国有金融企业法律合规政策制度(金融机构、国有企业、企业集团适用版)

【使用说明：本政策制度适用于各类金融机构、国有企业、企业集团。主要作用为作为企业法律

合规管理的最高制度纲领，是制定其他法律合规管理制度的依据，指导公司法律合规运行方向。

主要内容包括法律合规管理机构设置及其职责、法律管理政策、合规管理政策、制度建设政策】

XX国有金融企业法律合规政策制度

（金融机构、国有企业、企业集团适用版）

第一章总则

第一条为促进XX公司（以下简称“本公司”）依法合规经

营，建立健全法律合规管理机制，防范与控制法律合规风险，确

保本公司安全稳健运行，结合本公司实际，制定本政策。

第二条本政策所称法律合规事务，是指有关法律合规事务

机构设置、人员配备、责、权、利、监督检查等以及本公司在经

营管理中发生的涉及法律、合规事项的工作。

第三条本公司法律合规管理的目标是通过构建法律合规

管理体系，提高全体员工的法律合规意识，建立有效规避法律合

规风险的长效机制，确保本公司依法经营、合规运作，促进本公

司的可持续发展。

第四条本公司法律合规管理工作遵循以下原则：

（一）全面依法合规原则。法律合规管理是一项全面系统的

工程，依法合规是本公司所有员工的责任,每位员工应当各司其

职、分工协作、分别承担相应的法律合规管理职责。

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（二）主动依法合规原则。主动识别、评估和监控各项经营

活动中的法律合规风险，推动本公司制定和完善内部规章制度，

以符合外部法律、规则和准则的要求。

（三）独立性原则。法律合规管理应当独立于经营活动，包

括独立的报告路线、独立的调查权力、独立于经营业绩的绩效考

核，以及法律合规人员不得承担与其法律合规管理职责可能产生

利益冲突的其他职责。

（四）持续依法合规原则。法律合规管理是一个动态循环过

程，应当根据外部法律、规则、准则和经营环境的变化，及时作

出反应和调整，确保本公司始终处于合规守法、安全稳健的经营

状态。

第五条本公司积极建设法律合规文化，倡导依法经营、主

动合规、人人有责的理念，培育全体员工的法律合规意识。

本公司确立“法律合规创造价值”的理念。强调依法合规与

经营效益、风险控制及资本回报等本公司经营核心要素具有正相

关的关系，能够有效减少违法违规带来的损失，并通过系列法律

合规活动增加盈利的空间和机会，创造更多的价值。

第六条本公司建立法律合规风险的识别、评估、监测和报

告并持续改进的工作机制，主动识别法律合规风险，避免违规事

件发生，对已发生的违规事件，及时采取各项纠正措施和适当的

惩戒措施，并持续修订相关制度、程序、流程和岗位手册，确保

法律合规风险管理目标的实现。

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第七条本政策适用于公司本部、所属全资及控股子公司。

第二章法律合规管理机构设置及其职责

第八条本公司董事会、监事会依照法律法规和公司章程的

规定，履行与法律合规管理有关的职责，对本公司法律合规管理

的有效性承担最终责任。

本公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，履行

与法律合规管理有关的职责，对本公司的法律合规管理有效性承

担领导责任。

本公司各部门及各子公司负责人应当加强本部门或子公司

员工行为合法合规性的监督管理，对本部门或子公司法律合规管

理有效性承担第一责任。

本公司全体员工都应当熟知与其岗位职责有关的法律、法

规、准则和内部制度，在开展工作时主动识别、控制相关的法律

合规风险，对本岗位依法合规经营承担直接责任。

本公司将适时建立总法律顾问制度，对本公司及员工的经营

管理和工作开展情况的合法合规性进行指导、审查、监督和检查，

履行法律合规检查、审查、咨询、培训等法律合规支持和合规控

制职能。

第一节董事会和监事会

第九条本公司董事会是本公司法律合规管理的最高决策

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机构，主要履行以下法律合规职责：

（一）审议批准本公司的法律合规管理基本制度，并监督法

律合规管理相关制度的实施；

（二）审议批准经营管理层提交的法律合规风险报告，并对

本公司管理法律合规风险的有效性作出评价，以使法律合规缺陷

得到及时有效的解决；

（三）决定解聘对发生重大法律合规风险负有主要责任或者

领导责任的高级管理人员；

（四）决定聘任、解聘、考核总法律顾问，决定其薪酬待遇；

（五）评估法律合规管理有效性，督促解决法律合规管理中

存在的问题；

（六）法律、法规或公司章程规定的其他法律合规管理职责。

第十条本公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对

董事会和经营管理层履行职责的合法合规性进行监督。

第二节经营管理层

第十一条本公司经营管理层应有效管理经营管理活动中

面临的法律合规风险，履行以下法律合规管理职责：

（一）建立健全法律合规管理组织架构，遵守法律合规管理

程序；

（二）负责制订和适时修订本公司的法律合规管理基本制

度，报经董事会批准后传达给全体员工；

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（三）率先垂范，贯彻执行本公司的法律合规管理基本制度，

确保发现违法违规问题时采取适当的补救方法并追究违法违规

