试论民事诉讼简易程序的现况与完善18页word

试论民事诉讼简易程序的现况与完善

试论民事诉讼简易程序的现况与完善

如今是诉讼爆炸的年代。有资料显示，1990-2019年间全国法院

共受理一审案件4229万件，年均受案424.9万件，为前13年平

均数的3.4倍[1]。各类案件数量快速增长，而法官人数不能顺

风就势、水涨船高地相应增多，甚至还要减少，已是不争事实，

审判领域里的“案多人少”矛盾日益显现和突出。如何解决不断

扩张的审判任务与相对吃紧的审判资源之间的矛盾，意见颇多。

大家清楚，这首先须从“人的因素”入手，即不断提高法官素质，

充分调动法官及其他审判辅助人员的工作积极性，最大限度地挖

掘和发挥他们的能动作用等，其次也有必要对现行诉讼制度进行

考量，实行简约、快捷的工作程序，方便法院提高审判效率，方

便众进行诉讼。对于后者，人们不约而同地把目光投向简易程

序，冀望它能解决因案件增长而带来的各种现实问题，最高人民

法院于2019年亦将“扩大简易程序适用”作为一项改革目标列

入《人民法院五年改革纲要》。本文拟就民事诉讼简易程序的现

况、存在的问题及适用范围进行探讨，并提出完善民事诉讼简易

程序的构想，以期对今后司法实践和审判改革有所裨益。一、简

易程序的适用状况笔者收集了所在法院——南京市大厂区人民

法院2019年至20xx年四年间的民事审判数据，通过统计、对比

和分析，对该院民事审判中适用简易程序的情况进行调查，调查

得出：在这法院，简易程序有着广泛的适用基础，早已形成“扩

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大适用”的客观事实和趋势。1、从案件总量看，适用简易程序

的案件在总结案量中占有绝对比重，并呈逐年增长趋势。近4年，

大厂区法院每年适用简易程序审结的民事案件数在当年结案数

中所占比例均在83以上，其中2019年为89.64，2019年为83.34，

20xx年为84.34，20xx年为87.84。如此高的比例，表明简易程

序不因其“简”而旁落为辅助性程序或次要程序，恰恰相反，它

现在是基层法院完成审判任务的主要工作程序，或者说，它是当

事人进行诉讼、接受司法审判和直观地面对法律、接触法律的主

要方式和途径。2、从适用范围看，适用简易程序的案件类别已

几乎涉及全部收（结）案的民事案由。20xx年大厂区法院共受

理确定民事案由36种，20xx年受理确定民事案由49种，其中

除医疗事故损害赔偿1种案由未适用过简易程序外，其他案由都

有过适用简易程序审理结案的记录。以11种公众熟悉的民事案

由在20xx年的适用情况为例，离婚案件中适用简易程序审结的

案件所占比重为95，抚育费案件为98，赡养案件为100，借贷

案件为88，买卖案件为93，合伙案件为83，劳动争议案件为9，

人身损害赔偿案件为85，财产损害赔偿案件为83，邻关系案件

为90，名誉权案件为100。其中劳动争议案件所占比重低，是因

为该院于年初决定这一类案件不再适用简易程序审理造成的。由

此可见，除极少数案件类型外，基层法院或法官适用简易程序审

理民事案件的胆略远比理论界要大，司法实务中还很难绝对归咎

哪一种民事案件不适宜适用简易程序进行审理。3、从适用机率

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看，传统民事审判领域里常见的几种案件类型适用简易程序的机

