[行政法]非正式行政法渊源的效力适用规则研究.

[行政法]非正式行政法渊源的效力适用规则研究

非正式行政法渊源的效力适用规则研究

一、非正式行政法渊源的内涵和结构

“法律渊源”语出罗马法Fontesjuris[1]，原意为法律的源泉，即法源，

指法律的内容导源于何处。这是“法律渊源”的实质内涵。但我国法学界几乎

都是在形式意义上使用“法律渊源”这一概念，认为法律渊源是根据法律效力

的来源不同而形成的[2]、由不同国家机关制定和认可的、具有不同法律效力和

法律地位的各种类别的规范性法律文件的总称，包括正式渊源和非正式渊源两

类。

美国学者博登海默认为，正式渊源是可以从体现了官方法律文件中的明确

条文形式中得到的渊源。非正式渊源指尚未在正式法律文件中得到权威性的和

至少是明文的阐述与体现的那些具有法律意义的资料和考虑，包括“正义标

准”、“推理和思考事物本质的原则”、“个别衡平法”、“公共政策”、

“道德信念”、“社会倾向”以及“习惯法”[3]。

我国学者一般认为，正式渊源通常又称直接渊源，指国家制定的具有不同

效力的成文法律，包括宪法、法律、行政法规、地方法规、自治法规以及规章

等。非正式渊源通常又称间接渊源，指经国家认可的，由国家赋予其法律效力

的规范性文件，包括公共政策、法律原理、判例等[4]。我国也有学者将行

政和地方规章纳入非正式行政法渊源的范畴进行讨论，理由是我国行政诉讼法

第五十三条规定，人民法院对规章享有间接审查权[5]。笔者认为，从我国

传统行政法理论和立法实践来看，将规章纳入非正式行政法渊源是值得商榷的。

首先，我国立法法已把规章作为正式的行政法渊源之一进行了规范；其次，我

国行政诉讼法虽赋予人民法院对规章的间接审查权，但这并不是区分正式和非

正式行政法渊源的标准和条件。在具体法律法规的选择和适用问题上，人民法

院对法律法规同样享有选择权，有权适用此法，而不是用彼法；有权取上位法，

舍下位法。且我国宪法和相关法律也已明确赋予国务院各部委以及省级人民政

府、省会城市人民政府、较大的市人民政府、经济特区人民政府享有规章的制

定权。因此，规章不应属非正式行政法渊源。判断正式与非正式行政法渊源的

标准和条件，是看某一具体行政法渊源的制定、发布是否符合立法法规定的正

式立法程序。法律法规和规章均应属正式的行政法渊源。国家和地方各级权力

机关及其行政机关，依照宪法和组织法的规定，于立法程序之外，发布的调整

行政关系的决定、命令、指示等规范性文件，均属非正式行政法渊源的范畴。

其主要包括以下五类：

（一）全国人大除根据《宪法》62条、63条行使、监督宪法实施、

制定和修改刑事、民事、国家机构及其他基本法律立法权外，制定和发布的调

整行政关系的其他规范性文件；

（二）全国人大常委会除根据《宪法》67条行使解释宪法和法律，监督宪

法实施，制定和修改其他法律等立法权外，制定和发布的调整行政关系的其他

规范性文件；

（三）国务院依照《宪法》89条于制定发布行政法规、缔结条约之外，发

布的调整行政关系的决定、命令等规范性文件；

（四）地方各级权力机关和行政机关于制定发布地方法规和规章外，发布

的调整行政关系的其他规范性文件；

（五）以不成文法形式存在的行政习惯、判例、法律原理。

从以上分析可以看出，非正式行政法渊源具有如下法律特征：

（一）它主要是由各种非制定法构成，内容十分庞杂，是各种制定法的协

调和补充；（二）非正式行政法渊源的发布主体，既包括国家各级权力机关，

也包括各级党政机关，还有各种社会团体、行业管理协会；（三）非正式行政

法渊源依其发布主体不同，存在高低不同的效力位阶。

二、非正式行政法渊源的价值构成探析

法的价值是其作为客体对于主体人和社会需求的满足。研究非正式行政法

渊源的价值，是认识和把握非正式行政法渊源内在本质，充分发挥其法律功能，

准确适用于司法审查的需要。同时，行政法包括非正式行政法渊源，为不同的

价值准则设定了不同的法律地位和不同的实现方式及过程。研究正式的、非正

式的行政法渊源的价值，可以减少价值冲突，使多种价值准则得以并存，从而

为司法审查中非正式行政法渊源的选择适用，提供一个更为准确、鲜明的参照

物。非正式行政法渊源的价值主要由正义价值、秩序价值、效益价值、自由价

值所构成。

[正义价值]正义是一个极富有生命力的概念，从中西方传统正义论到现

