国际法的研究方法

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国际法的研究方法

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如意！

国际法的研究方法是指将某种理性工具或框架使

用到国际法研究所面临的具体问题中去的模式，它是

法学研究中重要的一环。笔者在文中分别对国际法学

方法论与国际法的方法，国际法的实务方法与研究方

法进行了区分，得出国际法的方法即应是国际法的研

究方法的看法，介绍了主要的国际法的方法，然后结

合对国际法研究路径的分析说明了国际法的研究方法

在研究过程中的使用，最后得出了自己的看法。

(一)国际法的方法与国际法学方法论的关系

法学方法论一般是指以一套先设的假定为准据，

确定基本的研究立场，从事法学理论的建构，进而探

讨、诠释、批判法的存在与衍化现象，法的科学技术

及法的实践功能等的学科。而国际法学的方法论就是

将上述内容中的对象变为国际法学，当然国际法与国

内法在诸多方面的差异会使得它们在方法论的细微层

面上有所不同，但是在方法论的整体思路构架上应该

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是一致的。

一般认为法学方法论从理论层次上看，其对象就

应该是法学研究的一般方法和法学研究的一般程序的

理论，它包含着哲学方法、一般研究方法、具体研究

方法三个结构系统。

因此国际法学的方法论是一个综合了许多程序、

原则和方法的体系，而不仅仅是对方法进行的简单罗

列。而国际法的方法则就是指那些在国际法的研究或

实务中实际应用的方法。虽然国内外学者在描述国际

法所使用的方法时用了不同的词汇，如路径、方法、

学派、学说、视角等，但是大都模糊地表达了同一种

见解：将某种理性工具或框架使用到国际法的研究和

国际社会所面临的具体的问题中去。

这种关于方法的见解使得方法与专注于解释国际

法的本质而不考虑对具体问题的适用的抽象国际法理

论区分开来。

(二)国际法的方法

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1908年，《美国国际法杂志》第2卷中刊载了奥

本海的一篇名为《国际法学的任务与方法》的文章，

奥本海在这期杂志中讨论了国际法学的任务和方法，

将他在国际法的目的以及律师和学者在面临问题时可

以使用的方法等方面的见解展示给了读者。

奥本海认为国际法作为一个学科有着自己独特和

严谨的分析和解决问题的路径，他所称的“方法”与这

一观点紧密相连——在《牛津英语词典》中指的是“无

论是为了教学和阐述，抑或调查和研究，在思维活动

的任何分支中所采用的一种特殊的程序形式”。

自奥本海撰写这篇文章后将近100年以来，越来

越多的国际法的著作中揭示了在国际法领域中出现的

两个基本变化：第一，国际关系尤其是新生领域的国

际关系越来越多地受到国际法规则和制度的制约和影

响;第二，理论和方法上的创新为解决以上新生问题提

供了新的思路。

在1999年美国国际法学会主办的关于国际法的

方法研讨会上，为了对不同国际法理论下应用的不同

方法进行评价，促进国际法的发展，学者们着重确定

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了7种方法进行讨论：法律实证主义(legalpositivism)、

