新三板法律尽职调查清单

律师事务所

关于

之

法律尽职调查清单

致：

律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵

公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。为了及时、有效地完成本次

法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。请贵公司，并督促其他被调

查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。对于贵

公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！

特别说明：

1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律

师。

2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、

准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。

3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提

供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，

并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。

4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影

响，请立即通知我们。

文件名称

1．公司的主体资格

1.1公司的基本情况

已提供待提供不适用备注

1.1.1公司现时有效的营业执照（正副本）、税务登记证（含国税和

地税）、组织机构代码证、外汇登记证（如有）及其他有关证

照

1.1.2公司最新的章程及其修正案

1.2非法人分支机构的基本情况（如有）

1.2.1公司若有分支机构的（分支机构包括已办理工商登记的分公

司、办事处、研发中心等），请提供该分支机构现时有效的营

业执照、税务登记证（含国税和地税）、组织机构代码证、外

汇登记证（如有）及其他有关证照

2．公司的股东（实际控制人）

2.1母公司/对公司实施共同控制的单位股东

2.1.1母公司现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件

2.1.2公司登记机关出具的关于母公司股权权利负担的证明文件

2.1.3母公司现时有效的公司章程

2.1.4母公司控股股东的身份证明文件（股东为单位的，为现行有效

的营业执照及章程；股东为个人的，为身份证、户口簿复印件

及护照或居留权文件[如有]）

2.1.5母公司报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/财务报表

2.1.6人民银行/贷款卡银行打印的母公司《企业基本信用信息报告

（详细版）》

文件名称已提供待提供不适用备注

2.1.7母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处

罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决

书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、

裁判执行证明以及行政处罚决定书、缴纳凭证等相关文件

2.2其他持股5%以上的单位股东

不适用

2.2.1单位股东现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件

2.2.2单位股东报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/财务报表

2.2.3单位股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处

罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决

书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、

裁判执行证明以及行政处罚决定书、缴纳凭证等相关文件

