法公正的“第一道生命

线”，我国民事司法实践中存在着大量关于管辖权异议

的案件，有些法院受理的案件中有80%都关涉管辖权异

议。一个案件还未进人实体审理，就已经耗费了大量的

社会成本。我国现行的一般地域管辖长期坚持“原告就

被告”原则，学界对该原则体现的“重被告轻原告”的

观念有着基本共识，但很少从当事人中心主义和当事人

诉权保障视角予以探究。本文意欲就此问题略抒己见，

以求教于方家。

一、“原告就被告”原则的立法价值基础

从《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称民诉

法)第22条至第31条的规定可看出，我国绝大多数民

事案件均适用“原告就被告”原则来确定管辖法院，而

原告住所地法院管辖的案件仅是一项例外规定。该原则

之确立是立法者基于对管辖制度中效益价值的思考判断

所形成的结果。具体表现为，在决定案件的一般地域管

辖时，立法者力图做到用最少的社会资源达到权利运作

的高效化，以实现社会公正，并使法律秩序得到较高程

度的维护。“效益”价值在管辖制度中具体表现为“两

便”原则，即方便诉讼，实现人民法院、当事人在法律

效益上的最大化原则。

实行“两便”原则，要求管辖制度在保证公正审判

的基础上，尽量便利当事人起诉、应诉，减少当事人的

各种诉讼成本，提高其诉讼效益;同时也应便利法院调

查取证、实施诉讼保全等诉讼活动。我国立法、司法实

践中更体现为对法院效益的强调。法院所获得的方便，

有效地防止了案件证据的流失，防止当事人一方隐匿证

据，有利于公正价值的实现。法院越方便，审判时间越

短，效益越高，反过来就会促进当事人诉讼效益的提高。

法院的效益，既是当事人实体价值实现的保障，又能实

现法院解决案件的效率，确保及时、顺利地审结案件。

这样的立法初衷与价值衡量在一般地域管辖中集中表现

为“原告就被告”原则，其最大的好处在于便利法院调

查案件、核实证据，迅速查明案情，正确处理民事纠纷。

尤其是在我国司法资源极其有限的情况下，对法院便利

的强调更合乎立法所追求的效率价值。实行“原告就被

告”原则，有利于法院传唤被告出庭应诉，有利于采取

财产保全和先予执行措施。如果被告败诉，在执行阶段，

还有利于法院执行。最后，实行这一原则还有防止原告

滥用诉权的功能。当然，法律并非全然没有考虑民事诉

讼原告的权利保护，但立法者往往认为既然原告在起诉

上享有主动权，其他方面理应承担更多的诉讼责任。为

了实现公平，在管辖制度上，被告的“方便”被大大扩

大化。总而言之，我国目前的管辖制度所关注的依然是

在法院效益最优化的前提下，实现解纷止争的功能。

二、“原告就被告”原则的缺陷与理论困境

“无论审判能够怎样完善地实现正义，如果付出的

代价过于昂贵，则人们往往只能放弃通过审判来实现正

义的希望”。我国一般地域管辖制度中的“原告就被

告”原则，以被告为中心，漠视了原告的权益。在我国

司法实践中，由于诚信体制的缺失，被告往往在诉讼中

占有优势地位，加之地缘性因素对民事诉讼的负影响，

“对原告权利的影响程度，远远高于立法本意所能取得

或者节省出来的效益”。绝大多数的民事纠纷，原告都

是合法权益受到侵害的一方，被告则往往是诚信缺失、

侵害他人合法权益的一方，而法律却把便利让给了被告。

原告在提起民事诉讼时，不得不考虑诉讼所带来的时间

上和经济上的负担，甚至迫于无奈而放弃诉讼。此外，

在管辖制度的建构上还不得不深入考察其所赖以存在的

“中国生活”——地方保护主义对司法审判的严重影

响。有学者甚至认为，地方保护主义是目前影响法院公

正审判的最大因素。中国社会的组织原理基本上建立在

血缘与地缘关系的基础之上，从而形成了一个以关系、

人情、面子、服从、从众、特殊主义和家族集体主义为

主的伦理本位社会。无论是农村抑或城市，我们的社会

都是一个关系社会或者说“网络化的熟人社会”。民事

诉讼一般地域管辖“原告就被告”原则，把大量案件置

于被告法院地，原告不得不考虑这些地缘性因素对其诉

