光伏电站法律尽调文件清单及进程说明模板

某公司xxx110MW光伏发电项目

法律尽职调查文件清单及进程说明

因xxx有限公司（“xxx”）拟投资某公司（“公司”）持有的xxx110MW光伏发电项目（“拟议交易”），xxx拟对公司进行法

律尽职调查。现起草本尽职调查文件清单，请公司提供相关文件和资料。

提请公司注意：

•本文件清单为对公司进行法律尽职调查而设。

•请就本文件清单所列事项提供所有有关文件。

•如有关请求不适用，请在有关栏目里注明“不适用”，并说明理由。

•若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关

文件。

•若公司有任何不具独立法人地位的下属机构,如分公司、办事处、代表处等，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单

的要求进行披露。

•就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，在拟议交易完成之前如有任何变化，请及时通知我们。

•如果本文件清单中有任何未提及的事项或文件，而该等事项或文件可能会对拟议交易产生影响，公司应当披露这些事项并提供有

关文件。

感谢公司的大力支持与配合！

xxx有限公司

1

所提供文件要求

1请公司以书面形式并按本清单所列的顺序，准备清单中所需各项文件的完整、清晰的复印件（请勿提供原件正本文件）（包

括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（如3.2.1），并将所提

供文件按顺序排列以便我们核对。

在提供文件后，请公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单“已提供”一栏中进行相应标注；对于未能提供的文件，

请在“备注”一栏中说明本次未提供的原因；对于暂时无法提供但稍后能够提供的文件，可简单说明原因并注明提供的时间；

如果清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在“备注”一栏中标注“不适用”并说明理由。清单填写完毕后，