2.3直接或间接持股5%以上的自然人股东

2.3.1自然人股东的身份证、户口簿复印件及护照或居留权文件

（如有）

2.3.2自然人股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政

处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判

决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决

书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、缴纳凭证等相关

文件

2.4其他股东

2.4.1单位股东现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件

2.4.2自然人股东的身份证、户口簿复印件及护照或居留权文件

（如有）

2.5实际控制人（自然人）

2.5.1实际控制人的身份证、户口簿复印件及护照或居留权文件

文件名称

（如有）

已提供待提供不适用备注

2.5.2实际控制人是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政

处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判

决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决

书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、缴纳凭证等相关

文件

3．公司的法人治理

3.1公司管理层及其变化

3.1.1公司报告期内（即【】年-【】年）董事、监事、高级管理人员

任职及变动的决议文件、辞职报告（如有），包括但不限于股

东（大）会决议、董事会决议、监事会决议

3.1.2公司现任董事、监事、高级管理人员的身份证、户口簿复印件

及护照或居留权文件（如有）

3.1.3公司现任董事、监事、高级管理人员的个人简历

3.1.4公司与现任董事、监事、高级管理人员签订的合同、协议及其

他文件（劳动合同除外）

4．公司的主营业务

4.1经营许可【根据被调查对象的具体情况予以明确】

4.1.1各类行政许可证书，如工业产品生产许可证、销售许可证、安

全生产许可证、危险化学品经营许可证、食品流通许可证、食

品生产许可证、主要农作物种子经营/生产许可证、粮食收购

许可证等

文件名称已提供待提供不适用备注

4.1.2各类资质证书，如房地产开发企业资质、建筑业企业资质等

4.1.3各类备案文件，如对外贸易经营者备案登记表、经营快递业务

备案登记表等

4.2生产能力

4.2.1公司全部生产建设项目的立项审批、核准或备案文件

4.3认证认可

4.3.1公司产品执行的质量技术标准文本

4.3.2公司产品执行质量技术标准的备案证书

4.3.3公司获得的认证认可证书

4.4原材料供应

4.4.1公司主要原材料的种类、前十大供应商及报告期内（即【】年

-【】年）采购情况（附表五）

4.4.2危险化学品、易化学品、监控化学品、放射性材料、限制

或禁止进口材料等原材料使用的登记或许可文件

4.5产品销售

4.5.1公司主要产品的种类、前十大客户及报告期内（即【】年-【】

年）销售情况（附表五）

4.6经营情况

4.6.1如有设立机构从事经营活动，请提供机构的注册证

书、商业登记证及整套登记资料（如有），以及国内发改、商

务及外汇等部门的审批文件

4.6.2如直接在从事工程承包、劳务提供等经营活动，请提供国

内商务、外汇等部门的审批文件（如有）

文件名称

5．生产建设项目

5.1建成项目（已经竣工验收）（附表六）

已提供待提供不适用备注

5.1.1环保、安全、发改/工信、消防、规划、建设等部门就该项目

分别出具的验收合格批复/备案文件（如已办理房产证，消防、

规划、建设验收文件可无需取得）

5.2在建或拟建项目（附表六）

5.2.1该项目的立项审批、核准或备案文件，以及发改/工信部门验

收合格的批复文件

5.2.2该项目的环境影响评价文件及审批文件、试生产批复（如有），

以及竣工验收批复

5.2.3该项目的安全条件论证报告和安全预评价报告或者安全条件

和设施分析报告及备案文件，安全设施设计文件的批准或备案

文件，试生产备案文件（如需），以及竣工验收批复/备案文件