讼成败所带来的不确定的风险。司法实践中的“管辖大

战”也集中反映了原告在“管辖利益”上所作的挣扎。

每个人都是自己利益的最好管理者，原告之起诉与否，

很大程度上建立在对诉讼成本与诉讼风险的判断基础之

上。“原告就被告”造成这样的一个司法现实——原告

往往是千里迢迢到被告法院地“打官司”，付出外地法

院进行诉讼所引致的诉讼外成本，在衣食住行上花去大

量的财力;相比之下，被告却充分享有地缘优势，在诉

讼活动中占有有利地位。最后，原告即使胜诉，付出的

诉讼成本自身可能已经大大超过了诉讼权益救济所带来

的诉讼成果，或者这种胜诉的结果还很难有望得以实现。

这样的反差，不能说是效益价值的结果，更不能说是“两

便”原则的体现。实践中，绝大多数民事案件的被告人

是侵权和不履行义务的一方，过多地把案件管辖权划入

被告人住所地法院，在地方保护主义的影响下，原告的

权益无法得到保障。更为严重的是，对于原告权利保障

上的不公平对待，使法院的公正形象受到很大损害，司

法权威进一步被破坏甚至荡然无存。“两便”原则的初

衷更是被扭曲为对本地被告的“地域关照”、“人情买

卖”，而给法院审判活动所带来的方便甚至可能是以牺

牲公正为基础的，更勿论对于效率价值的追求。

综上所述，我国民事诉讼管辖制度仍未摆脱法院中

心主义指导思想的制约，当事人中心主义还未从根本上

进行制度性建设。职权干预在地域管辖中，具体体现为，

限制当事人在管辖法院确定方面的自由，管辖制度偏重

法院解决案件的效率，忽略当事人的管辖权利。这是因

为立法者在理念上还存在偏差。“原告就被告”原则，

不仅仅体现的是对于原被告双方在管辖利益分配上的不

公正，也是立法者把法院的便利置于制度设计优先考虑

的结果。法院便利的实现推动了当事人效益的实现，这

一原则过分关注了国家对于纠纷的解决功能，强调纠纷

解决中法院所应发挥的作用，忽略了民事诉讼当事人的

主体地位，把当事人权利的实现作为法院的附带价值。

法院是整个制度设计时的核心考虑因素，当事人只是兼

顾的对象，这是立法者理念上存在的最大问题。

三、当事人中心主义与诉权保障

近年来，当事人中心主义诉讼模式受到学界和实务

界的广泛认同。在审判程序中，辩论原则和处分原则的

贯彻保障了当事人的诉讼权利;在管辖制度方面，当事

人选择法院管辖的自由也被进一步扩大，其主体地位得

到了明显提高。这些都与当事人中心主义的诉讼模式密

切相关。但是，当前对管辖制度的研究大多是从权力——

管辖权的角度出发，忽略了诉权保障视角的研究，比如

重视从保障公正审判的角度来研究，将公正审判的保障

作为确定管辖的一项基本原则。{9}即使是从权利型的

角度研究，也大多只是从便利当事人诉讼的角度出发，

尚未上升到诉权保障的理论高度。{10}管辖制度与诉权

保障的割裂，直接导致管辖制度对当事人诉权保障的不

足，缺乏诉权保障的“内蕴价值”，最终导致管辖制度

设置不科学、不公正从而影响司法公正的实现，使管辖

制度成为实现人权保障、确保司法权威的重要障碍。

(一)当事人中心主义与一般地域管辖制度

当事人主义是英美法系国家的重要民事诉讼原则。

是指在民事诉讼中，诉权请求的确定、诉讼资料和证据

的收集以及证明责任主要由当事人负责，强调法官的顺

应性，法官应尊重当事人的意志，不作干预。{11}当事

人主义是私法自治原则和市场经济的产物，强调当事人

在诉讼中的主体地位，摒弃当事人诉讼工具论。当事人

主义强调，整个诉讼程序是由当事人，或者更确切地讲，

是由律师控制的。{12}当事人主义强调当事人能动性的

充分发挥，法官只是作为中立和超然地位的审判者倾听

当事人双方的陈述，作出裁判。

我国以往的民事诉讼制度仅限于审判者的单向视

角，民事诉讼改革也从审判者的角度和利益来考虑，虽

然审判者的应然地位是中立的，但也有利益要求，例如

减少审判资源的耗费，减少审判者个人精力的投入等都

是一种利益要求。{13}受这种改革思路的影响，管辖制

度的改革只考虑审判需要，而忽略了当事人的程序保障;