率较高。根据2019年编制统计报表（法综9表）

的案件分类法进行比较，可发现离婚、抚养、赡养等婚姻家庭类

案件适用简易程序的比率很高，且较为稳定，而其他诸如赔偿类、

房屋类和最易出现新类型案件的债务类案件，适用简易程序的比

率则极不稳定，或升或降，详见下表：年份项目2019年20xx年

20xx年婚姻家庭类总数481430433简易案件数443403419比率

92.1?72?58房屋类总数576060简易案件数365045比率

63.16?33u赔偿类总数647297简易案件数355183比率

54.69p.8?57债务类总数226340225简易案件数187256172比率

82.74u.29v.44可见基层法院或法官经常接触和审理并积累了丰

富办案经验的一些案件类型，与其不常接触和审理的案件类型相

比，适用简易程序的机率要高。这又从另一方面说明，案件难易

之分，与法官对案件性质的熟悉程度有关，并随着法官个人及其

职业体的成长而由难变易。大厂区法院适用简易的情况，与学

者们列举的有关数据基本相仿，也与南京地区其他基层法院的情

况相近似②。上述调查至少给我们三点启示，一是各基层法院可

以通过统计等科学方法对本院法院法官适应不同案件的能力进

行调查摸抵，从而确定符合自身实际的繁简案件范围；二是简易

程序以其独任之特征，抑制住案件数量增长对法官人数的需求，

缓解了“案多人少”矛盾，成为解决这一现实问题的主渠道；三

是各基层法院适用简易程序的案件类型，已实际超出最高人民法

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院惯常认可的范围，当前扩大简易程序适用范围的主要任务不在

于推广实施，而在于修改行法律和司法解释。二、适用简易程序

中存在的问题及原因透视实践中发现，适用简易程序存在两个不

良倾向：一是“简易程序普通审”，一方面简易程序与普通程序

的庭前准备等流程管理

措施完全相同，没有体现出快捷、简便的特点，另一方面庭审过

程缺乏灵活性和便捷性，从法庭调查到法庭辩论等诉讼环节与普

通程序也没有多大变化。总之，简易程序并不简易，实际上它正

在演化成“独任程序”；二是“随意转换程序”，一则不注意识

别简单民事案件，实施繁简分流，二则淡化适用程序法的严肃性，

使简易程序的审限制度对承办法官缺乏约束力。司法实务中还很

大程度上将简易程序当作向普通程序转化的跷板。这两个倾向与

设计简易程序的立法初衷不符，所以称之为不良倾向。简易程序

并没从诉讼运行上真正成为一个独立的、明显区别于普通程序的

诉讼制度。出现上述不良倾向，不是偶然的。如果说问题只有暴

露出来了才能得以解决，那这还不是件坏事。学者们对简易程序

现存的问题多有论述，大致可归结为：立法规定过于简单、粗疏，

简易程序与普通程序界限不清，简易程序不简化，司法解释与立

法前后矛盾③和对转程序行为监控不力，这里不再赘述。从审判

角度观察，笔者体会是：1、造成简易程序普通审的原因：①法

官驾驭庭审技能不够，不能依案件情况灵活安排调查、辩论等庭

审步骤，或大胆地省略某一庭审步骤，只有按已有程式走形式，

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有的案件庭审更呈现无病呻呤状；②适用简易程序缺少总体上的

法律支持，相关法条仅有5个，除起诉、通知开庭和庭审的方式

分别针对当事人和法官能够体现“便利”功效外，在送达、庭前

准备、法律文书制作和执行等许多诉讼环节毫无便利可言；除答

辩期、审限期具有直接缩短期间。功效外，在“立、审、执”等

审判分工和工作00上都缺乏提高效率的机制；③法院内部的工

作规范和考核要求过于单一，阻碍了简易程序发展。近几年，法

院系统对立审分开、案件登记立卷、审书配合等一系列审判工作

规范得越来越具体和仔细，但没有区分普、简两种不同程序之间

的差别或者区分不大，习惯中仍以普通程序的做法考查简易程序

的对错，这无形中制约了法官适用简易程序的创造性和能动性，

使现有的一些诸如巡回办案、即立即审等立法理想在新历史条件

下得不到推广实施。2、造成随意转程序的原因：①不注意事先

识别繁简案件，加之现行识别标准不便于实务操作，使案件进入

审判阶段前未实施繁简分流，未固定所适用的诉讼程序；②法官

的程序意识不强，把程序视为工具，忽视了诉讼程序所固有的功

能和价值，如约束法官行为、保障司法公正等等，是法官必须遵

守的法律制度之一，而有的法官甚至利用“转程序”来掩饰自己

工作上的无能；③法院内部对转程序案件的监督制约不力，既没

有准许转程序的前提和条件，又未规定随意转程序的责任和处罚

办法。适用简易程序还遇到一些难点问题，主要为：（1）送达难。

送达难已直接影响到诉讼进程，降低了审判效率，这不只是简易

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程序所特有的问题，在普通程序中也存在。民事诉讼法规定了6