5.2.4该项目的消防设计文件审查批复及验收合格批复

5.2.5该项目的节能评估审查批复及验收合格批复

5.2.6该项目的用地批复（如有）、土地使用权证

5.2.7该项目的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建筑工

程施工许可证，以及规划、建设部门的验收合格批复

5.2.8建设单位组织设计、施工、工程监理等单位出具的竣工验收文

件

6．公司的主要资产

6.1土地使用权

文件名称已提供待提供不适用备注

6.1.1国有土地使用权证（类型：出让/划拨/租赁），以及受让取得之

前手的国有土地使用权证

6.1.2通过“招拍挂”出让土地使用权的中标通知书/成交确认书

6.1.3划拨土地使用权的批准文件

6.1.4国有土地使用权出让合同/国土部门的划拨文件/国有土地租赁

合同/国有土地使用权转让合同

6.1.5土地出让金缴纳凭证/租金缴纳凭证/土地转让款支付凭证

6.1.6公司以出让、租赁或其他方式取得集体土地的，请予以特别说

明，并提供上述文件及出让方或转让方有权处置该土地的相关

书面文件，如当地关于集体土地流转的政策文件、集体土地所

有权证、村民会议决议等

6.2房屋

6.2.1房屋所有权证/房地产权证，以及受让取得之前手的房屋所有

权证/房地产权证

6.2.2房屋转让合同及转让价款的付款凭证

6.3知识产权

6.3.1商标

6.3.1.1正在申请中商标的受理通知书

6.3.1.2商标注册证书/国际商标注册证书，以及受让取得之前手的

商标注册证/国际商标注册证

6.3.1.3商标转让合同/商标许可使用合同

6.3.1.4商标转让价款/许可使用费的支付凭证

6.3.1.5商标转让/许可的登记/备案文件

文件名称

6.3.2专利

已提供待提供不适用备注

6.3.2.1正在申请中专利的相关申请文件，包括但不限于受理通知

书、初步审查合格通知书及进入实质审查阶段通知书等

6.3.2.2专利证书，以及受让取得之前手的专利证书

6.3.2.3报告期内（即【】年-【】年）的专利年费缴纳凭证

6.3.2.4专利转让合同/专利许可使用合同

6.3.2.5专利转让价款/许可使用费的支付凭证

6.3.2.6专利转让/许可的登记或备案文件

6.3.2.7涉及员工发明的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议

6.3.2.8涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议

6.3.3集成电路布图设计专有权

6.3.3.1正在申请中布图设计专有权的相关申请文件，包括但不限

于受理通知书、初审合格通知书等

6.3.3.2布图设计登记证书，以及受让取得之前手的布图设计登记

证书

6.3.3.3布图设计转让合同/许可使用合同

6.3.3.4转让价款/许可使用费的支付凭证

6.3.3.5布图设计转让/许可的登记/备案文件

6.3.3.6涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议

6.3.3.7涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议

6.3.4专有技术

6.3.4.1与专有技术相关的各类证书，如科技成果鉴定证书、高新

技术认定证书、高新产品证书、新产品证书、科研奖励证

文件名称

书等

6.3.4.2专有技术转让合同/专有技术许可使用合同

6.3.4.3转让价款/许可使用费的支付凭证

已提供待提供不适用备注

6.3.4.4涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议

6.3.4.5涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议

6.3.5著作权

6.3.5.1著作权登记证书，以及受让取得之前手的著作权登记证书

6.3.5.2著作权转让合同/著作权许可使用合同

6.3.5.3转让价款/许可使用费的支付凭证

6.3.5.4著作权转让/许可的登记或备案文件

6.3.5.5涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议

6.3.5.6涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议

