连锁经营协会会员企业法律风险调查表

福建省连锁经营协会

会员企业法律风险现状调查表

一、公司根本情况信息表

企业名称（中

文）

注册地址

法定代表人

联系人

资产总额

说明：

●所有制类型：□国有及控股□集体□私营□有限公司□股份公司（①上市公司②拟上市公司③非上市股份公

司）□外商投资企业□企业集团

●资产总额、销售收入、净利润的数据截止时间为2009年12月31日，单位万元。

注册资本

销售收入

所有制类型

成立时间

传真

净利润

二、企业风险防控根本状况：

1、企业是否已开展全面风险管理：

□是，开始时间年月□尚未开展全面风险管理

2、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多项选择）：

□企业战略风险管理□企业运营风险管理□企业法律风险管理

□企业市场风险管理□企业财务风险管理□其他：

3、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：

□专门的风险管理部门□财务部门□战略部门□法律部门

□其他部门：

4、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：

□是，开始时间年月

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□尚未开展独立的法律风险管理体系建设

5、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：

□企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行

□独立开展企业法律风险管理工作

6、企业开展法律风险管理范围：

□公司本部□公司及局部子公司□公司及全部子公司

7、企业法律风险管理最高决策机构：

□公司董事会□董事会下设专门委员会□总经理□分管副总经理

□总法律参谋□其他：

8、本企业对以下风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

顺序排列）：

（）战略风险（）法律风险（）财务风险（）市场风险

（）运营风险（）政策风险

9、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

顺序排列）：

（）合同法律风险（）市场营销风险（）重组并购、上市等资本运营风

险（）知识产权风险（）人力资源风险（）税收风险（）平安事故风险

（）环境保护风险（）纠纷诉讼风险

10、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险

的影响：

□是□否

11、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：

□是□否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）

12、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作

为法律风险管理工作的指导：

□尚未制定□制定了年期法律工作规划。

13、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多项选择）：

□公司自身缺乏相关的经验□缺乏可供借鉴的外部成功案例

□缺乏有相关经验的外部中介机构□其他：

三、企业法律风险管理情况

（一）理念

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1、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：

□高度重视并大力支持□和其他事项同等对待

□以经营活动为主，不太关注法律风险管理

2、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：

□有明确界定和分类□大致有界定和分类□根本没有界定和分类

如果有，请简要说明界定原则和类别：

3、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：

□根本依照法律意见进行决策

□局部参考法律意见作为决策的参考因素之一

□主要根据业务需要，少量考虑法律意见

4、企业是否设置了总法律参谋：

□设置专职总法律参谋□设置兼职总法律参谋□尚未设置

5、企业是否设置独立的法律部门：

□设置独立的法律部门□未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员

□均未设置

6、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：

□有□暂无

（二）组织机构的设置及职能

7、企业履行法律风险管理职能的主管部门：

□法律部门□战略管理部门□财务部门□审计部门

□专设风险控制部门（名称为：）

□综合管理部门□其他：

8、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：

□未参与□主要部门共同参与□全部参与□其他

请列出主要参与的其他部门：

9、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：

□垂直管理□职能管理□矩阵式管理□无管理关系

10、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：

□总部直接管理□统一制度，分级管理□各自独立管理

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11、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：

□在其他内控体系下进行管理□独立进行管理

12、企业法律风险管理与内部审计的关系：

□专门对法律风险控制制度实施情况进行审计

□一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况

□内审时不作为审计评价内容□其他：

13、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系：

□两者紧密结合□两者相互独立

14、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：

□全面的合同管理

□知识产权（□著作权□商标权□专利权□其他知识产权）管理

□政府关系与监管□劳动用工法律管理□招投标管理

□税务法律管理□董事会秘书工作□企业全面风险管理

□牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大工程□其他：

（三）制度及流程

15、企业是否制定专门的法律风险管理制度：

□有专门的法律风险管理制度，制度名称为：

□尚未制定专门的法律风险管理方法

16、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：

□是，流程名称为：

□尚未设立专门的法律风险管理流程

17、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式：

□业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动/管理

的全过程、主动参与

□业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入

□其他：

18、企业在合同法律管理制度建设方面：

□尚未建立标准的合同法律管理制度

□已经建立了较为完善的合同法律管理制度

□正在规划中

19、企业知识产权战略管理制度建设方面：

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□尚未建立标准的知识产权法律管理制度

□已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度

□正在规划中

20、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是（可多项选择）：

□企业开展尚无迫切的需求□企业缺乏相应的专业知识和经验

□缺乏经验丰富的外部力量协助□缺乏可供参考的成功经验借鉴

21、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面：

□尚无相关业务需求□已经具备了较为丰富的能力和经验

□有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力

22、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具：

□是□否

23、企业识别法律风险的主要途径是：

□依据法律工作人员的经验进行识别□通过案例进行识别

□按照风险管理的思路和方法进行识别

□其他：

24、企业对法律风险的分类：

□进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为类，约有个

风险点。

□尚无分类

25、企业对法律风险的量化评估工作：

□暂时还没有进行量化评估

□简单的等级划分

□精确的量化数值

□其他：

26、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多项选择）：

□可能性□损失度□风险水平□其他：

27、其中，对可能性指标的评估方法为：

□综合评估，直接给出评估结果

□通过专项指标进行评估，所采用的指标包括

□其他：

28、其中，对损失度指标的评估方法为：

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□综合评估□专项指标进行评估，所采用的指标包括

□其他：

29、企业评判重大法律风险的依据是：

□无明确依据

□根据量化测评结果进行确定

□根据公司管理需要和管理能力进行确定

□结合量化测评结果和管理实际进行确定

30、企业是否对法律风险进行精确分级管理：

□尚未进行分级管理

□根据量化测评结果进行分级

□根据公司管理需要和管理能力进行分级

□结合量化测评结果和管理实际进行分级

31、公司的法律风险报告机制（可多项选择）：

□尚未建立标准的法律风险报告制度

□制定了法律风险报告的内部流程和制度，包括：

□定期报告□不定期报告□定期报告与不定期报告相结合

□专项报告□综合报告□专项报告与综合报告相结合

32、企业保障法律风险控制执行的措施：

□岗位责任制□绩效考核□定期检查□审计

□其它

33、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制：

□暂时没有□有，包括

34、企业法律风险管理的信息系统：

□已经建立□正在建立□方案建立□尚无建设方案

35、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能：

□主要用于信息查询□可以实现法律风险管理的流程化和电子化

□其他：

36、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块（可多项选择）：

□风险识别□风险测评□风险定向分析

□风险控制□实施评估□管理绩效评估

□统计分析

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