企业合规管理作业指导书

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企业合规管理作业指导书

1.目的

确保公司能够贯彻执行相关的国家和地方质量、环境与安全法律、规定及公

司环境方针。

2.适用范围

本文件适用于与公司运作相适应的法律法规的执行和记录保存。

3.职责

3.1公司文件控制专员负责制定此文件。

3.2公司质量管理代表对本文件实施的有效性负责。

3.3各部门主管负责按照相关文件规定执行。

4.定义

无

5.程序

5.1遵守质量、环境和安全法律法规

5.1.1公司各部门负责收集并妥善保存国家和地方政府有关质量、环境及安

全的法律/法规/标准并到文控中心受控备案，文控中心建立一份所有适用的外来

法律法规受控清单，详见《法律、法规清单》。

5.1.2为了及时更新质量、环境及安全法律法规，品控部经理、EHS专员应

保持与政府质量、环保及安全部门的联系，经常性拜访当地机构或上网查询，了

解质量、环境和安全法律法规动态，并将获得的新标准/法规及时通知文控中心；

其他职能部门也应收集相关的法律法规，及时告知文控中心；文控中心及时更新

外来法律法规受控清单，并将受控的新法规发放到相关部门及公司EHS专员，

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确保公司所执行的版本是最新的或现行有效的。

5.1.3各职能部门须对部门相关人员进行适用的法律法规标准的培训，确保

这些人员理解并应用于其职责范围。

5.1.4各职能部门须依照相关法律法规标准建立、执行和文件化具体的操作

程序以满足或超越适用的法规标准；各部门将外来要求编制到公司管理体系文件

中。法律法规与公司文件的对照关系详见《法律、法规清单》。

5.1.5各职能部门遵照国家和地方质量、环境及安全法律法规要求，定期接

受政府机构的监测，并妥善保存监测报告。

5.1.6各职能部门在接到政府执法部门对我司下达的通知、文件、罚单等应

立即向公司品控部备案，并将后续情况及时反馈给品控部。

5.1.7公司EHS专员至少每半年组织检查各职能部门保存的环保安全监测

报告符合法规情况，同时将公司环保安全执法情况及时报告公司环境安全管理体

系指导委员会，并跟进不符合情况是否在限期内治理更正。

5.1.8对于社会所有人员都必须遵守的常识性法律法规，公司不再制定公司

对应的制度，公司所有员工自觉遵守并承担相应责任。

5.2遵守公司环境和安全政策要求

5.2.1公司保存所有质量、环境与安全管理体系文件、标准、要求和指南。

5.2.2公司品控部应及时了解并掌握公司的上述文件，及时修订质量、环境

及安全管理体系文件，并督促各相关职能部门修订其与环境安全相关的运作程序。

5.2.3及时了解国家关于质量、环境与安全的最新动向，并经常查阅相关网

站。

5.3法律法规的执行监督

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5.3.1记录保存

按照公司程序、作业指导书、正式公布制度中的要求，保存各项活动的记录，

以作为有效遵守法律法规的证明。

5.3.2公司自我监督

每年由内审小组负责、EHS专员协调、公司法律顾问协助，以法律条目清单、

强制性国家标准和当地政府规定清单内要求为审核标准，对公司所有部门进行一

次内审。此内审由管理者代表在年度审核计划中确定。对在内审中发现的不符合

项，被审核方制订更正和预防行动计划进行更正。

5.3.3外部监督

外部监督是指：政府机构，例如立法、监督与执法机构、政府安全/健康部

门、当地公安和运输安全部门，到我公司访问与检查。由专人负责接待，以确保

正确、全面介绍公司情况。接待专人在访问检查结束后，填写《外来人员登记表》，

记录访问内容与检查结果，提交整改计划，统一报管理者代表备案。管理者代表

负责根据整改计划，对项目改进情况进行监督。

5.3.4产品送外检验：

QA按法律法规要求定期送样到相关政府部门进行检测，并取得检验报告，

当送样检验不合格时，需查根本原因，启动更正和预防行动。

6.培训

6.1公司质量/环境/安全管理体系各级人员必须接受本程序的培训，以确保

正确执行。

6.2各部门经理负责对本部门员工进行与岗位有关的质量、环境及安全法律

法规的培训。

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7.附件及记录

7.1附件：《法律、法规清单》

7.2记录：无

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