6.3.6植物新品种权

6.3.6.1正在申请中植物新品种权的申请文件，包括但不限于受理

通知书、初审合格通知书及进入实质审查阶段通知书等

6.3.6.2植物新品种权证书，以及受让取得之前手的植物新品种证

书

6.3.6.3植物新品种报告期内（即【】年-【】年）的年费缴纳凭证

6.3.6.4植物新品种权转让合同/许可使用合同

6.3.6.5转让价款/许可使用费的支付凭证

6.3.6.6植物新品种权转让/许可的登记或备案文件

6.3.6.7涉及员工完成育种的，公司与员工签署的劳动合同或其他

文件名称

协议

已提供待提供不适用备注

6.3.6.8涉及合作/委托完成育种的，公司签署的合作/委托开发协

议

6.3.7互联网域名

6.3.7.1域名注册证书

6.3.7.2域名购买合同/协议，及报告期内（即【】年-【】年）注

册费缴纳凭证

6.4矿业权

6.4.1勘查许可证/采矿许可证，以及受让取得之前手的勘查许可证/

采矿许可证

6.4.2通过招拍挂出让方式取得矿业权的成交确认书

6.4.3通过申请在先方式取得矿业权的国土资源部门批准文件

6.4.4通过转让方式取得矿业权的，省级以上国土资源部门同意矿业

权转让的批准文件

6.4.5矿业权出让合同/矿业权转让合同

6.4.6矿业权价款缴纳凭证/转让价款支付凭证

6.4.7如为探矿权，请补充探矿权勘查投入的相关证明文件

6.4.8报告期内（即【】年-【】年）探矿权/采矿权使用费、矿产资

源补偿费的缴纳凭证

6.5林权

6.5.1林权证，以及受让取得之前手的林权证

6.5.2林权转让合同

6.5.3林权转让价款支付凭证

文件名称已提供待提供不适用备注

6.5.4涉及国有单位处置林权的，国有管理部门的决策文件、资产评

估报告及备案证明、进场交易文件（如需）等

6.5.5涉及集体组织处置林权的，资产评估报告（如需）、2/3以上村

民或村民代表同意文件、进场交易文件（如需）

6.6农村土地承包经营权

6.6.1农村土地承包经营权证，及受让取得之前手的农村土地承包经

营权证

6.6.2农村土地承包合同/农村土地承包经营权转让合同

6.6.3土地承包价款或土地承包经营权转让价款的支付凭证

6.6.4涉及承包经营四荒土地的，请补充土地管理部门关于是否属于

四荒土地的证明、招标拍卖文件（如有）、村民会议决议文件、

放弃优先承包权的证明文件

6.6.5涉及家庭土地承包经营权转让的，请补充发包方同意转让文件、

放弃优先承包权证明文件、受让方具有农业经营能力的证明文件

6.6.6涉及国有单位处置土地承包经营权的，国有资产管理部门的决策

文件、资产评估报告及备案证明、进场交易文件（如需）等

6.7主要生产经营设备及车辆

6.7.1生产经营设备

6.7.1.1公司最近一期固定资产清单

6.7.1.2公司若存在特种设备的，请提供特种设备的许可或登记文

件、管理制度及相关人员的任职资格证书

6.7.2车辆

6.7.2.1车辆行驶证/书

6.7.2.2车辆投保的保险合同或保险单

文件名称已提供待提供不适用备注

6.7.2.3涉及货物运输的，相关运输车辆的道路运输许可证（如有）

或危险化学品运输许可证（如有）

6.8土地及房屋租赁

6.8.1土地/房屋租赁合同

6.8.2报告期内（即【】年-【】年）的租金支付凭证

6.8.3有权出租证明文件，包括但不限于原租赁合同、权利人的授权

文件

6.8.4土地证/房产证/土地承包经营权证/林权证等产权证书

6.8.5租赁备案登记文件（如有）

6.9资产

6.9.1参照第6.1-6.8款提供资产的权属证明文件

6.10财产保险

6.10.1公司财产保险清单，包括但不限于第三者责任险、一般责任

险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等

6.10.2保险清单所述保险的保险合同、保险单及最近一期保险费缴

纳凭证

6.10.3上述保险的索赔清单及相关文件（如有）

7．公司的重大债权债务

7.1合同之债

7.1.1融资性债权债务

7.1.1.1人民银行/贷款卡银行打印的《企业基本信用信息报告（详

文件名称

细版）》

已提供待提供不适用备注

7.1.1.2融资合同，包括但不限于贷款合同、授信合同、承兑协议、

贴现协议、信托贷款合同等

7.1.1.3如为外汇贷款的，请补充外汇管理部门的批准/登记文件

7.1.1.4担保合同，包括但不限于抵押合同、质押合同、留置合同、

