企业法律风险及防范复习课程

企业法律风险及防范

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民营企业经营过程中的企业法律风险及防范

法律风险，是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律

环境发生重大变化而造成的不良法律后果的可能性。

当前，我国企业身处一个快速发展与变革的时代，企业面临许多来自整体

法律环境、市场、政府变革所带来的风险，特别是经济全球化带来的各种不稳

定因素。而企业风险的全面爆发经常以法律风险的出现为突破口，在法律风险

防范上的不足将有可能使企业遭受巨大损失，甚至走向衰败。增强企业的法律

风险管理水平，提高运用法律手段防范和化解经营风险的能力，已经成为我国

企业应对经济全球化的挑战，增强核心竞争力，实现可持续发展的客观需要和

必然选择。企业寻求可持续健康发展的经营路径，首先必须要依法经营。预防

和控制法律风险，对企业来说，则显得尤为突出和重要。法制在现代企业管理

中发挥着至关重要的作用，他规范了员工应该享有的基本权利和应尽的基本义

务，净化了国内市场和工作环境，是企业得以迅速崛起和发展壮大的根本保

证。我国民营企业的法律风险意识建立，与国家的社会环境有很大关系，整体

而言，我国法治关系和环境都还不是很成熟。国有企业在这一块要好得多，在

法律风险规避和防范当面有一套整详细的应对方法，但我们民营企业还做不

到。

企业面临的风险种类很多，可以分为政治风险、法律风险、运营风险等许多

种，法律风险是其中重要的一种。法律风险，是指企业在经营过程中因自身经

营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不良法律后果的可能

性。

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宏观领域，中国在过去的30多年里经历了从工业化-市场化-产业化-全球化

的重要变化，企业实现了从“小作坊”到“国际巨头”的量级跨越。导致企业的经营

形态发生了变化；同时，当今中国正在进行调结构，企业交易的规则未有完善

建立，可供借鉴的成功治理经验又不太多。微观领域，国内企业普遍寿命短、

不规范。有经济人讲到：“在中国，每分钟有2家企业消失，每小时有114家企

业倒闭，单日有2740家企业死亡。”三鹿奶粉“三聚氰胺”案、万科股权之争、

华为在中美同时对三星提起专利侵权之诉案、苹果公司手机外观设计涉嫌侵犯

深圳佰利公司专利权被禁售（限北京）案等。所以，风险的防范和应对是企业

治理、运营的必答题。

一、法律风险的成因

1、不完全的市场经济，也就是不完全的法治经济，因此，在目前的司法环

境下，企业不仅要熟悉相关的法律程序，更要学会保护好自己。

2、传统文化基础，让我们国家形成了一个人情社会，而非法治社会，传统

与现代法治的融合需要时间。

3、从计划经济到现在的市场经济，民营企业先天不足，没有同等的地位。

我国民营企业的诞生，先天缺乏法治理念和契约精神。

4、公权力寻租，给民营经济打上了鲜明的中国特，也就给法律风险带上

了这种彩，背后也闪烁着这种公权力彩。

5、财富转移权力化，对民营企业的掠夺，具体表现就是打黑与黑打。

6、民事纠纷的泛刑事化问题，经济纠纷与经济犯罪界限不易分清，这二者

本身就是高度混同。

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7、企业投机行为比例高，导致法律风险加大，这就需要企业家定位清楚自