种送达方式，适用起来遇到不少困难，比如：大量非常住人口的

存在，其居所普遍不稳定；城市建设和房屋租赁市场发展带来的

当事人住所变动和易于更换；更有甚者，有的当事人存在厌诉心

理，为拒绝和躲避诉讼，和亲属合起合与法官捉迷藏。为了送达，

送达人员有时要起早贪黑、蹲点守户，这样一味地要求法官尽职

尽责，既不合理也不长久，没有体现“两便”原则。简易程序中

的口头、电话、捎信、便条等传唤方式，仍是以当事人诚信、住

所稳定、自觉接受审判为前提，不能应付现今诚信缺失的社会现

况，操作起来显得“吃软不吃硬”，常常拖延诉讼进度，造成审

判被动。（2）识别难。识别简单民事案件本身就是起争议的问题，

不同法院和法官对同一案件的难易程序评价不一，是不可避免的

事情。实践中还出现看似简单但很难、看似繁杂但很易的现象。

这里面有法官个人及体的业务素质、司法经验和授业基础不同

的原因，有每个案件所蕴含的繁杂性、特异性和难解性不同的原

因，还有案件自身发展变化的原因。人们担心，识别结果的不同

会表现为实务层面上的司法不统一。这一担心绝非多余。目前，

各法院均不同程度地突破司法惯例，扩大了简易程序的适用范围，

还没有一个统一标准。（3）简化难。前文提及法律规定和法院内

部规章对简化简易程序的掣肘，其中制作裁判文书繁简不分就是

具体问题。因为我国未采用格式化裁判文书，而现行法律又明确

要求裁决文书写明当事人争议以及法院裁决的事实和理由，因此，

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不论案件多么简单明了，不管是调解结案还是判决结案，法官都

要为了写清一个完整的案件事实与争议的来龙去脉而详尽调查，

娓娓道出。此外，由于是凡判决均可上诉，当事人虽明知判决正

确却恶意利用上诉制度拖延判决执行的情况时有发生，这使得本

应快捷的审判变得拖趿，还耗两级法院的审判资源。三、简单民

事案件的识别标准根据民事诉讼法第142条的规定，简单民事案

件的识别标准为“事实清楚，权利义务关系明确，争议不大”。

对这一识别标准如何进一步理解阐述，可谓仁者见仁，智者见智，

莫衷一是。曾就此作出司法解释称：“‘事实清楚’