保证合同等

7.1.1.5担保登记文件，包括土地他项权证、房屋他项权证、抵押

登记证明、质押登记证明等

7.1.1.6如为担保的，请补充外汇管理部门的批准/登记文件

7.1.2经营性债权债务

7.1.2.1公司重大采购合同、销售合同等经营性合同清单（附表八）

7.1.2.2公司报告期末（即【】年【】月【】日）的债权债务清单

（包括应收账款、预付账款、其他应收款及应付账款、预

收账款、其他应付款）（附表八）

7.1.2.3如存在担保，请补充相应的担保合同及担保登记文件

7.1.2.4如存在应收账款质押，请补充相应的质押合同及登记文件

7.1.3公司报告期（即【】年-【】年）的审计报告/财务报告

7.2侵权之债

7.2.1公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、

人身权等原因产生的侵权之债？如有，请提供相应文件

8．公司的税务与财政补贴

8.1税务

8.1.1国家税务局和地方税务局的税务登记证

文件名称

8.1.2公司适用的税（费）种、税率清单（附表十）

8.1.3公司享受税收（费）优惠的批准/备案文件

已提供待提供不适用备注

8.1.4主管税务机关出具的报告期内（即【】年-【】年）的完税证

明（税务局出具不欠税证明）

8.1.5如存在税务行政处罚，须提供税务处罚决定书、缴纳凭证

等相关文件

8.2财政补贴

8.2.1公司享受的财政补贴政策及批复文件

8.2.2公司享受财政补贴的拨付凭证

8.2.3公司享受财政补贴项目已经有权部门验收合格的证明（如需）

9．公司的环境保护与安全生产

9.1环境保护

9.1.1污染物排放许可证（正副本）

9.1.2报告期内（即【】年-【】年）的排污费缴纳凭证

9.1.3报告期内（即【】年-【】年）的环境监测报告

9.1.4公司有无发生过环境污染事故？如有，请说明环境污染事故的

发生及其处理情况，并提供相应文件

9.1.5如存在环保行政处罚，须提供行政处罚决定书、缴纳凭证

等相关文件

9.2安全生产

9.2.1安全生产许可证（如需）

文件名称

9.2.2公司安全生产管理人员依法取得的安全生产资格证书

9.2.3公司安全生产管理制度

已提供待提供不适用备注

9.2.4公司有无发生过安全生产事故？如有，请说明安全生产事故的

发生及其处理情况，并提供相应文件

9.2.5如存在安全生产行政处罚，须提供行政处罚决定书、缴纳

凭证等相关文件

10．公司的劳动人事

10.1劳动用工

10.1.1公司员工名册（包括员工姓名、性别、身份证号码、入职时

间、劳动合同期限、岗位、职务、工资等），（附表十二）

10.1.2公司职工人数、分类、文化程度及劳动合同签订情况等（附

表十二）

10.1.3劳动用工备案登记文件

10.1.4公司劳动合同、保密协议（如有）、竞业限制协议（如有）及

服务期协议（如有）样本

10.1.5公司员工手册及有关薪酬、补贴、奖金等规章制度及福利政

策

10.1.6如采取劳务派遣方式用工的，需提供劳务派遣协议、劳务派

遣单位的营业执照和经营资质证书、劳务派遣单位主管劳动

部门出具的守法证明、劳务派遣员工名册（包括员工姓名、

性别、身份证号码、派遣时间、派遣期限、岗位、职务、工

资等）（附表十二）、劳务派遣岗位合规性证明文件

10.1.7如建立工会组织的，需提供工会章程、集体合同（如有）

进场后取得

文件名称

10.2社会保障

10.2.1公司社会保险登记证、住房公积金开户文件

10.2.2公司社会保险和住房公积金的缴纳明细情况（附表十二）

已提供待提供不适用备注

10.2.3社会保险管理中心打印的社会保险缴纳清单（报告期内抽取

部分月份）

10.2.4住房公积金管理中心打印的住房公积金缴存清单（报告期内抽

取部分月份）

10.2.5公司经年检合格的劳动保障年检合格证

10.3劳动争议与处罚

10.3.1公司是否存在劳动争议与处罚？如有，请提供相应文件

11．公司涉及的诉讼、仲裁及行政处罚

11.1公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚？如

有，请提供相应的文件（包括立案通知书、起诉书/仲裁申请书、

判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决

书、裁判执行证明以及行政处罚通知书、缴纳凭证等相关文

件）

12．关联交易与同业竞争

12.1关联方

