合同中的风险点及相应的控制措施

合同中的风险点及相应的控制措施

合同中的风险点及相应的限制措施

依据企业合同风险点筛选出三十个风险点，并逐一制定相应

的措施，做到有的放矢，针对性强。以下是详细限制措施：

1.口头合同

〔1〕明确规定除即时清结等可以不签订书面合同的状况外，

对外发生交易必需签订书面合同；财务部门在付款审查时，对违

反规定未签订书面合同的，不予付款；财务结算系统与合同管理

信息系统实现数据对接。

〔2〕发觉违反规定以口头合同进展交易的，刚好签订书面合

同；如发生争议，在2个工作日内报法律部门处理。

2.事后合同

〔1〕如发生纠纷，相关部门收集证据，在2个工作日内通

知法律部门，由其做好应诉工作。

〔2〕明确规定业务发生前必需签订书面合同；但凡确定实施

但未下达打算、须要先开工建立或选购的工程，应在取得打算部

门确认或下达临时打算后，事先签订合同或框架协议；法律部门

标准抢修、急料选购等紧急业务合同签署流程；每半年对合同签

第1页共10页

订状况进展检查。

3.合同条款对质量标准、质保期、质保金、违约责任、争议

解决方式等内容约定不明确；或签字时未注明日期

〔1〕优先运用公司标准合同文本，并结合实际予以补充完善，

法律部门对违约责任、争议管辖权等实质性条款是否合法、完整、

明确、详细，文字表述是否无歧义进展法律审查；技术部门对质

量条款、技术要求等内容进展技术审查；财务部门对支付条款等

内容进展经济审查。

〔2〕发觉合同条款不明确的，刚好就有关问题与对方协商并

签订补充变更协议，完善条款内容。

4.合同相对人不具备相应资信、实力

〔1〕如给企业造成损失的，收集证据，采纳诉讼等方式向责

任人追偿。

〔2〕对合同相对人资信、实力等状况进展全面审核;定期依

据客户供货业绩、信誉状况、资质等级、售后效劳等状况组织对

客户进展授信评价。法律部门对合同相对人资质状况进展审查。

〔3〕发觉合同相对人资信不合格的，中止履行合同,另行选

择具有资质的单位签约；通知合同相对人限期取得相关资质或供

应担保。

5.合同相对人为法人的职能部门、未办理营业执照的分支机

构或直属机构

第2页共10页

〔1〕全面审核合同相对人的资质资信、履约实力；法律部门

对合同相对人主体资格进展严格审查。

〔2〕发觉已签订合同的签约主体不符合要求的，马上中止履

行，3个工作日内通知对方，要求其上级法人单位以书面形式追

认；或依法、依约定解除合同。

6.合同相对方签约人没有代理权、越权代理或代理权终止后

签约

〔1〕如给企业造成损失的，收集证据，采纳诉讼等方式确认

表见代理行为成立，由合同相对方担当责任，或向无权代理人追

偿。

〔2〕审查合同相对方签约人的代理权限，将授权托付书与合

同文本共同备案。

〔3〕发觉签约人无权代理的，中止履行，要求合同相对人以

书面形式追认；不予追认的终止履行。

7.我方代理人未经授权或授权终止后仍进展签约

〔1〕审查承办部门和签约人是否符合公司授权范围和权限限

制；对签约人员进展培训

考核，实行持证上岗制度；建立合同专用章运用台帐，制止

在空白合同上加该合同专用章。

〔2〕发觉我方人员未经授权签约的，如履行合同可能给企业

造成损失的，与对方协商，修改合同内容或解除合同。

第3页共10页

8.未按合同约定的时间、金额支付价款

〔1〕指定专人负责合同履行,建立合同履行信息管理台帐，

驾驭合同履行进展状态,在接近付款期限的合理时间进展提示；合

同承办人员收集发票、交货凭证等资料并在规定时间内提交资金

结算人员按时办理结算。

〔2〕发觉未按合同约定支付价款的，刚好向对方作出说明，

并与之协商，达成履行期限或方式变更的书面协议。

9.其他未按合同约定履行的行为，如未按约定的方式、地点、

