权利保障与权力制衡――我国刑事审前程序改革的基本思路

权利保障与权力制衡――我国刑事审

前程序改革的基本思路

在我国，刑事审前程序尚不是一个法律概念，其含义上也与西方国家有所

不同，学界通常采用“大审前程序”的概念，系指人民法院开庭审判前的立案、侦

查和审查起诉三大阶段。由于审前程序担负着揭露犯罪、证实犯罪以及为法庭审判

提供裁判对象和依据等重要的诉讼功能，从而刑事审前程序的改革成为当前我国

《刑事诉讼法》修改的最重要内容之一。

一、问题意识：刑事审前程序改革的动因

改革审前程序，首先要搞清楚审前程序究竟存在哪些问题，这就是当前流行的

“问题意识”。换句话说，只有先搞清楚审前程序存在的问题，才能明确其改革的

方向和重点。

（一）犯罪嫌疑人的诉讼权利缺乏保障：

尽管《刑事诉讼法》赋予了犯罪嫌疑人当事人的诉讼地位，但他却难以享受到

当事人的诉讼权利。一旦被羁押，犯罪嫌疑人只有接受讯问并“如实回答”的份。

尽管他可以聘请律师为其提供法律帮助，但此时律师自身的法律地位尚不明确，其

参与诉讼的范围也极其有限，如第一次讯问犯罪嫌疑人时不能在场，无权取证，不

能阅卷，会见受监视，等等，从而难以形成控辩平等对抗的机制，也难以为犯罪嫌

疑人提供有效的辩护。

（二）刑事审前程序的诉讼结构性缺失：

刑事诉讼原本是“两造具备、师听五辞”的结构形式，但我国刑事审前程序追

诉行为的行政化彩较重，在某种意义上可以说是一种国家公安司法机关的单方追

诉行为。尽管审前程序侦查、起诉活动也称刑事诉讼活动，但从“诉讼”的本意考

察，我国的侦查、起诉活动是算不上诉讼活动的。表现之一，审前程序缺乏中立的

法官参与其中。从我国《刑事诉讼法》的规定看，公、检、法三机关的职权分工是

十分明显的，分别在不同的诉讼阶段和诉讼程序中行使各自的职能。在提起公诉之

前，法院是不会介入案件的。这样以来，审前程序就形成了追诉机关与被迫诉人面

对面的直接对立关系，对不法的追诉行为缺乏有效的司法控制。表现之二，检察机

关在审前程序中诉讼地位和职能不足以对公安机关产生制约作用。从宪法的角度

看，人民检察院是我国的司法机关，但就其权力性质来说，人民检察院充其量也只

能算是“准司法机关”（注：张建伟著：《刑事司法体制原理》，中国人民公安大

学出版社2002年版，第28页。）。这就表明，人民检察院在刑事诉讼中并不享有

司法机关所具有的裁判职能，而人民检察院所具有的控诉职能又决定了需要获取公

安机关的支持。换句话说，公安机关与人民检察院在审前程序中必须互相配合，否

则，难以完成共同的追诉任务。至于自侦案件，就更没有程序制约可言了。这样一

来，侦查、起诉活动就变成了侦查机关和检察机关对犯罪嫌疑人的单方面追诉活

动，即使犯罪嫌疑人对追诉行为的合法性或者正当性存有异议，也只能向追诉机关

提出，从而将本应是三面关系的刑事诉讼活动“演变”为只有控辩两面关系的行政

管理活动。

（三）侦查权缺乏有效制约而易被滥用：

从刑事诉讼法的规定看，除了适用逮捕需要报请人民检察院批准外，其他强制

性侦查手段均可由公安机关自行决定。由于侦查权没有相应的权力制约，其影响的

空间和力度都是不确定的。以搜查为例，根据《刑事诉讼法》第109条的规定，侦

查人员实施搜查时无需提供证据证明其搜查的正当性，只要是出于“收集犯罪证

据、查获犯罪人”的目的，便可径行搜查，并且不受搜查的对象和范围的限制。因

为只要“可能”隐藏罪犯或者犯罪证据，侦查人员都可以对任何物品、住处和其他

有关的地方进行搜查。由于缺乏应有的司法控制，加上侦查行为通常不公开进行，

从而导致侦查权过度膨胀，致使侦查权被滥用。

（四）权利救济的制度性缺失：

“无救济则无权利”，权利的内容之一就是当权利受到侵犯时能够诉诸法律程

序予以补救。尽管说《刑事诉讼法》规定了犯罪嫌疑人对侵犯其合法权益的侦查行

为享有控告的权利，但对侵犯犯罪嫌疑人合法权益的侦查行为缺乏相应的救济程

序。如在侦查程序中，由于案件尚未侦查终结且犯罪嫌疑人的人身自由基本是在侦

查机关的掌控之下，犯罪嫌疑人（包括其委托的律师）只能向侦查机关本身“倾

诉”，这使得他的控告权就成了“与虎谋皮”的虚构权利。

二、走向审判中心主义：刑事审前程序改革的出发点

在我国传统刑事诉讼理论中，多采诉讼阶段理论，如各类刑事诉讼法教科书

“分论”部分基本是按照立案、侦查、起诉、审判、执行这一体例编排的。按照诉

讼阶段论的观点，国家专门机关必经且须依次有序地按照刑事诉讼法规定的各个诉

讼阶段进行诉讼活动；各个诉讼阶段既相互独立，又相互衔接，只要某一阶段成功

地进行就标志着刑事诉讼活动取得了阶段性的成功，而不管诉讼的最终结局如何。

从严格司法的角度看，诉讼阶段理论将整个刑事诉讼活动分解为若干阶段，就各个

阶段的问题进行专门性研究，并无不可，但正如有的学者所指出的，“在诉讼阶段

理论中，由于侦查、起诉、审判等被视为前后相继但彼此独立的诉讼阶段，侦查阶