代法律正义论，它一直随社会的发展而不断地变化着。正义不是法的产物，而

是法的理念、精神和追求。严格地讲，法的秩序、效益、自由等一切价值都是

建立在正义价值之上。没有正义，法的其它一切价值都是不存在的。非正式行

政法渊源的正义价值主要体现在：第一，使正义得到更为普遍的认同；第二，

作为法律保障正义实现的补充。这种保障上的补充，又是通过实体正义和程序

正义两个途径来实现社会正义的保障的。一个缺乏正义的社会必将是一个舞弊

的社会、黑暗的社会和动荡的社会。非正式行政法渊源是谋求和保护社会正义

最基本的手段和途径之一。

[秩序价值]秩序是自然和社会存在的基础，是自然和人类社会发展的条

件。其既包括自然界按自然法则形成的自然秩序，又包括人类社会中由社会规

范调控所形成的社会秩序。社会规范不仅包括正式的行政法渊源，也包括非正

式的行政法渊源。正式行政法渊源的缺陷、暇疵和冲突，为非正式行政法渊源

提供了调控社会秩序的空间。秩序价值虽不是非正式行政法渊源的核心价值，

但却是实现非正式行政法渊源正义价值、效益价值和自由价值最基础的价值成

份。作为正式行政法渊源的协调与补充，非正式行政法渊源的秩序价值主要表

现在三个方面：第一，通过进一步明确和规范行政主体的职能、调整统治阶级

内部局部利益冲突，防止行政权力空缺或重叠，建立合理的、有规则的行政职

能系统；第二，合理有序配置行政法律关系主体在行政实体法和程序法上的权

利与义务，保障行政法律关系秩序；第三，强化对市场主体和各种市场关系的

调整与保护，最大限度的优化配置各经济要素，稳定和协调市场结构、生产结

构、流通结构、消费结构的相对平衡有序。

[效益价值]效益是产出减去投入后的结果。非正式行政法渊源的效益价

值，集中反映在对自然资源和社会资源的有效利用与分配上。自然资源一般具

有不可再生性。加强对土地、矿藏、森林等自然资源的保护和对政策、信息、

权利、义务等社会资源的公正平等分配，提高其利用效益，正式和非正式行政

法渊源是必不可少的调整机制、分配规则和行为规范。非正式行政法渊源的效

益价值不仅表现在经济效益的获得和增加，而且还体现在权力运作效益的提高

和社会公正的维护。它主要是通过优化配置行政结构及行政程序，减少和降低

行政管理成本来实现的。社会公正是法律的追求，属法律正义价值的内容，也

是法律效益价值的体现。

[自由价值]自由是人生而具有的属性。自由对于人的价值，表现为它是

人的潜在能力外在化，是人发展的助动力。正如重力定律不是阻止运动的手段

一样，法律不是压制自由的手段，而是人民自由的圣经[6]。法律自由是一定社

会中的人们受法律保障和认可的，按自己意志进行活动的权利。非正式行政法

渊源的自由价值，首先是通过对法律自由的具体化来体现的。比如宪法规定的

集会游行示威自由，在《集会游行示威法》颁布之前，有关集会游行示威管理

方面的非正式行政法渊源，就为这种自由的实现规定了具体的方式和方法，使

游行示威自由与其他公民正常生活的自由之间得以协调。其次，非正式行政法

渊源还通过对侵害他人法律自由的行为设定制裁和否定性评价，来实现对他人

法律自由的维护和保障。

需要特别强调的是，法的价值是一个多元多维的庞大系统。由于价值主体

的多元性、多样性、社会需求的复杂性、变化性、社会生活的广泛性、多重性，

法的价值冲突在所难免。关键是我们应根据不少学者倡导的法定价值优先原则、

适当成本原则、最佳效益原则，取利避害，减少和避免法的价值冲突，准确选

择和适用非正式行政法渊源[7]。

三、非正式行政法渊源的效力适用规则设计

非正式行政法渊源的效力问题，在前苏联和西方法学界均存在争议。我国

学者一般认为，非正式行政法渊源不具有法律效力。但也有少数学者认为，法

律明确规定了的国家政策、国家计划，应允许其以一定范围的其它规范作为补

充渊源适用于有关事件[8]。笔者认为，非正式行政法渊源的法律效力，不能抛

开正式行政法渊源而孤立地去讨论它。确定非正式行政法渊源的效力，一般应

遵循如下规则：

[效力待定规则]

——非正式行政法渊源是否具有法律效力，取决于其与同类正式行政法渊

源的联系。舍此联系，非正式行政法渊源本身，显然不具有法律效力。在未与

正式行政法渊源比较对照之前，非正式行政法渊源的法律效力处于不确定状态，

不能作为行政行为的合法性依据而适用于司法审查。

[效力吸收规则]