数量、质量等履行

〔1〕如因第三人或者责任人缘由导致未按合同履行，给企业

造成损失的，收集证据，采纳诉讼等方式向第三人或责任人追偿。

〔2〕指定专人负责合同履行，建立合同履行信息管理台帐，

对合同涉及的重要事项的履行状态刚好驾驭。

〔3〕发觉合同履行异样时，马上通报法律部门，由其对异样

状况进展分析，并提出处理看法。合同承办部门按看法对履行异

样状况进展处理。

10.未尽到通知、保密、帮助等义务

〔1〕对合同承办人员进展合同学问的培训。

〔2〕以补充通知、消退影响、帮助履行等方式刚好履行合同

附随义务；对方提出损害赔偿恳求的，在2个工作日内通知法律

部门，并与之协商，达成和解协议。协商不成的，法律部门收集

第4页共10页

证据，做好应诉工作。

11.未充分行使合同约定的权利,如放弃追究对方违约责任等

〔1〕明确专人对合同履行中技术协议、质量验收、安装调试

等资料的保存和管理。发生合同履行异样状况，合同承办人员马

上通知法律部门。

〔2〕参照合同收集证据，采纳诉讼等方式追究合同相对人的

违约责任。

12.合同履行过程中已发觉对方资信状况出现紧要危机可能

影响我方债权实现，仍向其履行

〔1〕对合同承办人员进展担心履行抗辩权学问的培训，在合

同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时恳求对方供应履约

担保；指定专人负责合同履行状况的监控。

〔2〕发觉履行异样时，刚好通知法律部门，并恳求对方履行；

对方确已丢失履行实力的或破产时法律部门刚好进展债权申报，

有担保的刚好行使别除权。

13.合同未约定履行依次，对方未履行或履行不符合约定而要

求我方履行，我方按其要求已履行

〔1〕在对方拒不履行时，收集证据，依照合同约定的违约责

任和争议处理方式，追

究合同相对人责任。

〔2〕对合同承办人员进展同时履行抗辩权学问的培训，在合

第5页共10页

同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时恳求对方供应履约

担保；指定专人负责合同履行状况的监控。

〔3〕发觉履行异样时，刚好通知法律部门，并中止我方履行

行为，书面恳求对方履行。

14.合同约定履行依次，对方应先履行而未履行或履行不符合

约定而要求我方履行，我方按其要求已履行

〔1〕对合同承办人员进展先履行抗辩权学问的`培训；合同

承办人员严格遵照合同约定的依次履行；在合同文本中明确履约

担保条款，或在签订合同时恳求对方供应履约担保；指定专人负

责合同履行状况的监控。

〔2〕发觉履行异样时，刚好通知法律部门，并中止我方履行

行为，书面恳求对方履行。

15.变更合同未刚好签定书面变更协议

〔1〕指定专人负责合同履行状况监控；发生变更履行的状况，

合同承办人员遵照签订合同的程序进展报批，并签订书面变更协

议；法律部门对变更协议进展审查。

〔2〕发觉变更履行未刚好签订书面协议的，刚好与对方协商，

签署书面变更协议。如发生争议，在2个工作日内通报法律部门。

16.因解除条件成就解除合同时未尽通知义务

〔1〕指定专人负责合同履行状况监控；当合同解除条件成就

时，合同承办人员遵照程序对解除合同进展审批。法律部门对合

第6页共10页

同解除进展严格审查，具备解除条件的，告知合同承办人员刚好

履行通知义务。

〔2〕发觉解除合同未刚好履行通知义务的，马上以合理的方

式通知对方并留存通知证据；如发生争议，在2个工作日内通报

法律部门。

17.未在法定或约定的期限或者经对方催告未在合理期限行

使解除权

〔1〕指定专人负责合同履行状况监控；当合同解除条件成就

时，合同承办人员遵照程序对解除合同进展报批。法律部门对合

同解除进展严格审查。