段与之后的审判阶段被隔绝开来，遮蔽了侦查活动对审判活动的实质影响和重大作

用。（注：宋英辉、吴宏耀著：《刑事审判前程序研究》之“序”，中国政法大学

出版社2002年版。）”另外，诉讼阶段理论还有一个致命的缺陷，那就是导致审

判程序虚化。由于诉讼阶段论将侦查、起诉、审判等看作是几个平行的诉讼阶段，

这容易致使审判程序的作用被忽视，而不适当地夸大了侦查程序的地位。对此，有

的学者将我国的刑事司法结构比喻成一个“葫芦型”构造，而侦查程序活动则是这

个葫芦的膨大的低端（注：张建伟：《侦查活动的司法控制》，刑事审前程序改革

国际研讨论文。）。

现代刑事诉讼理论通常将审判程序看作刑事诉讼的核心，有的甚至认为，刑事

诉讼程序指的就是审判程序。在我国，尽管也存在着“诉讼阶段论”与“审判中心

论”的论争，但笔者认为，我国的刑事诉讼应当“走向审判中心主义”。因为只有

法庭审判才能完全形成控、辩、审三方组合形式，才具有完全的诉讼意义。也只有

法庭审判才能对案件的命运具有终局意义，才能解决国家为何对其公民定罪并判刑

问题，最终实现国家整体利益与被告个人利益之间的平衡，实现最大限度的公平和

正义。与此相适应，将侦查、起诉作为一个整体进行研究并将之看作审判的准备阶

段已为越来越多的学者所接受。当然，由于我国的司法体制方面的原因，走向审判

中心主义并非易事，其重要的障碍之一就是如何理顺审前程序中诉讼关系。

三、权利保障与权力制衡：刑事审前程序改革的基本思路

由于有权力的人都容易滥用权力（注：［法］孟德斯鸠著：《论法的精神》，

商务印书馆1997年版，第154页。），为了防止公共权力异化为侵害公民权利的

暴力，笔者认为，我国刑事审前程序改革的基本思路有二：一是权利保障；二是权

力制衡。前者重在通过加强犯罪嫌疑人的权利保障，实现权利对权力的制约；后者

意在通过司法权对侦查权的制衡，以防止侦查权的不当适用。

（一）犯罪嫌疑人权利保障之完善：

1、引入正当法律程序理念，树立审前程序中的抗辩观。

正当法律程序理念源于古典“自然正义”思想，强调对公民生命、自由和财产

的限制和剥夺的法律依据。如英国1215年的《自由大宪章》第9条规定：“凡自

由民除经贵族的合法裁判或根据国家的法律以外，不受逮捕、监禁、剥夺、放逐或

用别的任何方法加以摧残。（注：［英］戴维・M・沃克编：《牛津法律大辞典》，

光明日报出版社1989年版，第274页。）”在现代法视野下，正当法律程序“系

指法律为了保持日常司法工作的纯洁性而认可的各种方法：促使审判和调查公正地

进行，逮捕和搜查适当地采用，法律援助顺利地取得，以及消除不必要的延误等

等。（注：［英］丹宁著：《法律的正当程序》，刘庸安等译，法律出版社1999

年版，“前言”第1页。）”它强调法律程序本身的正当性。

对于正当法律程序，我国立法上也有所体现，如《刑事诉讼法》第3条第2款

规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其

他法律的规定”。但在正当法律程序引入我国法律领域的过程中仍存在一些问题，

首先是缺乏对正当法律程序理念的认识，只把它当作一种法律适用原则，认为只是

履行正常的法律手续，而忽略了它在法律价值取向的衡量标准上的指向性作用。其

次，即使在具体的制度构建方面，正当法律程序也没有得到应有的尊重。如追诉机

关权力过大，控辩诉讼地位不平等。再次，即使作为一种法律适用原则，正当法律

程序也没有得到应有的尊重。如追诉机关“有法不依”，刑讯逼供屡禁不止。

在正当法律程序国际化的今天（注：1948年《世界人权宣言》、1966年《公

民权利与政治权利国际公约》以及1950年《欧洲保护人权和基本自由公约》、

1966年《美洲人权公约》均对正当法律程序及其相关问题作了规定。），我国

《刑事诉讼法》的修改首先应引入这一理念，并逐步内化为我国诉讼文化乃到法律

文化的一部分。在这一理念下，在审前程序中树立控辩平等的抗辩观就成为我国刑

事审前程序改革的基本思路。为此，一方面要在我国宪法和刑事诉讼法中明确规定

正当法律程序条款；另一方面，要提高犯罪嫌疑人的诉讼地位，真正赋予其当事人

的权利，形成审前程序中控辩平等机制。2、转变诉讼观念，加强犯罪嫌疑人

的权利保障。

长期以来，我国刑事立法和司法实践中均存在着“重实体、轻程序”、“重打

击犯罪、轻保障人权”的错误思想倾向。1996年修改《刑事诉讼法》时，加强了

人权保障的立法，但基本上还是建立在正确惩罚犯罪的基础之上的。正如有的学者

所说，保护人民只不过是准确惩罚犯罪的另一种提法，因为惩罚犯罪能够做到准确

无误本身就意味着不枉不纵，无罪的人会因国家准确惩罚犯罪享受其反射性的利益

（注：陈瑞华著：《刑事诉讼的前沿问题》，中国人民大学出版社2000年版，第

101页。）。在审前程序中，“惩罚犯罪”的目的体现得更为明显，表现之<