仅仅考虑了诉讼资源、审判资源的节约，没有考虑法官

与当事人主体地位的平衡关系，更没有从主体基本关系

的视角加以整体考察。当事人中心主义模式则要求充分

调动当事人的积极性，发挥当事人主体地位相应的作用，

在管辖上充分考虑法院与双方当事人便利的平衡和效益

的最大化。唯其如此，才符合民事诉讼本质并与当事人

的实体地位相适应。否则，就很难说这种机制是合理的。

因此，在一般地域管辖制度上，必须以当事人中心主义

为指导重新加以构建。

以当事人为中心设置地域管辖制度，对不涉及公共

利益的案件，应当以当事人的利益作为核心考虑因素，

在保障案件公正审理的前提下，尽量方便当事人诉讼，

并充分保障当事人对管辖法院的选择权。{14}保障当事

人在管辖权方面的选择自由应当建立在公正审理的前提

之下，尊重当事人对于法院管辖的选择权，不是为当事

人谋取地方保护主义提供条件，而是减少对案件公正审

判的不利影响。以当事人的利益作为核心考虑要素，允

许当事人通过书面协议或者特定行为使法定管辖法院之

外的其他法院获得特定案件管辖权，给予原被告双方同

等的关注和保护。在具体个案中，法律可以以法定形式

规定最能方便法院审理和当事人诉讼的管辖法院。

以当事人为中心设置地域管辖制度并非无视法院审

理的方便性，而是对传统职权干预型民事诉讼体制中以

法院为中心的一种否定。以法院为中心设置管辖制度，

赋予法院过度权力，必然会限制当事人的权利。以当事

人为中心设置地域管辖制度是为了防止因权力过分集中

产生的腐败问题，使当事人在地域管辖法院的确定方面

有更大的自由。在考虑当事人双方的管辖便利基础上，

基于我国司法资源现状，法院审理的便利也是重要的因

素，毕竟法院审判的便利与当事人实体公正的实现关系

紧密。甚至一定意义上法院所追求的效益价值与当事人

追求的效益价值是重合的。

(二)诉权保障与一般地域管辖制度

诉权理论是一切诉讼理论的核心，涉及到诉讼法的

整个领域，影响波及一切诉讼理论的构造。{15}随着时

代的发展，诉权与自由权、财产权等成为人权。{16}诉

权在人权体系中占有重要地位，甚至有学者将之视为

“确保基本权的基本权”。诉权的人权化不断为国际人

权立法实践所证明。而诉权保障需要一个独立而超然的

法官对案件作出裁判，这就涉及管辖制度的建构层面，

可以说，管辖制度因此而具有了人权的价值蕴涵。诉权

与管辖制度存在内在的联系，以诉权论指导构建科学的

管辖制度，对保障当事人诉权具有重要意义。当前，我

国的司法体制改革主要侧重法院的单向改革，初衷是为

了缓解法院的压力、提高司法的权威性，而公民的权利

保障与救济却被冷置，改革没有围绕诉权以及与诉权密

切关联的一系列问题展开，而是将法院审判权的行使作

为改革的中心。

对比1982年《民事诉讼法(试行)》与1991年《民

事诉讼法》，当事人中心主义被初步认识和有限实现，

具体表现为协议管辖制度的初步建立，但是这并不意味

着我国民事诉讼管辖制度已经确立了当事人中心主义，

也不能代表我国的管辖制度充分关注了当事人的诉权保

护问题。民事管辖制度依然强调权力——管辖权的研究，

“原告就被告”原则就充分体现了对于法院效益价值追

求上的偏颇。即使一般地域管辖制度所倡导的“两便”

