(完整word版)企业诉讼案件管理办法

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诉讼案件管理办法

（讨论稿）

目录

第一章总则

第二章管理部门、职责、权限

第三章非诉讼案件管理

第四章诉讼案件管理

第五章档案管理

第六章监督与检查

第七章问责与考核

第八章附则

第一章总则

第一条为进一步规范本公司诉讼与非诉讼案件管理工作，依法、

及时、高效处理诉讼、非诉讼案件，最大限度地维护公司的合法权益，

根据相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条本办法所称诉讼是指本公司及下属的子公司在经营、管

理过程中发生的，以本公司或下属子公司为当事人的各类诉讼及仲裁

案件，包括：民事诉讼案件、劳动争议诉讼案件、行政诉讼案件、执

行案件、申请复议案件以及各类仲裁案件等。

公司以第三人身份参加诉讼的，依照本办法执行。

本办法所称非诉讼是指本公司及下属的子公司在经营、管理过程

中发生的，以本公司或/本公司的下属子公司为一方当事人，采取协商、

调解（限非司法/仲裁机关主持下）等方式解决有关纠纷或争议的法律

事务活动。

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如无特别约定，本办法所称纠纷案件包括诉讼案件及非诉讼案件。

第三条诉讼案件直接影响公司的合法权益及声誉，因此公司及

下属子公司应本着诚实信用、平等自愿、等价有偿、互惠互利的原则

开展经营、管理工作，尽量避免诉讼案件的发生；对发生的诉讼案件

应充分重视，及时、妥善处理，有效规避、控制风险，避免造成不应

有的损失。

第四条本办法适用于本公司及公司下属子公司（以下简称各所

属公司）。

第五条各所属公司可根据本办法的规定，结合实际情况，另行制

定相应管理制度或实施细则。

第二章管理部门、职责、权限

第六条纠纷案件管理实行业务部门和法律部门分工管理、密切

配合的原则。纠纷案件发生部门或纠纷案件涉及事项的主管部门是纠

纷案件管理的业务部门，法律部门是纠纷案件管理的归口部门。如无

特别说明，本公司的法律部门为法务部。

第七条业务部门的主要职责：

（一）负责提供纠纷案件涉及的事实情况及证据材料；

（二）参与纠纷案件处理讨论；

（三）根据需要承担部分纠纷案件处理事务工作；

（四）负责与纠纷案件相对人的商谈和解工作；

（五）负责协调纠纷案件处理涉及的费用支出及收取（律师费除

外）；

（六）指导下级业务部门（如有）做好纠纷案件处理工作；

（七）建立非诉讼案件工作台账和档案管理制度；

（八）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。

第八条法律部门的主要职责：

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（一）制定纠纷案件管理制度，并负责组织实施；

（二）牵头负责纠纷案件的司法程序处理；

（三）负责纠纷案件处理涉及的外聘律师费用管理；

（四）会同业务部门制作重大案件专题汇报并供本公司管理层和

相关部门阅知；

（五）建立诉讼案件工作台帐和档案管理制度；

（六）负责纠纷案件的报备工作；

（七）签收、发送法律文书（非诉讼案件除外）；

（八）指导下属单位（如有）的纠纷案件管理工作；

（九）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。

第九条纠纷案件处理完结前（诉讼案件应在裁决/调解书生效

前），案件处理的参与者不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。如

违反保密规定，在案件处理过程中泄露公司商业秘密和其他秘密事项

的，根据有关法律规定和公司的有关规章制度追究其相应责任。

第十条具有下列情形之一的纠纷案件为重大案件。对于重大案

件，法律部门应报有关管理层审批，并形成专题汇报供本公司管理层

和相关部门阅知。

（一）涉案标的额为人民币万元（含）以上；

（二）案件主体或标的涉外（含港澳台），单个劳动纠纷案件除外；

（三）涉及公司整体利益或处理结果对本公司有重大影响；

（四）本公司法律部门认定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件为一般案件，对于一般案件，由法律部