是指当事人双方对争议的事实陈述基本一致，并能提供可靠的证

据，无须人民法院调查收集证据即可判明事实，分清是非；‘权

利义务关系明确’是指谁是责任的承担者，谁是权利的享有者，

关系明确；‘争议不大’是指当事人对案件的是非、责任以及诉

讼标的的争执无原则分歧”④这一解释，有的地方值得推敲和商

榷。比如“无须人民法院调查收集证据即可判明事实”一句，就

不切实际，因为有些案件的当事人因客观因素限制不能提供证据，

但可以提供确切的证据线索，只要法院调查一下就可查明事实。

以抚育费纠纷案件为例，相关法律规定完备而明确，当事人之间

是否存在权利义务关系也易于查清和认定，纵使双方争议再大，

用3名法官去审理和用1名法官去审理的效果都是一样。这类案

件争议最多的地方通常是负有给付义务一方的收入情况，不是无

须调查即可判明事实，而是一经调查就可判明事实，不也简单！

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相比之下，组织编写的业大教材《中国民事诉讼教

程》中对识别标准的表达，更为通俗易懂。它从法官的视角写道：

“简单的民事案件，有三个等同的特点；一是纠纷不复杂，易于

弄清事实，分清是非；二是法律、政策有明确规定，易于作出处

理决定；三是当事人双方对立情绪不大，矛盾易于解决”⑤—易

查、易判、易解决矛盾是简单民事案件的核心内涵，也是法官识

别和评价简单民事案件的基本标准。如果从当事人的视角来理解

这一标准，可以表述为：能够提供确切的证据或证据线索，权利

要求有明确而具体的法律依据，相互间的争议不属于法律分歧，

而是认知或信用分歧。现行识别标准的立法技术是概括式规定，

其基本上能反映出简单民事案件的内在本质，具有抽象、原则和

适用性强的特点，有利于从横向上应付我国各地区的经济发展、

人口素质、法治环境和需求等客观情况不同带来的法院、法官和

当事人之间存在的认知水平和认知结果的差异，以及从纵向上应

付不同时期人们的认知水平和认知结果的发展变化。但是，司法

实务中的识别是非常直观的分辨过程，作为一个识别标准，由于

其过于抽象和原则必然会导致在由本质向外延推导的过程中，因

操作人员、方法、时间的不同而得出不同结论。这又说明现行识

别标准的主观成份太多，客观成份太少，不利于从表象上统一司

法。依照现行标准进行识别，同一案由下的各个案件有难易之别，

不同案由下的各类案件也有难易之分，因此有学者批评当前的简

易程序适用范围过于宽泛。⑥我们有必要区分不同民事案由之间

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的难易差别，确定一个相对稳定的按不同案由划分的适用范围，

以便精确实施繁简分流，并建立起相应的考核依据；对于同一案

由下的难易变化，可通过转程序制度予以调整，使之适用的诉讼

程序更加符合立法理想。一个好的识别标准，应具有减少分歧、

统一效果、便于操作和推广的特点。现行识别标准显然不具有上

述特点。有句广告词如是说：把问题变得繁杂了，太累！把问题

变得简单了，才是贡献！这也是我们重新审视识别标准的意义所

在。从实务层面上讲，识别标准越直观、越具体、越简单越好，

立法时采用列举式规定而不是概括式规定可达到这一目的。综观

各地法院划分繁简案件的不同做法，无外乎有以下四种：一是根

据受理案由划分，将医患纠纷、劳动争议、侵犯名誉权等在当地

舆论影响大、可能涉及社会稳定或对专业知识要求高、法律规定

不健全或存有矛盾的案件类型，适用普通程序；二是根据争议标

的大小划分，将争议标的在一定数额以上的案件适用普通程序；

三是根据案件统计类别划分，将房地产类、赔偿类和合伙等部分

债务类案件适用普通程序；四是综合上述划分法。国外的相关立

法多采综合划分法，即区别简易事件和小额轻微事件适用简易性

程序。当前我国还没有完备的民法典，社会发展正处于转型期，

民事案由尚未完全定型，自然无法对全部民事案由进行梳理比较，

鉴别难易，因此参考外国立法和实践经验不容忽视。《中国民事

诉讼法教程》一书列举了7类简单民事案件，⑦分别对应离婚、

赡养费、抚养费、抚养关系、借贷、继承和损害赔偿等案由，主

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要为传统的几种常见民事案件，多集中为婚姻家庭类案件。这几