己是做企业还是做生意。

8、民营企业家的自身不足，家族管理、拍胸脯、一言堂的形式普遍存在，

文化素养不足。

9、企业自身信誉度差，无法取信市场，最终形成一种恶性循环。

10、企业治理结构先天不足，作坊式管理。就比如公司股权的问题，很多

企业一开始在这方面规定不清晰，为以后的纷争埋下祸根。

二、战略层面的法律风险

战略层面的法律风险，是指企业在制定战略时忽视了法律因素的考虑而造成战

略失败的风险。典型案例如香港鸿道集团租借“王老吉”商标的战略失败案例。

香港鸿道集团在制定战略的时候，本可以采用自己打造品牌的战略模式，这一

点在其失去“王老吉”商标后，不得不自己打造“加多宝”品牌的事实予以证明。但

香港鸿道集团当时却采用了向广药集团承租王老吉”商标，在此基础上投入重金

塑造“王老吉”品牌、打造渠道的战略模式。有报道说其投入的资金高达几百亿

元。鸿道集团在制定战略时候，显然是没有做好法律风险的分析与考虑。租赁

这种法律关系，并不享有该商标的所有权，仅仅是享有固定承租期间使用受益

的权利，租赁期限结束是要返还承租商标的。进一步，在承租商标上投入巨资

建设，在建立租赁关系的时候，鸿道又没有利用法律手段约定好这些投资如何

处理，这是又一种法律风险。再进一步，在租赁商标过程中，鸿道的相关人员

采用行贿手段，这又是一种法律风险。经过多次仲裁、诉讼之后，鸿道集团失

去了“王老吉”的商标、广告语、配方和红罐包装，之前对“王老吉”品牌的苦心经

营和重金投入以战略失败告终。这个案例揭示了战略层面法律风险的重要性。

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如果没有识别出法律风险，或者没有用法律手段做好风险应对，又或者错误认

为可以用非法手段获得战略成功，这些都会导致战略失败，导致企业的战略投

入浪费。相反，如果在战略制定和实施的时候，有得力的法务管理职能，将会

有效地管理这种战略风险，保护战略的成功。

三、订立合同的法律风险

加强合同管理，防止合同陷阱;正确适用合同担保，预防合同风险;重视合同

证据，防范合同诉讼具体而言，可以从如下三方面进行深入分析:

1.加强合同管理，防止合同陷阱

合同的管理是一个动态的过程，从谈判、签订合同一直到最终的履行与结

算，这是一个复杂又难以定量化的过程。因此，必须针对制定专门的规章制

度，并加以检查。合同订立过程中，需要注意合同主体的适格性，同时要保管

好合同，建立合同档案存档制度。在合同履行中，对于发现的问题及时通报并

解决，加强相关部门的沟通，将事前调查、事中控制、事后总结有机地结合在

一起。

2.正确适用合同担保，预防合同风险

合同担保设定的意义在于确保合同债权的实现。企业在提供担保行为中，

应严格遵循担保法、合同法的相关规定，对于内容的确定与程序的预设必须切

实符合规范，以降低担保合同风险。企业如果作为债权人，则应审慎地调查债

务人的资信与财产状况，明确对方的责任承担企业如果作为单位，则必须严格

审核债务人的财产状况与社会信用，必要时可以要求其提供反担保，以确保自

身合法权益不会遭受非法侵害。同时，要善于利用合同权利加以抗辩，如先诉

抗辩权、诉讼时效抗辩等。

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3.重视合同证据，防范合同诉讼

由于我国长期盛行“重实体、轻程序”，“重事实、轻证据”，导致企业在合同

纠纷处理中“有理说不清的”无奈境地，造成企业的经济损失。对于法律而言，

特别是在诉讼中，证据所起的作用无疑是决定性的。因此，企业在合同管理中

应该有意识地保管好相关的文书、合同文本等物证、书证。同时，在条件允许

的情况下，可以将有关重要的合同进行公证、鉴证，以确定其法律效力，保证

在经济活动、诉讼活动中的合规性。总之，企业在市场经济活动中从事生产经

营活动必然会遭遇到各种各样的法律风险，只有强化风险意识、完善内部管理

制度、做好企业风险防范工作，才能在市场经济浪场中“迎头赶上”，创造经济

效益与社会效益。

法律风险管理在企业管理中的重要性日益凸显，只有合理识别企业法律风

险，并对其有效地评价与控制，才有可能及时避免因企业法律风险管理缺失而

造成的经营失误行为发生，也才有可能更好地促进企业发展。做好企业法律风

险管理，应当注重法律风险意识和风险管理文化的培养，从而促进法律风险管

理的贯彻实施，保障法律风险管理目标的实现。

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