〔2〕在对方催告行使解除权后，在合理期限内遵照合同解除

程序办理。

18.解除合同应当办理批准、登记等手续而未办理

〔1〕对指定专人在有关合同解除后办理批准、登记手续。法

律及相关部门每半年进展合同履行状况检查。

〔2〕发觉未办理解除合同的批准、登记手续的，要求合同承

办人员在2个工作日内去主管机关办理。

19.未采纳合理措施防止损失扩大

指定专人对合同履行全程进展监控，发觉对方违约的，2个

工作日内通报法律部门，会同法律部门制定处理方案，采纳中止

履行合同、提存、变卖等措施防止损失扩大。

第7页共10页

20.未在诉讼时效内行使恳求权

〔1〕超过诉讼时效未行使恳求权的，刚好采纳要求对方进展

权利确认、提出履行要求等方式中断诉讼时效，并马上通知法律

部门以诉讼方式行使恳求权。

〔2〕法律部门对合同承办人员进展诉讼时效等法律学问培训；

相关部门指定专人对合同履行全程进展监控，建立债权登记管理

台帐，定期与债务人进展对帐。在诉讼时效届满前3个月通知法

律部门。

21.对方不履行合同，且不行使其到期债权给我方造成损失，

我方没有代位行使该债权法律部门对合同承办人员进展代位权

法律学问培训；合同承办部门在合同文本中明确履约保证条款，

或在合同签订时要求对方供应履约担保；明确专人对未履行合同

的相对人进展跟踪调查，发觉异样状况时，刚好向法律部门报告。

22.对方不履行债务而放弃其到期债权、无偿转让财产或以明

显不合理低价转让财产于知情受让人给我方造成损失

法律部门对合同承办人员进展撤消权法律学问培训；明确专

人对未履行合同的相对人进展跟踪调查，发觉异样状况时，刚好

向法律部门通报。法律部门在出现法定情形时，收集证据，刚好

行使撤销权。

23.合同没有完整的包括法律规定的必要条款

合同承办人员草拟合同时，有股份公司或油田公司标准合同

第8页共10页

文本的，必需运用标准合同文本；没有上述标准合同文本的，在

合同管理部门进展合同法律审查时保证合同包括法律规定的必要

条款。

24.合同未经有效审批

在技术审查环节由专业管理部门对平安生产合同进展审查。

属重大合同的，经法律审查、经理审批后,上报至公司相关部门，

适用重大合同管理程序。

25.合同专用章的运用未经有效授权

依据授权签约人在合同文本上的签章运用合同专用章，合同

承办人在《合同专用章运用记录》上签字备查。依据系统中自动

生成的《合同付款履行审查审批表》运用合同审核专用章，合同

承办人在《合同审核专用章运用记录》上签字备查。

26.没有对合同的签订审批进展适当的职权分别

合同签订前经专业技术审查、经济审查、法律审查及领导审

批〔符合上报审查条件的，还需经过公司机关相关专业部室审查〕，

由法定代表人或授权托付人签约。

27.合同没有履行或没有刚好履行且没有得到刚好处理

合同管理部门每半年对本单位合同执行状况进展检查；合同

承办部门对于全部已经履行但尚未结算的合同进展统计，并提出

处置看法,合同管理部门进展审查，相关业务主管部门审查；财务

资产部依据处置看法进展帐务处理。

第9页共10页

28.合同文本及相关信息未被刚好地、完整地、精确地转移到

财务部门

对于待付款结算的合同，打印经付款审查审批后系统自动生

成的《合同付款履行审查审批表》，并由打印人签名、法律审查人

员加盖合同审核专用章后，传递到财务结算部门作为结算付款的

依据之一。

29.合同履行内容与签订的内容不相同

合同双方当事人严格遵照合同约定履行，合同承办部门负责

组织验收，并在相关表单上签字确认。如发觉不相同，不予签认，

遵照合同约定处理。

30.未对合同进展恰当的保管

合同履行完毕后由合同管理人员负责将合同文本，按要求送

档案管理部门统一管理。

第10页共10页