类案件，无论从司法经验积累、法学理论研究还是立法司法政策

建设，在当时都较为发达，因此法官们觉得属于“易”的范畴。

但是，这一简易范围在二十世纪90年代初是可行的，现在看来，

它低估了当代民事审判法官的查案、判案和处案的能力，已不能

反映时代进步所带来的法学研究、立法建设和司法实践成果。第

一，它涉及的案由太少，只有7种，而新近公布了

300种民事案由⑧，照此比较，可以适用简易程序的案件范围太

小，无法解决案件量增长问题；第二，它与现行审判实践相脱节，

各基层法院每年有80以上的民事案件适用了简易程序，早已突

破了前一适用范围；第三，它束缚住人们的思维空间，制约了简

易程序的拓展适用。前一适用范围的立法技术是一一列举法，又

称对应式列举法，虽说具有具体、直观的特性，但并不简单，因

为300种民事案由若一一列举适用情形将是一个庞大的标准，

这必定会增加识别人员掌握、记识、储备标准的难度，而且标准

多了不免会相互影响，顾此失彼，制造混乱。可见，对应式列举

法没有实现识别标准的简单化。近期，广东省法院在制定《适用

简易程序审理民事案件规则（试行）》⑨时采用了另一种列举法，

即排除式列举法，其只规定少数几种已为现行司法解释明确不得

适用的情形，予以排除，其余案件均可适用简易程序审理，从而

方便了识别标准的记识、推广和运用，达到简单化要求，并从实

质上扩大了简易程序的适用范围。其中，不适用简易程序的案件；

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“①起诉时被告下落不明的案件；②本辖区内有较大影响的案件；

③涉外、涉台案件；④发回重审或再审的案件；⑤疑难复杂或新

类型案件”。这种方法值得今后修改司法解释时参考。四、完善

发展简易性程序之构思人类简化诉讼程序的努力贯穿于民事诉

讼制度的全部历史。二十世纪60年代以后，西方国家更是掀起

简易程序改革浪潮。但是，在每一时期内，程序的繁简并存，由

繁到简的趋势明显，同时，民事诉讼法的公法化以及程序技术的

日益发达，规范层次上的民事诉讼程序越来越繁杂了，这是解决

社会冲突的实际需要使然。⑩从我国的情况看，现行诉讼制度正

面临着两极考验，一方面普通程序失于严谨，需要进一步加强规

范，比如如何真正发挥合议庭作用，如何利用审前程序完成证据

出示和归纳争议焦点，使庭审过程更加集中而不拖拉，成为辩论

是非曲直的言词中心；另一方面简易程序缺乏简便，需要进一步

简化完善。在建构诉讼制度的时候，人们都希望处理好“公正与

效率”的关系，但是，公正与效率是当今世界各国共同的难题，

当公正与效率发生矛盾是，人们不得不作出悲难性的选择。⑾我

国的立法者则喜欢直接为当事人作出选择，其结果往往也引起当

事人的不满的抱怨，饱受指诋，不如多设置几种程序供当事人选

择，赋予他们充分的程序选择权⑿，由他们自己决定自己命运。

如果说早些年我国公民的文化程度普遍不高，多一份选择就是多

一份无法逾越的诉讼障碍，那这一担虑如今不复存在，一是众

的自主意识更强了，二是众的接受能力更强了，虽然大多数人

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未受过法学专业训练，但只要作适当的司法指导，其还是能识别

不同程序之间的差别。社会对诉讼制度的需求是多样化的。以前

媒体曾讨论“二毛钱官司”究竟值不值得打的问题，如果从纯经

济利益角度考评，当然应限制此类案件进入诉讼程序，但如果从

论个事理争口气的角度考评，我们没有理由拒绝其诉讼。而且，

民事诉讼中涉及的私人利益又能大到哪里？权利无大小，均应有

救济机会，百姓不就是个地方说理吗！为此，我们也有必要设

置多种程序价值模式。简易性程序可以强调效率优先，其公正内

涵次之；复杂性程序可以强调公正优先，其效率内涵次之。象前

述的二毛钱官司，就可以给之于简易性程序进行诉讼。1、创设

独任程序。前文提及简易程序正演化成独任程序，若加上普通程

序运作中存在的合议庭不合议、主审法官独揽审判的情况，我国

民事诉讼程序完完全全可以归位为独任程序。笔者设想，独任程

序应成为将来民事诉讼程序的主体，在此基础上通过对诉讼环节、

方式、审级等制度进行00调整再设置普通（合议）程序和简易

程序，除重大复杂和简单小额事案件外，一律适用独任程序审判。

所谓独任程序，是指基层法院一般民事案件所适用的基本程序。

运作环节、方式、与现行普通程序没有太大区别，所区别的，一

是审判组织的人数不同，前者由1名法官担当，后者由3名以上

法官担当，二是所适用的案件类型不同，普通（合议）程序只适

用于疑难民事案件或法律特别规定的民事案件如提请复议案件

的审理；其与现行简易程序的区别主要是所适用的案件类型不同，

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后者主要适用于法律所规定的简单民事案件。设置独任程序有如