12.1.1控股子公司

进场后一同取得

进场后一同取得

如该企业需纳入投资、上市、并购等

请按照本清单除第2、4、13、15部分外的其他部分提供相

应资料

12.1.2受同一母公司/实际控制人控制的其他企业

文件名称已提供待提供不适用备注

主体范围内，则应按照子公司的标准

提供资料。

15.1.2.1该企业公司现时有效的营业执照（正副本）复印件、

公司章程

15.1.2.2该企业报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/

财务报表

12.1.3公司参股/与他方共同控制的企业

15.1.3.1该企业现时有效的营业执照（正副本）复印件、公

司章程

15.1.3.2该企业最近一年的审计报告/财务报表

12.1.4直接或间接持股5%以上的自然人股东的近亲属

15.1.4.1存在关联交易的近亲属的身份证复印件及护照

或居留权文件（如有）

12.1.5公司董事、监事和高级管理人员的近亲属

15.1.5.1存在关联交易的近亲属的身份证复印件及护照

或居留权文件（如有）

12.1.6母公司董事、监事和高级管理人员及其近亲属

15.1.6.1母公司董事、监事和高级管理人员的选举或聘任决

议，如股东大会决议、董事会决议、监事会决议

15.1.6.2母公司董事、监事和高级管理人员的身份证、户口

簿复印件及护照或居留权文件（如有）

15.1.6.3存在关联交易的近亲属的身份证复印件及护照

或居留权文件（如有）

12.1.7直接或间接持股5%以上自然人股东、公司董监高、母公司

文件名称

董监高或其近亲属控制的其他企业：

已提供待提供不适用备注

15.1.7.1该企业公司现时有效的营业执照（正副本）复印件

15.1.7.2该企业最近一年的审计报告/财务报表

12.1.8直接或间接持股5%以上自然人股东、公司董监高、母公司

董监高或其近亲属担任董事、高级管理人员的其他企业：

15.1.8.1该企业公司现时有效的营业执照（正副本）复印件

15.1.8.2该企业最近一年的审计报告/财务报表

12.1.9报告期内注销的子公司：

15.1.9.1该子公司注销的相关文件，包括但不限于决议文件、

清算报告、准予注销的批准文件、准予注销登记通

知书等

12.1.10报告期内进行非关联化处理的关联企业：

12.1.10.1该企业现时有效的营业执照（正副本）复印件

12.1.10.2非关联化处理的相关书面文件，包括但不限于股

权转让合同、股权转让价款支付凭证、股权变更

的核准文件等

12.1.10.3该企业非关联化处理后与公司之间的交易文件及

其定价依据

12.1.10.4同类非关联交易的定价资料

12.2关联交易

12.2.1报告期内（即【】年-【】年）公司与关联方之间的资金往来

情况，并提供相应的交易合同、协议或其他文件

12.2.2报告期内（即【】年-【】年）公司与关联方之间的原材料采

购情况及其占采购总额的比例（附表十四），并由律师抽查相

文件名称

应的采购合同、协议或其他文件

已提供待提供不适用备注

12.2.3报告期内（即【】年-【】年）公司与关联方之间的产品销售

情况及其占销售总额的比例（附表十四），并由律师抽查相应

的销售合同、协议或其他文件

12.2.4报告期内（即【】年-【】年）公司与关联方之间的其他非经

常性交易情况，并提供相应的交易合同、协议或其他文件

12.2.5公司上述关联交易的定价依据资料

进场后取得

12.2.6关联交易决策文件，包括但不限于股东大会、董事会决议及

独立董事意见

12.3同业竞争

12.3.1控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，持股5%以上其

他股东及其控制的企业关于所从事主营业务情况的说明

12.3.2公司签署的不竞争协议（如有），或者作为合同一方所签署的

可能限制其未来经营活动的协议（如有）

13．其他文件

13.1公司简介及业务宣传资料

13.2本清单未列明，而贵公司认为需向本所提供的其它资料

附表清单

1分支机构清单

4治理结构图

4-1内部组织结构图

4-2股权结构图

5主营业务清单

5-1业务统计表

5-2原材料采购统计表

5-3产品/服务销售统计表

6建设项目清单

6-1建成项目清单

6-2在建或拟建项目清单

7主要资产清单

7-1土地使用权清单

7-2房屋清单

7-3商标清单

7-4专利（含专利申请权）清单