请在清单上加盖公司公章，并连同其他文件一并提供给我们。

如果在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，注明相关的问题号码及文件号码即可，不必

重复提供该文件资料。

公司可根据文件收集、准备工作的进度，分批将文件发送给我们，不必等到全部文件齐全或全部问题查明后再提供，以便

于我们及早开始文件审查工作，但是文件最晚应不迟于2021年1月17日17：00之前发给我们。

本清单为xxx根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关

资料。

2

3

4

5

我们在此感谢公司对xxx法律尽职调查工作的大力配合。

2

文件名称

1

1.1

公司文件

现提供待提供不适用注释

公司现行有效的设立及运营所需的所有证照，包括但不限于

（如未取得，请说明未取得的原因和预计取得的时间）：

(1)三证合一后的营业执照

(2)社会保险登记证

(3)银行开户记录及开户凭证，包括但不限于开户许可证、机

构信用代码证

(4)国有资产产权登记证（如有）

(5)外汇登记证（如有）

1.2

1.3

公司内部权力机构出具的给与特定人员处理有关事务的特别

授权文件

如果公司股份上目前设置有任何他项权利，包括但不限于质押

或法院保全，请提供相关法律文件，如质押合同、质押登记文

件以及法院保全的裁定

公司全套（完整）的工商调档文件

业务和经营资质及许可及光伏发电项目现提供

1.4

2待提供不适用注释

2.1与公司经营及光伏发电项目有关的所有政府批复、许可、审批、

登记、备案、证照等文件，包括但不限于以公司名义和以其母

公司名义已经取得的与光伏发电项目相关的所有批文和申请文

件（例如：发改委、电网公司、国土部门、规划部门、环保部

门、文物部门、水土部门、军事部门的批复/核准文件）

2.2与光伏项目相关的所有其他项目资料，以及任何其他与公司开

展业务和经营相关的资质及许可

3

3.1

财务

企业财务相关的所有文件，包括但不限于

现提供待提供不适用注释

3

文件名称

(1)最新会计期间的财务报表

(2)全部人民币或外币贷款协议及任何其它借贷/融资文件

现提供待提供不适用注释

(3)目前尚未清偿完毕的所有银行或个人借款以及公司借给第

三方的任何款项的清单，列明主体、金额、偿还日等内容

(4)由公司关联方或任何第三方提供的现在仍然有效的有关公

司债务的抵押、质押、留置、保证（包括个人保证）或担

保的任何协议及担保登记文件

(5)公司向其关联方或任何第三方提供的现在仍然有效的抵

押、质押、留置、保证或担保的任何协议及登记文件

(6)任何或有债务及出资承诺的详细资料和说明

(7)公司与其银行之间的所有非正式协议的详情，包括所有可

供其使用的所有银行贷款、透支和其他信贷额度及就其所

作出的保证或承诺

(8)获得政府补贴、专项资金的情况。如有，请提供相关政府

文件，资金明细及用途说明等。

(9)与公司债权、债务相关的其他财务文件

4

4.1

土地及房产

公司自有的、使用的、或占用的所有土地和房产的清单（请注

明数量、取得方式、土地对价款（如出让金或转让款等）、地

址、面积、用途及使用年限）

土地使用权出让合同、土地使用权租赁合同、房产买卖合同、

房产租赁合同、划拨土地使用权的政府批复等（如有）

土地使用权证

房屋所有权证/房地产权证

4.2

4.3

4.4

4

文件名称

4.5

4.6

4.7

4.8

土地使用权或房产租赁批准及/或备案证明

支付土地出让金、转让金、租金或房屋购买款或租金收据

现提供待提供不适用注释

就土地使用权和房屋应支付任何税费(包括但不限于土地使用

税)的清单及付款发票

任何政府主管部门或任何第三方就土地出让、划拨、租赁、使

用或房屋买卖、转让、租赁、使用与公司签署的协议或做出的

任何承诺、同意或安排

土地使用权及/或房屋出租方的营业执照以及证明其有出租权

利的证书/授权书

4.9

4.10土地和/或房屋他项权利证明（包括但不限于抵押），以及相关

的合同（包括相关的抵押合同、借款合同、担保合同、贷款合

同）和评估报告

4.11政府部门对公司自有、租用、使用或占有的不动产进行冻结、

查封，影响或可能影响不动产权利和使用的任何通知、命令、

决定或其他文件

4.12已完成工程、在建工程（如有）的工程立项文件、建设项目选

址意见书、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工

许可证、竣工验收证明、消防验收意见书、消防安全检查意见

等

4.13所有有关公司的不动产的评估报告

4.14现有土地和房屋的保险合同、单据及保费支付情况

4.15其他与公司土地和房产及其他不动产相关的文件

5

5.1

其他资产

公司拥有的价值超过人民币10万元的生产设施、设备和重要

5

文件名称

办公设备清单

5.2

5.3

5.4

5.5

关于价值超过人民币10万元的生产设施、设备或重要办公设

备的购买合同及付款发票

公司自有车辆的购买合同、付款发票及车辆登记证明

现提供待提供不适用注释

公司租赁的价值超过人民币10万元的重要资产清单及相关证

明文件，包括但不限于生产设施、设备、重要办公设备和车辆

对任何重要资产设定的权利负担，包括抵押、质押、留置、所

有权保留及任何其他第三方权利的清单或相关协议（例如抵押

合同等）

公司其他重大资产

简述现有的对上述重大资产的保险及有关保险合同及/或保单

合同

5.6

5.7

6

6.1

6.2

6.3

6.4

7

7.1

7.2

公司已正式签署的所有合同、契约以及任何其他具有法律约束

力的文件列表/合同台账

公司与任何第三方达成的所有意向（备忘录）、承诺、安排

公司签署的与光伏发电项目相关的所有合同、协议以及任何其

他具有法律约束力的文件

公司就光伏发电项目达成的所有意向（备忘录）、承诺、安排

劳动，社会保险及住房公积金

公司现有用工情况说明，包括员工人数、劳动合同签署情况等

已签署的劳动合同、劳务合同（与公司尚未建立劳动关系的人

员，如实习生、退休人员等）或劳务派遣协议

6

文件名称

7.3

7.4

7.5

7.6

员工购股权计划及有关协议

社会保险登记证及住房公积金开户证明

现提供待提供不适用注释

公司及员工支付社会保险和住房公积金的种类、比例及支付期

间

说明企业与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否

签订聘用合同、是否就竞业禁止、保密、知识产权归属事项签

订任何书面协议，并请提供相关合同或其他文件

税务8

8.1

8.2

8.3

8.4

9

9.1

9.2

7

公司应缴纳的税项、适用的税率及其依据的清单，包括税务机

关出具的纳税事项核定书等

有关纳税义务或减免税的税务机关批复

关于公司享受的税收待遇的法律法规及文件

其他与税务有关的文件

知识产权

公司所持有的全部知识产权汇总说明

公司签署的相关业务技术转让、技术许可、技术授权、技术咨

询协议

10诉讼、仲裁及行政处罚

10.1当前经司法、仲裁、行政程序或调解处理的针对公司、其任何

董事或雇员的任何请求或主张的文件

10.2所有与公司有关的法院的判决、裁定、仲裁裁决等或行政命令、

现提供待提供

某公司（盖章）

日期：

不适用

年月

注释

日

8

文件名称

和解协议

10.3公司所受到的全部行政处罚及处理情况，并提供该等行政处罚

通知书和/或缴纳凭证