下基础：①法学理论进步的基础。谁都不否认我国近几年法学理

论研究和立法建设取得了长足进步，如物权法正在制定，民法典

也提上拟制日程。法律整体水平的提高，势必会促进司法活动的

进一步繁荣和经验积累，这为提高法官业务素质、增强法官应对

不同类型案件的适应能力创造了条件；②法官素质提高的基础。

近十余年，法官队伍中补充了不少接受过法学教育的新生力量，

法院系统还通过举办业余大学等方式对原有非法学专业人员进

行培训，大幅度提高了法官素质。20xx年修改的《法官法》将

法官任职条件由专科提高到本科，即说明了这点；③司法实践发

展的基础。目前各法院大力推行的案件流程管理体制，有利于规

范审判行为，但也在将简易程序变得普通化。现行简易程序不简

便但仍不失其“独任”特征，因此不如固势利导将现行简易程序

改造成独任程序。从程序运行保障机制权衡，这样做也更为合适，

实际上也是在扩大现行简易程序的适用范围。2、简化简易程序。

利用独任程序消化大量民事案件，抑制住案件增长对法官人数的

需求，我们始有机会讨论现行简易程序不简便问题。简化简易程

序，就是简化现行简易程序，而不是对新简易程序的简化。笔者

设想从9个方面实现诉讼程序的简化：（1）限定一个有限的适用

范围。新简易程序只适用于简易事件和小额事件。简易事件是指：

①抚育费、赡养、协议离婚、探视子女权、撤销婚姻等简单民事

案件；②应适用独任程序但尚未进入开庭阶段即撤诉、和解、调

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解的其他民事案件。小额事件，是指诉讼请求数额在1-2千元以

下的借贷、拖欠租金、工资、电话费等简单财产纠纷案件。（2）

配置专门机构和人员。这一机构和人员主要负责通知应诉、接待

当事人、开庭排期、庭审记录、发送文书等事务性工作，可与案

件流程管理机构合署办公，不编入法官，而由独任法官轮流坐班，

适时审理，及时作出裁定、调解和简易判决。与之对应，法官本

部可分为独任庭（组）和合议庭（组），分置独任法官和合议法

官，各自适用独任或简易程序和普通程序审理案件，这样可避免

法官因不同程序习惯而出现互相干扰影响的现象。合议庭主要由

院长、庭长和审判委员会委员组成，负责审理重大繁杂案件和复

议简易程序的申请复议案件。（3）采用表格式诉状。当事人在法

院工作人员指导下，通过填写表格或打勾即可完成起诉和答辩；

有关证据作为诉讼状附件，应一并将副本送达原被告。（4）增设

短期公告送达方式。简易程序中送达传票、判决书等书面文件时，

可适用直接、留置、邮寄和短期公告4种送达方式。对那些早出

晚归、居无定所、有意藏匿躲避送达或拒绝送达人员入户的当事

人，采用短期公告送达方式，即在其最后一个住所或近亲属住所

连续3-5日张贴并公告有关文书即视为送达。（5）兼采书面审和

言词审。证人可以提供附有身份证明的书面证言，无须直接出庭

作证；法官通过双方当事人提供的书面材料进行审查，若事实清

楚、争议不大，即可直接判决；若一方当事人未提供书面材料或

虽提供书面材料但事实存有争点，可组织双方当事人进行言词辩

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论，澄清事实。同时，强化诉状和答辩状的效力，非法定事由不