——非正式行政法渊源与相同位阶或高位阶正式行政法渊源一致，则其效

力为正式行政法渊源所吸收，审判中可直接适用正式行政法渊源的规定，并可

参考非正式行政法渊源的具体规定。

——与非正式行政法渊源同类的正式行政法渊源空白时，在不与宪法、基

本法律抵触的前提下，该非正式行政法渊源具有法律效力，可结合宪法、基本

法律的原则条款一并适用。

[效力冲突规则]

——非正式行政法渊源与相同位阶的正式行政法渊源中的强制性规范抵触

的，该非正式行政法渊源中的相应规范不具有法律效力。

——非正式行政法渊源与相同位阶的正式行政法渊源中的任意性规范抵触

的，该非正式行政法渊源的法律效力可视具体情况而定。若正式行政法渊源中

的任意性规范明显滞后于社会生活现实，可根据法的价值冲突规则承认非正式

行政法渊源的法律效力而适用之。

——非正式行政法渊源与高位阶的正式行政法渊源抵触的，该非正式行政

法渊源不具有法律效力；非正式行政法渊源与低位阶的正式行政法渊源抵触的，

适用该非正式行政法渊源的规定。

[效力等级规则]

——与正式行政法渊源一样，非正式行政法渊源从全国人大及其常委会，

国务院及其各部委、中国人民银行、审计署和其他直属机构，到地方各级人大

及其常委会、地方各级人民政府及其职能部门，依发布主体不同，其效力存在

高低不同的位阶等级。上位规范优于下位规范，特别规范优于普通规范，新发

布的规范优于以前发布的规范。

[效力范围规则]

——国家权力机关及其行政机关发布的非正式行政法渊源的效力及于全国；

地方权力机关及其行政机关发布的非正式行政法渊源的效力仅限于本地方。

四、对《行政诉讼法》相关法律适用条款的修改与完善

我国《行政诉讼法》关于法律适用问题的规定主要存在以下缺陷：

第一，没有把宪法作为司法审查的依据进行规定。我国学者普遍认为，宪

法是正式的行政法渊源。但我国《行政诉讼法》第五十二条没有把宪法作为司

法审查的依据予以规定。有学者认为，宪法是司法审查的最高依据和最终依据，

但不是直接依据和具体依据[9]。笔者认为，宪法不仅是司法审查的最高依据和

最终依据，也是直接依据和具体依据。人民法院对规章以下抽象行政行为的审

查和对非正式行政法渊源效力的确认，必将直接涉及宪法的某些具体规定。更

何况山东省高级人民法院审判的陈晓琪以侵犯姓名权的手段侵犯齐玉苓宪法保

护的受教育权案，已首开直接以宪法规定判案的先河[10]。加强宪法权利的保

护，实现宪法司法化已是大势所趋。

第二，只规定正式行政法渊源是司法审查的依据，对非正式行政法渊源的

效力未作规定。这与我国长期以来存在的制定法传统有关，但显然有悖于我国

目前法治实践。前面已经论及，由于法律调整的局限性和社会生活的复杂性，

正式行政法渊源并不能涵盖所有行政法律关系，难以解决行政发展中的问题。

特别是我国行政法采用成文法主义，但又没有象民法、刑法那样形成统一法典，

法律调整与行政现实之间往往出现断层和间距。我国行政主体作出的具体行政

行为中，有相当一部分是依据国家政策等非正式行政法渊源作出的。这类行政

行为一旦涉讼，必将导致非正式行政法渊源法律效力的确认。有条件的承认非

正式行政法渊源的法律效力，与行政法治原则并不发生价值冲突。因此，行政

诉讼法有必要对非正式行政法渊源的法律效力作出规定。

第三，对法律解释的法律效力和法律地位未作规定。我国不少法律法规和

规章都授予某一行政主体对本行政法规范的解释权，但对这些解释在司法审查

中的法律地位，《行政诉讼法》并未规定。笔者以为，根据我国法律解释权限

的划分，全国人大及其常委会的立法解释，国务院的行政解释，最高法院和最

高检察院的司法解释，是行政审判的当然根据，其他解释只能作为非正式行政

法渊源适用。

综上，笔者建议，对我国《行政诉讼法》第五十二条、五十三条作出修改，将

宪法和立法解释、行政解释、司法解释作为司法审查的直接依据、政府公共政

策等非正式行政法渊源作为参考依据在条款中明确予以规定。

参考书目：

[1]卢云编著《法学基础理论》，中国政法大学出版社，1994年版第52页。

[2]周农、唐若雷主编《法理学》，1998年版第288页。

[3]（美）博登海默著《法理学——法哲学及其方法》，邓正来译，华厦出版社，

1987年版。

[4]万斌著《法理学》，浙江大学出版社，1988年版第231页。

[5]孙笑侠著《法