门会同业务经办部门决定，在必要时可报公司管理层审批。

第十一条纠纷案件处理过程中所涉及的法律性文件、合同类文

件的出具/查，按照公司的有关规定履行审批程序。

第十二条各相关职能部门依据法律、法规、规章及本公司的有

关规定，按照各自的职责范围参与纠纷案件管理。

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第三章非诉讼案件管理

第十三条公司各部门及各所属公司在工作过程中，如发现本部

门难以处理，需要公司法律部门和/或律师提供支持的案件及事项，应

积极了解情况并与纠纷对方当事人协商，及时填写《非诉讼案件情况

登记表》（见附件一），经部门负责人签署处理意见后，连同纠纷情况

说明、相关资料等，报法律部门。

业务经办部门应根据法律部门的具体要求，提供或补充提供详细

的情况说明及资料，以便于及时、有效地采取应对措施。

第十四条法律部门对业务经办部门提交的《非诉讼案件情况登

记表》及案件资料进行分析，于个工作日内提出法律意见或建议，

并及时通知业务经办部门，同时督促经办部门妥善处理。在必要时可

报请公司管理层批示处理意见。

第十五条业务经办部门在收到法律部门转发的《非诉讼案件情况

登记表》后，应在个工作日内指定专人具体负责处理，并将确定专

门负责人的《非诉讼案件情况登记表》反馈给法律部门，以便沟通跟

进。

业务经办部门在全面了解案件情况的基础上，应通过积极的沟通、

协商、调解，及时、妥善、有效的解决纠纷。

第十六条非诉讼案件处理原则上由业务经办部门负责；法律部

门提供法律服务与支持。

对于重大纠纷或疑难法律事务，由法律部门联系公司常年法律顾

问出具法律意见，作为纠纷处理的参考；或请公司常年法律顾问协助

处理。

纠纷处理过程中涉及专业、疑难问题，或需要协调公司其他部门

共同处理时，业务经办部门应根据公司相关制度的规定，及时书面上

报部门，由部门统一协调处理。

第十七条非诉讼案件发生后，各部门及各所属公司应充分重视

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并积极处理；杜绝隐瞒不报、推托迟延的情况，避免因纠纷处理不当、

不及时而造成不必要的损失。

第十八条非诉讼纠纷处理完毕后，经办人应于个工作日内将

处理结果填写于《非诉讼案件情况登记表》，经部门负责人签署意见后，

报法律部门。

第四章诉讼案件管理

第十九条业务经办部门对需要提起诉讼或仲裁的案件，应提前

个工作日（凡涉及到诉讼时效的，最迟应在诉讼时效到期2个月前上

报）填写《拟起诉案件审批表》（见附件二），连同相关证据资料、情

况说明报法律部门。

法律部门对《拟起诉案件审批表》及证据资料进行审查，于个

工作日内提出法律意见或建议，必要时报请公司管理层审批，并在

日内将处理意见书面通知案件经办部门。

第二十条案件经办部门应在收到法律部门书面通知后个工作

日内确定案件承办人员，由案件承办人员具体负责诉讼案件的处理。

第二十一条业务经办部门对需要提起诉讼或仲裁案件的时效负

责，确保诉讼、仲裁案件在法定的诉讼时效内启动法律程序。

第二十二条确定起诉后日内，由法律部门负责制作诉讼文书，

或在必要时将案件材料提交外聘律师，由律师起草，并由其确认。并

在确认诉讼文书后日内，办理完毕立案相关手续。

第二十三条对于公司被动应诉案件，由法律部门统一接收法院

或仲裁委员会送达的起诉状、仲裁申请、应诉通知书等法律文件。

第二十四条法律部门应在收到应诉案件的法律文件后日内，

通知案件所涉及的业务经办部门，并提供诉状或仲裁申请书、应诉通

知书等法律文件复印件。

业务经办部门应于收到法律部门转发的法律文件后个工作日内

填写《应诉案件情况登记表》（见附件三），备齐相应的证据材料、情

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况说明，并确定具体经办人，经部门负责人签署处理意见后报法律部