原则，也仅仅是从便利当事人诉讼的角度为出发点，尚

未达到诉权保障的理论高度。可以说，我国管辖制度与

诉权的内在联系尚处于割裂状态。

诉权理论的意义不应只停留在理论层面，更重要的

是诉权理论能够解决什么样的实践问题。{17}具体到管

辖制度上，诉权保障强调的是管辖之确定必须充分考虑

当事人的主体地位，充分给予当事人选择法院的自由，

尤为重要的是必须保证当事人对于自己案件能够得到一

个不偏不倚的法院审判的确认。

四、“原告就被告”原则的重构

当事人中心主义与诉权保障理论视野下的一般地域

管辖制度之建构，必须关注以下几个层面：

(一)私法自治：当事人选择法院管辖自由的最大化

依据私法自治理念要求，以当事人中心主义构建一

般地域管辖制度，必须赋予当事人选择管辖法院的最大

自由。在立法上，无论是协议管辖还是可供选择的法院

都应首先关注当事人双方的利益。当前就扩大协议管辖

事项的范围，学界已经达成共识，但对于扩大的程度，

却意见不一。代表性的观点主要有两种：一是除了人身

诉讼，协议管辖应当扩大到整个财产诉讼;{18}二是从

任意管辖和专属管辖关系的角度，提出协议管辖应当拓

展到除专属管辖以外的所有案件。{19}前文已经提到以

当事人中心主义建构一般地域管辖制度，必须建立在不

涉及公共利益的基础之上，核心考虑当事人双方的利益。

专属管辖由于涉及公共利益，必须严格遵守，不能由当

事人自由变更。财产纠纷通常实行任意管辖，但财产纠

纷中涉及公共利益的不动产物权纠纷则实行专属管辖，

不能由当事人协议约定管辖法院。大多数人身纠纷案件

涉及公共利益，基本上也实行专属管辖。但与人身有关

的财产纠纷，如人身损害赔偿纠纷，由于已经具有财产

内容，仍应该赋予当事人选择管辖法院的自由。

以当事人为中心设置地域管辖制度，应完善管辖制

度中的协议管辖制度，扩大和明确协议管辖的范围。从

程序正义的角度讲，正当的程序除了保障纠纷公正解决

以外，还应吸收当事人的不满，甚至后者更为重要。允

许当事人自由选择则是吸收不满的有效方式。那么，允

许当事人任意选择管辖法院是否会造成强势一方滥用权

利而侵害弱势一方的利益和公正价值呢?任何完善的制

度都需要与之相配套的制度，才能达到其所追求的价值

目标。协议管辖制度是建立在“每个人都是自己利益最

好的判断者”这一理论基础之上，只要保障这种“判

断”来自当事人双方的“真实意志”，就无碍于公正。

对于以欺诈、胁迫等方式达成协议管辖的，受害人可以

通过请求法院确认管辖协议无效的方式维护自己的利

益。

(二)效益追求：“两便”原则的再认识

以当事人为中心设置地域管辖制度，应当以当事人

的利益作为核心考虑因素，在保障案件公正审理的前提

下，尽量方便当事人诉讼，从制度上保障当事人对管辖

法院的选择权。具体案件有不同个性，不同的法院审理

案件对法院和当事人的方便程度可能不同，法律需要考

虑是否方便法院审理和当事人诉讼。在立法技术上，区

分不同类型案件，以法定管辖形式规定最能方便法院审

理和当事人诉讼的法院管辖。以当事人为中心设置地域

管辖制度也需要考虑法院审理的方便性，只是这种方便

应以不损害公正为前提，不与当事人的管辖利益根本冲

突。

(三)平等对待：改变“原告就被告”原则，兼顾原

告利益

民事诉讼的目的主要体现为三个方面：实现权利保

障、解决民事纠纷、维护社会秩序。实现权利保障是指

民事诉讼既要保障当事人的实体权利，又要保障其程序

权利，且只有等量齐观才能真正实现实体权利的保障。

{20}具体到一般地域管辖制度，就是要对双方当事人的

管辖利益给予公平的关注，无所偏袒。因此，一般地域

管辖法院的确立，首先关注当事人双方的便利。当然，

这也不是只顾当事人的便利，不顾我国司法资源普遍缺

乏的现状。正义分为形式正义与实质正义，前者体现为

法律的严格遵守与法律的普适性;后者则要求根据个人

与体实力和能力上的差别，实行差别对待。由于原告

在起诉上享有主动权，因此，管辖法院的确定适当照顾

被告利益顺理成章，因而“原告就被告”原则一定程度

上体现了实质正义的要求。但是，它忽略了案件的个性

特征，有时甚至以牺牲司法公正为代价，危及司法权威，

应当将原则性与灵活性相结合，依据具体个案，平衡原

被告双方的管辖利益。具体而言，不能笼统实行“原告

就被告”原则，还应兼顾原告一方的诉讼便利，扩大原

告住所地或者经常居住地法院的管辖范围，因为大多数

原告属于弱势体，过分给予被告管辖上的便利，很可

能使弱势地位的原告一方最终不得不放弃诉讼，这有悖

诉权保障的宗旨。

由此，在确认“原告就被告”原则价值的同时，还

必须依据个案之差异，强调保护属于弱势体一方原告

的诉权。原告住所地法院拥有管辖权不再只是个别例外

情形，立法应明确规定原告住所地法院的管辖情形：跨

国或者异地情况下，消费者所在地法院拥有管辖权;在

个人雇佣合同、保险合同以及代位权诉讼中，受雇者经

常住所地、保单持有人或保险受益人住所地、债权人住

所地法院拥有管辖权。基于诉权蕴含了人权保障的价值，

且诉权保护已经呈现出国际化和宪法化趋势，这就要求

管辖制度的重构必须强调对弱势体的诉权保障，兼顾

原被告双方的管辖利益，以最大限度地实现司法公正。

你好哦啊，