浅谈比例原则在行政法中的适用(一)

浅谈比例原则在行政法中的适用(一)

论文关键词：比例原则行政法运用

论文摘要：随着人们法治观念的增强，行政纠纷的增多，行政主体在各项行政活动中应重视

比例原则这一行政法的基本原则，以促进行政行为不仅合法而且合理，这也是我国向法治社

会迈进的重要一步。

1比例原则概述

行政法意义上的比例原则，是指行政机关实施行政行为应兼顾行政目标的实现和保护相对人

的权益，如果为了实现行政目标可能对相对人权益造成某种不利影响时，应使这种不利影响

限制在尽可能小的范围和限度，使二者处于适度的比例。比例原则具有实体和程度两方面的

涵义。就实体而言，比例原则是指行政主体行政权力的行使，不能给相对人造成超过行政目

的之价值的侵害，否则就不合比例。实体合比例主要是从价值取向上来规范行政权与行政相

对人之间的合理关系。就程序而言，比例原则是指行政主体所采取的措施与要达到的行政目

的之间必须具有合理的对应关系。由于任何实体性的结果都必须经过一定的程序而达到，所

以程序合比例是实体合比例的保障，实体合比例是程序合比例的最终体现。比例原则是德国

人奥托·麦耶(QttoMayer)在其《德国行政法》中最先揭示出来的。有人讲，:比例原则“如同民

法之“诚信原则”一般，以帝王条款的姿态，君临公法学界，成为公法学上最重要的原则之一。

许多国家如荷兰、葡萄牙、日本通过借鉴和吸收，将比例原则转化为适合本国的法律原则.��

比例原则是从法治国原则中演绎出来的，有广义、狭义之分，广义的包含适当性原则，必要

性原则和狭义比例原则。

1.1适当性原则，又称适合性原则、妥当性原则，指行政行为对于实现行政目的、目标是适

当的。也就是说行政机关采取的措施及方法应有助子行政目的之实现，否则即违反适当性原

则。

1.2必要性原则，又称最温和方式原则，最小损害原则，指行政行为应以达到行政目的、目

标为限，不能给相对人权益造成过度的不利于影响即有多种同样可达成行政目标之方法可供

选择时，行政机关应选择对相对人权益侵害最小者，不能超出必要的限度，否则即违反必要

性原则。如税务部门有权扣押欠税者财产，若其可在扣押产品与扣押设备之间选择，则一般

应选择前者，因为这对欠税者的损害相对较小，

1.3狭义比例原则，指行政行为的实施应衡量其目的达到的利益与侵及相对人的权益二者孰

轻孰重。只有前者重于后者，其行为才具合理性，行政行为在任何时候均不应给予相对人权

益以超过行政目的、目标本身价值的损害。此原则要求行政机关不得任其所欲地行使其自由

裁量权，行政机关有义务在社会利益和个人利益之间做出平衡，同时，行政机关必须避免采

取一种对某一个人生活方式产生实质性负担的行为。如警察使用支的目在于制服犯人，若

警察鸣示警后，犯人已畏服，则行政目的即已达到。此时，警察仍向犯人射击致其伤亡，

则该侵害与行政目的不存在均衡关系，从而违背了狭义比例原则。

上述三项原则并非各自独立存在，而是相互影响并引导政府行为。它们共同调整两类关系，

一是国家活动中目的与手段的关系;二是公民的自由权利与公共利益的关系。三项原则联系

紧密，违反其中一项原则便可能构成对另一项原则的违反，而违反任何一项原则，便必然违

反比例原则。

行政机关在行政执法中应严格遵循比例原则，合理地行使自由裁量权，使具体行政行为不仅

合法，而且合理。法院在行政诉讼中亦应严格遵循比例原则，在充分尊重行政自由裁量权的

基础上，适用比例原则来解决争讼，兼顾衡平行政目标和相对人权益，在确保行政目标前提

下，使相对人权益受到最小的损害。

有这样一个案例:一房地产公司向规划局申请增建房屋，在未经规划局许可的情况下开始施

工，后规划局以建筑未经规划管理部门批准及建筑物影响中央大街景观为由作出行政处罚决

定:责令房地产公司拆除建筑并。房地产公司不服该处罚决定诉至法院。法院经审理认

为房地产公司已建成的楼房部分是违反建设工程规划许可的建筑，部分是未取得规划许可的

建筑，应认定是违反《中华人民共和国城市规划法》的建设行为，应予处罚。规划局确定了

中央大街保护建筑“新华书店”为影响中央大街景观的参照标准，就应以房地产公司建筑物遮

挡书店多少就决定拆除多少是正确的，规划局所作的处罚拆除面积超过遮挡面积，故对房地

产公司的建设行为处罚显失公正且规划局送达行政处罚决定时，房地产公司建楼已达7层半。

故规划局处罚显失公正，对规划局具体行政行为应予变更:减少拆除部分，维持保留部分建

筑并对该违章建筑。法院认为规划局所作的处罚决定中，拆除的面积明显大于遮挡的面

积，不必要的增加了相对人的损失，给相对人造成了过度的不利影响。判决将规划局的处罚

决定予以变更，虽然减少了拆除的面积和变更了数额，但同样达到了不遮挡新华书店顶

部和制裁房地产公司违法建设行为的目的，使房地产公司所建房屋符合城市总体规划中对中

央大街的规划要求，也达到了执法的目的。