得反悔或变更。（6）简化言词审过程。简易程序庭审以法官纠问

方式为主，重点在于查清案件事实，庭审过程不拘于成式，法官

视情况组织法庭辩论，甚至可以取消此庭审单元。（7）实行格式

化裁判文书。简易的判决、调解和裁定文书，可以不附裁判事实

和理由，只需记明双方当事人的姓名、住址或其他自然情况，案

号，原告的起诉时间、证据名称和诉讼请求，被告的证据名称和

应诉要点，判决主文、时间及法律依据即可。（8）缩短审限期。

简易程序审限期为1-2个月，不得延期，但可以转换为普通程序。

（9）限制上诉，实行本院复议制。当事人如对简易判决不服，

不得上诉，但可提出复议。复议由合议庭负责，可书面审也可言

词审，复议期限不超过20天。3、拓展非讼程序。民事诉讼法规

定的督促程序和公示催告程序是非讼程序，它们与简易诉讼程序

一样也具有简便、迅速、及时的特点，都属于简易性程序的范畴，

但是司法实务中并不常用。公示催告程序所适用的案件类型，目

前尚不多见，因此不常使用；但是，督促程序不常运用，却让人

匪夷所思。有人曾查原因是法院嫌所收取的费用低，当事人嫌

该程序不可靠，如被申请人一提出异议支付令即失效，所以双方

的积极性都不高。⒀上述法院方面的原因，毫无道理，只会降低

自身威信，影响司法公正形象。设置简易性程序的目的之一，就

是为了减少诉讼成本而不是增加当事人的诉讼投入。因此，对不

同程序收受诉讼费用加以区别，拉开档次，是合理的，这已有学

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者提出改革意见。⒁至于当事人方面的原因，可以通过转程序机

制来解决，下文另作论述。非讼程序中可以设置独立的调解程序

供当事人选择。调解员由人民陪审员、资深书记员、律师或熟悉

法律知识的人士担任，这样可以发挥人民陪审员和热心于公益事

业的法律人士的作用，还可以减轻职业法官工作负担和减少法院

开支。若一方当事人拒绝调解或在调解过程中达不成协议，案件

转入诉讼程序。拒绝调解的当事人，如果在判决中没有得到比调

解结果更有利的结果，将要承担拒绝调解以后对当事人所支付的

诉讼费用。⒂4、规范程序转换。转换程序包括两个方面，一是

独任或简易程序向普通程序转换，二是非讼程序向诉讼程序转换。

独任或简易程序向普通程序转换，仅仅是基于案件自身发生变化

的理由⒃，有的由难变易，有的由易变难，甚至予盾激化。欲克

服转程序中的随意性，必须限定其转换方向，如只能由简向繁而

不能反向转换，具体一规则为：①简易程序不能转换为独任程序。

无论是简易程序还是独任程序都只能向普通程序转换，案件改由

合议庭审理，以避免层层转换，变相地拖延审限期间。这样规定

还可以增加法院内部的襟肘制约作用；②普通程序严禁向简易或

独任程序转换。普通程序一般适用重大繁杂和有一定难度的案件，

嗣后不管是当事人撤诉及和解，都应由合议庭审查后作出决定；

③简易或独任程序转换为普通程序后，原有的在审时间继续记入

审限期；④明确规定转程序的报批手续和条件及其考评标准，对

不符合转程序条件的案件应督促承办法官在审限内办结，对因个

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人因素导致案件转程序的应记入法官考核记录。非讼程序直接转

换为诉讼程序，主要是为了方便当事人诉讼，减轻他们的诉讼负

担，使不同性质的诉讼程序之间流畅衔接，贯通整个公力救济渠

道。此时的非讼程序亦可充当“识别程序”的角，鉴别案件的

难易程度而确定今后所适用的一个合适的诉讼程序。但是，诉讼

程序的审限期应重新计算。其中，督促程序的申请人已交纳的申

请费可直接充作诉讼费之一部分，这样可以杜绝申请人担虑选择

督促程序会增加其诉讼成本，而对被申请人而言，若其提出的异

议不实或无理，即有恶意诉讼拖延履行债务的情形，则责令其除

承担败诉的诉讼费用外还应补交原督促程序的申请费用。各级法

院应转变观念，认识到收费多寡与审判资源投入呈正比关系，因

此，积极利用收费调节机制促使更多的当事人选择非讼程序解决

争端。

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