新耶鲁学派(theewHavenSchool)、国际法律进程学

派(internationallegalprocess)、批判法学研究方法

(criticallegalstudies)、国际法与国际关系(international

lawandinternationalrelations)、女权主义法学

(feminismjurisprudence)、法与经济学(lawand

economies)。当然这些方法并非穷尽性的，例如由于

时间所限，自然法(naturallaw)和比较方法(comparative

method)就没有纳入探讨。

自然法学派和实证主义法学派在法的概念、原则

和方法论上持有不同的主张，国际法理论的发展也深

受这两种主流法学派的影响，本文无意对两者的理论

对抗做以评判，着重关注方法上实证主义方法(实证方

法)和自然主义方法(自然法)之争。

实证主义方法通过观察、分析实际的国际法制度

及其运作，包括运用数据和图表，采用中立的立场，

解释国际法现象，回答国际法“是什么样”的问题。而

自然法对自然、理性和正义的永恒价值追求，使得它

在国际法研究上重点以价值批判为分析方法研究国际

法的效力根据、国际法的正当性和价值取向以及国际

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法的发展趋势是否符合正义标准的基础上，带有主观

性地解决国际法“应该是什么样”的问题。

二、国际法的实务方法和研究方法

上面介绍的国际法的方法中使用的用语分别有所

不同，层次不甚分明，体系也较为混乱。如果从使用

目的上来看，国际法的方法可以分为国际法的实务方

法和国际法的研究方法，或者说国际法法律意义上的

方法和国际法学研究意义上的方法。

国际法的实务方法，是指在运用国际法解决实际

问题或实务问题时使用的方法，重点是法和用法。

例如在国际法院处理国家之间争端时首先需要到依

据的规则之所在，然后将规则适用于具体案件之中。

国际私法领域里由于冲突法的存在使得其法律适用表

现出一种间接调整的特征，冲突法本身并不能解决涉

外的争议，而必须结合其所指引向的准据法一起才能

调整其拟调整的对象。

在国际法的实务中必须坚持实证，这是它与国际

法的研究最大不同，因为实务就是要解决现实的问题，

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所以就要去寻那些现实有效的规范来加以利用，如

果凭有权机构或当事方的价值判断甚至臆想来处理国

际法律关系，实际上是否认了国际法的存在，会使国

际法律秩序陷入混乱。

与实务方法不同，研究方法的路径更为多样，既

可能是对一人学说的总结，如戴西的国际私法学说、

格老秀斯的国际法学说;也可能是数人国际法学说的

对比，如对胡伯与斯托雷的国际私法学说的对比;还可

以是以问题为导向的理论研究，如主权观念研究、战

争合法性理念研究、国际刑法中的有罪免罚问题研究

等。在学者进行研究的背后是一系列的关于研究的前

提，观念和任务，这些影响了它们如何分析问题，作

出结论以及向决策者提出建议。

三、国际法的研究路径中的研究方法

在与传统的国际法研究方法的共存与竞争中，新

方法通过对传统的国际法研究方法的梳理、提炼、总

结、补充、整合，进而在国际法的性质、渊源、效力、

价值等方面拓展国际法原理，从而使国际法在向前发

展的进程中得到反省完善的机遇，必将使得国际法研

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究不断产生重大理论突破和实质创新。国际法的研究

方法种类繁多，缺乏体系，重要的是将它们与国际法

的研究路径结合起来，下面就结合主要的国际法研究

路径来看一下研究方法的使用：(一)研究主题的确定

如果是为了解决某个实际的国际法问题而进行研

究，就不需要考虑主题确定，但若是单纯的研究首先

就面临着这个问题。如果从主题方面进行考察我们会

发现欧美的研究主题比中国国际法学界研究的主题更

广泛一些，虽然国际法领域的某些前沿问题、新问题

中国国际法学者也同样注意到、分析到了，但是如果

把研究相关主题的时间进行对比就会发现，中国国际

法研究论题主要是跟进，而非独创。

绝大多数中国学者(包括笔者自己)的国际法论文

在主题上都有追随的痕迹。这里揭示出的问题就是我

们更多地依赖于别人的思考，而缺乏学术自主性、缺

乏自身发现问题的能力。

确定研究的主题一方面需要我们时常关注国际法

的最新动向，思考近来的国际事件中隐含的法律问题，

此外也要注意运用历史的方法，通过对一些历史资料

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的阅读发现新的问题，运用国际法与国际关系的方法、

法律的经济分析方法、女权主义方法等从新的角度来

审视国际法的规则与现状，从中提取出研究的主题。

(二)资料的收集与分析

社会科学的研究，首重资料，国际法也不例外。

在资料的收集中要针对国际法的特点来进行，通常来

说，权威的资料包括三种：规则、案例和学者学说。

对规则和案例的收集体现了实证方法的特点，即关注

国际法在现实中是什么样子的，它是怎样应用到实际

的案例中去的。国际法中的规则有其自己的特点，这

涉及到国际法的渊源问题，根据《国际法院规约》的

规定，国际公法的渊源包括国际公约、国际习惯和一

般法律原则。国际私法与国际经济法的渊源则还要包

括国内法和有约束力的国内判例。

权威学者学说和司法判例是用来确定国际法渊源

的重要辅助，国际法领域许多权威法学家的学说都曾

经在历史上对国际法规则、制度的建立和发展产生过

重要的影响，而类似于国际法院这样的司法机构在判

例中对国际法进行的阐述也会对国际法的原则、规则

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的形成产生重要影响。

对所收集的资料进行分析的过程应该是一个各种

方法综合使用的过程，规则与案例的分析仍应在实证

方法的基础上进行，规则的分析要注重文字本身表述

以及在案例中适用时对它的解读，对案例的分析要重

点关注管辖权的确立、准据法、法律问题(各方主张和

论点)、结论与评价等方面，类似于三段论、法律解释

等国内法中经常使用的法律适用方法同样也能够在国

际法案例的分析中派上用场。

在实证分析的基础上可以加入一些自己的判断和

考量，利用自然法的标准来对其进行评判。学者的学

说更多的是建立在理论构架与阐释的基础上，对它应

从逻辑、体系、价值、实用性等多方面进行全方位的

解读，或者从其他学科的视角来进行审视，在这一过

程中上述的跨学科方法可以被充分利用起来。除了这

些方法外，历史研究的方法和对比研究的方法也在资

料分析中发挥着重要的作用，它们能够帮助我们从不

同的维度去理解得到的资料，发现新的问题。

(三)批判与完善——观点的得出

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通过对既有资料的分析和梳理，我们还要对其进

行更深层次的思考，从一定的高度上去处理资料中的

信息，对其进行批判与完善，得出自己的观点。其实，

这是遵从了一种“批判现实主义”的研究路径，即将国

际法看作是一个立体的系统，既清楚、明晰、准确地

认识现实中的国际法，又深谙其存在的基础与运作的

动力机制，还通过总结、抽象和思考，为国际法的建

构铸造起道德理想的框架和正义观念的模型。

在这一过程中，不能够拘泥于某一种研究方法的

使用，例如如果仅仅利用实证的方法，可能会导致见

树不见林，无法从一个高度进行批判式的思考，无法

对既有体系作出修补式甚至重建式的改造。我们应以

更加综合的理论维度更多侧面地剖析问题，提出更具

有实践操作意义的改良建议。

在这一过程中，自然法的价值分析的方法以及批

判法学研究方法、国际法与国际关系、女权主义法学、

法与经济学等跨学科方法尤为重要，要从更多角度去

更深入的进行论证，最后得出自己的结论。

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