法律法规识别报告

关于基层单位法律法规识别情况的报告

针对2021年上半年HSE体系内审发现局部单位法律法规清

单存在法律法规清单格式不统一；识别出的法律法规失效；未定

期更新法律法规清单；缺少传达、培训记录等问题。企管法规处

编制了法律法规清单样式模版，并于8月1日发布了?关于完善

法律法规管理的通知?，要求各相关部门2021年8月10日前完

善本部门的法律法规清单和相应的法律法规文本。

2021年8月15日，企管法规处组织内审员对计量部、供排

水车间、三催化车间、聚丙烯车间进行法规清单识别、培训传达

情况进行审核。上述部门都能按照制度的要求编制本部门的法规

清单，但对法律法规识别的范围以及传达、培训等方面还存在一

定偏差〔见附件1法律法规审核问题汇总表L存在的共性问题及

整改建议如下：

一.没有针对本部门生产、经营.管理活动中与质量.职业健康

■平安、环境保护及其他重要业务有关的法律法规逬行识别,识别

范围存在偏差。如计量部仅识别了计量专业方面的法律法规，对

质量、健康、平安、环境方面的法律法规没有进行识别;三催化车

间将公司法律法规清单中大局部法律法规都列入本部门的清单中，

没有针对本部门业务进行识别。供排水车间针对本部门业务特点

进行了法规识别，情况较好。

整改建议:

1、编制适用基层单位通用的法律法规清单。按照?法律法规

和其他要求控制程序?条款规定,法律法规清单应包括本部门生产、

经营、管理活动中与质量、职业健康、平安、环境保护及其他重要

业务有关的法律法规，需涵盖控制重大危害因素和重大环境影响

因素涉及的法律法规。公司以供排水车间法律法规清单为模版，

统一识别出适用基层单位且与职工关系密切的劳资管理、薪酬管

理、劳动保护、保险、职业健康、工伤保险、保密7类共计34部

的通用法律法规。〔见附件2〕各部门根据本部门的业务特点识

别出适用本部门的其他法律法规。

2、建立基层单位法律法规清单及文本库〞实现资源共享。

企管法规处在公司主页/企管法规处/信息共享/法律法规/建立基

层单位法律法规专栏,由各部门上传并维护本部门的法律法规清

单及相应文本。

■法规传达堵训没有列入车间培训方案。计量部班组培训记

录本中有关于法律法规学习的记录，供排水车间有班组学习相关

法规的签到表。聚丙烯车间和三催化车间没有提供任何法规传达、

培训记录。上述四个部门均没有将法律法规培训和传达列入车间

培训方案。

整改建议：车间应制定控制重大危害因素和重大环境影响因

素涉及的法律法规每季度至少培训一§4本单位主要业务涉及到的

法律法规每半年至少培训一部的年度培训方案，并将其列入车间

培训方案，通过班组平安活动、副班集中学习等多种形式组织对

法律法规进行培训、传达并留存记录。

附件1:法律法规审核问题汇总表

附件2:供排水车间法律法规清单

企管法规处

二O—二年八月十五日

附件1:

受检部门

法律法规审核问题汇总表

存在问题和好的方法

存在的问题：

1、法律法规清单只记录计量专业类法律法规,

无涵盖其他专业法律法规;

计量部2、?灯天然灯管道保护条例?已于2021年10

月1日废止，但仍在列在清单中;

好的方法：法律法规培训传达有方案，培训有

详实的笔记,员工能够对培训内容了解掌握。

存在的问题：

1、法律法规培训记录没有培训时间、缺乏车

供排水车间

间管理人员参与。

好的方法:;去律法规识另11比拟全面有针对

性；培训有员工手签记录。

存在的问题：

1、法律法规清单未用标准样式；

三催化车间

2、缺失培训记录；

3、没有根据业务特点进行针对性识别；

附件1:法律法规审核问题汇总表

存在的问题：

聚丙烯车间

1、法律法规识另怀全；

2、法律法规培训无记录