7-5集成电路布图设计专有权（含布

图设计申请权）清单

7-6专有技术清单

7-7著作权清单

7-8植物新品种权（含品种申请权）清

单

7-9互联网域名清单

7-10矿业权（包括探矿权和采矿权）

清单

7-11林权清单

7-12农村土地承包经营权清单

7-13主要生产经营设备及其价值清单

7-14主要车辆清单

7-15土地/房屋租赁清单

7-16长期股权投资清单

7-17资产清单

8重大债权债务清单

8-1贷款、担保等融资性合同清单

8-2重大采购合同、销售合同等经营性

合同清单

8-3报告期末的债权债务清单

10税务与财政补贴清单

10-1税种税率清单

10-2财政补贴清单

12劳动人事清单

12-1员工名册

12-2员工分类统计表

12-3劳务派遣员工名册

12-4社会保障清单

14关联交易与同业竞争清单

14-1关联采购统计表

14-2关联销售统计表

附表

附表1分支机构清单

分支机构清单

序号

1

2

3

分支机构名称负责人注册号注册地址经营范围备注

附表4治理结构图

4-1内部组织结构图

4-2股权结构图

附表5主营业务清单

%

%%%

%

%

%

5-1业务统计表（进场后填写）

2013年度

序号

1

2

3

4

5

业务种类

业务收入占总收入比例业务收入占总收入比例业务收入占总收入比例

2014年度2015年1-X月

5-2原材料采购统计表

【2013年-2015年X月】原材料采购统计表（前十大供应商）

序号

1

2

3

4

5

供应商名称

合计

采购产品

-

采购金额（万元）占同类产品采购总额比例

-

占年度采购总额比例

注：请注意填写最近两年的原材料采购情况

5-3产品/服务销售统计表

【2013年-2015年X月】年度产品/服务销售统计表（前十大客户）

序号

1

2

3

4

5

客户名称

合计

销售产品

-

销售金额（万元）占同类产品销售总额比例

-

占年度销售总额比例

注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况

附表6建设项目清单

6-1建成项目清单

序号

1

2

3

建设主体项目名称备案产能实际产能核准/备案时间核准/备案文号建成时间开工时间

6-2在建或拟建项目清单

序号

1

2

3

建设主体项目名称备案产能核准/备案时间核准/备案文号建设年限开工时间投资金额（万元）

附表7主要资产清单

主要资产清单

7-1土地使用权清单

序号

1

2

3

土地使用权人实际使用人土地证证号土地座落使用权类型土地用途终止日期面积权利限制备注

注：填写本表时包括公司拥有的无证土地，如为无证土地，则请在“土地证证号”一栏注明“无”。

7-2房屋清单

序号

1

2

3

房产名称房产证证号

对应的土地证

证号

房屋座落用途面积取得方式权利限制备注

注：填写本表时包括公司拥有的无证房屋，如为无证房屋，则请在“房产证证号”一栏注明“无”。

7-3商标（含商标申请权）清单

序号

1

2

3

商标名称注册号/申请号注册人/申请人注册类别注册日/申请日终止日期用途许可使用情况权利限制

7-4专利（含专利申请权）清单

序号

1

2

3

专利名称专利号/申请号设计人/发明人专利权人授权日/申请日用途许可使用情况权利限制

7-5集成电路布图设计专有权（含布图设计申请权）清单

序号

1

2

3

布图设计名称登记号/申请号权利人申请日创作完成日

首次投入

商业利用日

用途许可使用情况权利限制

7-6专有技术清单

序号

1

2

3

专有技术名称形成时间权利人主要内容

技术优势

产品用途许可使用情况备注

7-7著作权清单

序号

1

2

3

作品/软件名称登记号著作权人首次发表日期

权利取得方式

用途许可使用情况权利限制

注：填写本表时包括公司拥有的未经登记的软件著作权，如为未经登记的软件著作全，则请在“登记号”一栏注明“无”。

7-8互联网域名清单

序号

1

2

3

互联网域名注册编号注册人有效期限备注

7-9主要生产经营设备及其价值清单

序号

1

2

3

4

5

设备名称取得方式设备原值权利限制

7-10主要车辆清单

序号

1

2

3

4

5

车牌号码品牌型号注册登记日期检验合格有效期所有人车辆原值权利限制

7-11土地及房屋租赁清单