门。

诉讼案件处理的对接程序及相关诉讼手续办理由法律部门负责协

调，应在起诉状、仲裁申请、应诉通知书等法律文件送达后日内

办理完毕。

第二十五条法律部门应加强对外聘律师的监督和管理，定期了

解案件的进度。与此同时，案件承办人员应积极与律师沟通，如实际

情况发生变化，有可能对案件处理产生影响，应尽快通知法律部门和

律师，以便及时调整诉讼策略。

第二十六条案件终结，取得裁决/调解文书后，代理律师应在领

取诉讼文书后日内将案件结果告知业务经办部分及法律部门。

第二十七条案件经办部门认为需要提起上诉或申请再审的案

件，应于裁判文书送达后个工作日内填写《拟上诉（再审）案件

审批表》（见附件四），连同裁判文书、相关资料报法律部门。

法律部门对案件经办部门报送的《拟上诉（再审）案件审批表》

及相关资料进行审查，于个工作日内提出法律意见或建议，必要时

可报请公司分管领导审批处理意见。

上诉、再审案件的办理程序，参照本办法关于起诉案件的规定执

行。

公司决定上诉、再审的案件，公司各部门及各所属公司应配合协

作，必须在法定期限内提起上诉或申请再审。

第二十八条公司决定不予上诉的案件，法律部门应将处理意见

及相关裁判文书及时转发相关部门，由相关部门负责裁判文书的履行。

第二十九条公司申请执行或作为被执行人的案件的审批、办理

程序，按照本办法关于起诉、应诉案件的相关规定执行。

第三十条关于诉讼案件委托代理人的选聘资格及聘用审批程

序，按照公司的相关规定执行。

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第三十一条诉讼案件承办人员在案件办理过程中，应对案件的

情况作详尽的了解，有权调查、收集相应的证据材料，公司各部门及

所属公司应全力配合，不得无故推诿、拖延、拒绝。

第三十二条对于诉讼案件办理过程中所涉及的法律事项，经办

人可随时向法律部门咨询，由法律部门提供法律服务与支持。对于疑

难法律问题或重大法律事务，由法律部门联系公司常年法律顾问出具

法律意见或提供专项法律服务。

对于诉讼案件办理过程中涉及的专项问题，经办部门可向法律部

门作出书面通报，由法律部门协调相关部门或所属公司协同处理，或

报请公司领导批示处理意见。

第三十三条法律部门负责诉讼案件的统计、报告、分析工作，同

时定期向有关部门报送《诉讼案件统计报表》（见附件五）。

第五章档案管理

第三十四条非诉讼案件的具体经办人员应建立案件档案，一案

一档。

案件档案包括但不限于：有关案件的合同、协议、票据、往来函

件、履行资料等。

对于已处理完毕的案件，应在日内，完成整理订卷，并交本部

门档案管理机构存档。

第三十五条诉讼案件的代理律师应在收到判决/裁定/调解/裁决

书后日内整理归档，并将案卷移交法律部门。案卷应包括但不限于：

案件受理通知、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、相关证据、答辩

状、代理词及判决、裁定、裁决书等。

第三十六条法律部门应及时将诉讼案件案卷交公司档案管理部

门归档，并负责对公司的诉讼案件存档情况登记造册备查。

第三十七条公司档案管理部门根据公司档案管理的相关规定，

负责诉讼案件档案的存档、管理、查阅工作。

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第六章监督与检查

第三十八条公司各部门及各所属公司应严格按照本办法的规定

开展工作；法律部门根据本办法的规定对各部门、各所属公司的非诉

讼、诉讼案件管理工作进行监督及定期、不定期的检查。凡在检查或

日常工作中发现各部门、各所属公司未按本办法的相关规定执行的，

有权督促其限期改正。

第三十九条法律部门定期对部门及各所属公司非诉讼、诉讼案

件管理工作进行检查，每年不少于一次，工作检查的时间由公司根据

具体工作安排确定。对于公司的工作检查，各所属公司应积极配合。

工作检查的范围包括但不限于：是否严格按照本办法及各所属公

司实施细则的规定（如有）办理非诉讼及诉讼案件；案件管理工作基

础性资料是否真实、完整；报告、审批程序是否完备；相关制度是否

完善、可行；案件档案是否建立，档案资料是否完整、全面；相应报

表是否及时、准确填报；是否存在有损公司合法利益的行为。

第四十条法律部门应对检查工作予以总结，并在检查工作完成

后个工作日内出具工作检查报告，提交公司领导，作为绩效考核

的依据。

对于检查中发现的问题与不足，法律部门应及时通报相应部门及

各所属公司并限期整改。各部门应及时整改，并于收到法律部门通报

之日起个工作日内出具整改报告，由法律部门监督整改。

第七章问责与考核

第四十一条各所属公司工作人员如有下列违反本办法的行为，

应将相关情况纳入绩效考核。对于未给公司造成损失的，给予批评并

限期改正；给公司造成损失的，责令赔偿损失；情节严重的，还应给

予处分，直至解除劳动合同；触犯《刑法》的，依法报请有关机关追

究刑事责任。

（一）未按照本办法规定的程序及要求办理案件；

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（二）在办理案件过程中谋取私利、收受回扣的；

（三）在办理案件过程中拖延、推诿、不予配合的；

（四）违反本办法规定，在案件办理过程中对公司造成不良影响

或损失的；

（五）未按照本办法规定及时、准确报告纠纷案件情况的；

（五）其他违反本规定的行为。

第四十二条对于违反本办法第四十一条规定行为的，除给予相

关责任人员处分外，相应追究相关部门及所属公司负责人的管理责任。

第八章附则

第四十三条本办法由公司法律部门负责解释。

第四十四条公司如有其它规章制度与本办法规定不一致的，以本

办法为准。

第四十五条本办法自印发之日起施行。

附件：一、《非诉讼案件情况登记表》

二、《拟起诉案件审批表》

三、《应诉案件情况登记表》

四、《拟上诉（再审）案件审批表》

五、《诉讼案件情况统计表》

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