序

号

1

2

3

出租方承租方

土地证/房产证

证号

土地/房屋座落

土地/房屋

用途

面积租赁期限租金租赁登记号租金支付情况

注：填写本表时包括公司租赁的无证土地/房屋，如为无证土地/房屋，则请在“土地证/房产证证号”一栏注明“无”。

7-12长期股权投资清单

序号

1

2

3

4

5

被投资公司名称注册号注册资本实收资本投资金额投资比例权利限制

7-13资产清单

资产类别

土地

房屋

知识产权

矿业权

主要生产经营设备及车

辆

资产所在国家或地区资产名称权属证书编号资产权属人资产原值权利限制

附表8重大债权债务清单

8-1贷款、担保等融资性合同清单

8-1-1贷款合同清单

序号

1

2

3

4

5

贷款合同编号贷款银行贷款金额利率贷款期限担保合同编号担保方式担保人担保登记

8-1-2担保合同清单

序号

1

2

3

4

5

担保人被担保人担保合同编号主债权合同编号主债权人担保方式担保金额担保期限担保登记

8-2重大采购、销售等经营性合同清单

序号

1

2

3

4

5

合同编号合同对方名称交易标的合同金额（万元）采购/销售合同履行情况

8-3报告期末债权债务清单

序号

1

2

3

4

5

会计科目名称单位名称款项性质或依据款项金额

合计

注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。

附表10税务与财政补贴清单

10-1税种税率清单

附表12

序号税（费）种税（费）率

1

2

3

4

5

10-2财政补贴清单

序号补贴项目补贴金额补贴时间

补贴依据或来源

1

2

3

4

5

劳动人事清单

12-1员工名册

截至20年月日的员工名册

编号姓名性别身份证号码学历入职时间部门岗位职务工资劳动合同签订劳动合同期限备注

注：未签订劳动合同的员工请在“备注”栏注明原因。

12-2员工分类统计表

截至20年月日

序号分类方式具体类别

已签劳动合同员工

1

劳动合同未签劳动合同员工

劳务派遣员工

管理人员

财务人员

2

岗位技术人员

生产人员

销售人员

人数占员工总数比例

签订劳动合同的人数】

备注

【此处应按原因统计未

序号分类方式具体类别

硕士及以上学历

本科学历

人数占员工总数比例备注

3

学历

大专学历

大专以下学历

55岁以上

45-55岁

4

年龄35-45岁

35-25岁

25岁以下

高级职称

中级职称

5

职称

初级职称

其他职称

12-3劳务派遣员工名册

截至20年月日的劳务派遣员工名册

编号姓名性别身份证号码派遣时间派遣期限派遣部门派遣岗位派遣职务派遣工资备注

12-4社会保障清单

12-4-1员工参保情况明细表

截至20年月日的员工参保情况明细表

序号姓名性别社保号入职日期参保日期

身份证号户籍

码所在地

户籍性质参保险种(请打“√”)住房公积金

城镇

农村

养老医疗生育失业工伤(请打“√”)

备注

注：未参保的员工请在“备注”栏注明原因。

12-4-2员工参保缴费比例明细表

员工参保缴费比例明细表

社保项目

序号

1

2

3

4

合计

年度

20年

20年

20年

20年1-XX

工伤(%)备注

公司个人公司个人公司个人公司个人公司个人公司个人

养老(%)医疗(%)生育(%)失业(%)

住房公积

金（%）

12-4-3员工参保情况汇总表

员工参保情况汇总表

序号

1

2

3

4

年度

20年

20年

20年

20年1-XX月

员工

总人数

参保

总人数

参保比

例

缴费金

额

各险种参保人数

养老医疗生育失业

住房公积金

工伤缴纳人数缴纳比例

备注

附表14关联交易与同业竞争清单

14-1关联采购统计表（进场后填写）

序

关联方名称

号

1

2

3

4

5

采购产品

采购金额

2013年度

占采购总

额比例

2014年度

采购金额

占采购总

额比例

2015年1-X月

采购金额

占采购总

额比例

14-2关联销售统计表（进场后填写）

序

关联方名称

号

1

2

3

4

5

销售产品

销售金额

2013年度

占销售总

额比例

2014年度

销售金额

占销售总

额比例

2015年1-X月

销售金额

占销售总

额比例