责任人的相应责任；

（四）明确法律合规事务管理部门及其职责，为其履行职责

配备充分和适当的人员，并确保法律合规事务管理部门的独立

性，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和

保障；；

（五）任命法律合规部负责人；

（六）识别本公司所面临的主要法律合规风险，审核批准法

律合规管理计划，确保法律合规部与其他相关部门之间的工作协

调；

（七）每年向董事会提交法律合规风险报告，报告应提供充

分依据并有助于董事会成员判断经营管理层管理法律合规风险

的有效性；

（八）及时向董事会、监事会报告任何重大法律合规风险或

违规情况；

（九）履行董事会授予的其他法律合规管理职责。

第三节总法律顾问与法律合规部

第十二条本公司将适时设置总法律顾问，担任本公司总法

律顾问需具备以下条件：

（一）拥护和执行党的路线、方针、政策，认真学习贯彻邓

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小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和党的最新理论

成果，秉公尽职，严守法纪；

（二）具有大学本科以上学历或高级技术职称，经过正规法

律专业培训，精通业务，具有处理重大复杂或者疑难法律事务的

工作经验和能力；

（三）熟悉企业经营管理，具有较高的政策理论水平和较强

的组织协调能力；

（四）具有企业法律顾问执业资格、律师资格或者国家认可

的法律职业资格，在企业中层以上管理部门担任主要负责人满3

年；或者被聘任为企业一级法律顾问，并担任过企业法律事务工

作机构负责人。

第十三条本公司总法律顾问在董事长和总经理的领导下，

主要履行以下法律合规管理职责：

（一）参与公司章程、董事会、监事会、总经办运行规则的

制定；

（二）全面负责本公司法律事务工作，统一协调处理本公司

决策、经营和管理中的法律合规事务；

（三）参与本公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对

相关法律风险提出防范意见；

（四）为公司改制重组、并购上市、产权转让、破产重整、

和解及清算等重大事项提出法律意见；

（五）参与本公司重要规章制度的制定和实施；

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（六）组织开展合规管理、知识产权管理、外聘律师管理、

法治宣传教育培训、法律咨询；

（七）组织处理诉讼、仲裁案件；

（八）对本公司及各子公司违法违规行为提出纠正意见，并

监督有关部门整改，对于本公司重大违法违规行为有权直接向董

事会报告；

（九）统筹、协调、指导和监督子公司法律事务工作；

（十）其他应当由总法律顾问履行的职责。

第十四条本公司由法律合规部承担具体法律合规管理职

责，负责识别和管理本公司所面临的法律合规风险，履行以下基

本职责：

（一）参与本公司重大经营决策和公司治理优化，并对相关

法律风险提出防范意见；

（二）负责本公司合规事务管理，起草或者参与起草、审核

本公司重要规章制度，对本公司重要规章制度进行后评价；

（三）负责处理本公司诉讼、仲裁事务，督办、督导子公司

诉讼、仲裁事务；

（四）组织金融政策、金融法律研究，为董事会、经营管理

层决策提供政策和法律依据；

（五）管理、审核本公司合同，参与重大合同的谈判和起草

工作，参加合同的评审并提出法律意见；

（六）参与企业分立、合并、破产、解散、投融资、担保、

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租赁、产权转让、招投标及改制、重组，公司上市等重大经济活

动，处理有关法律事务；

（七）负责本公司知识产权的管理，做好企业商标、专利、

商业秘密等知识产权保护工作；

（八）负责对本公司职工进行法制宣传教育，提高职工法律

素养；

（九）负责本公司外聘律师事务所的选聘和管理，并对其工

作进行监督和评价；

（十）协调、指导、监督子公司法律事务工作，对子公司法

律事务（机构）负责人人选进行考察并提出意见；

（十一）推动总法律顾问制度的建立；

（十二）本公司领导交办的其它法律事务。

第四节各部门、各子公司及全体员工

第十五条本公司各部门及各子公司负责人的法律合规管

理职责：

（一）执行法律、法规和准则，监督管理本部门（子公司）

及员工行为的合法合规性，对本部门（子公司）依法合规运营承

担责任；

（二）自行或根据法律合规部的督导，评估、制定、修改完

善本部门（子公司）内部管理制度和业务流程；

（三）定期对本部门（子公司）法律合规管理制度及流程的

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有效性进行自查评价；

（四）发现本部门（子公司）违法违规行为或法律合规风险

隐患时主动及时向总法律顾问或法律合规部报告，并积极妥善处

理，落实责任追究；

（五）组织本部门（子公司）员工的法律合规培训；

（六）本公司规定的其他法律合规职责。

第十六条本公司各部门设立法律合规联络人，负责法律合

规沟通、联络工作，法律合规联络人可兼任其他工作，部门法律

合规联络人履行以下职责：

（一）收集本部门和本业务条线的法律合规风险信息，向法

律合规部报告已发现的法律合规风险，以及本部门和本业务条线

的重大违规行为；

（二）按照法律合规部的要求，撰写本部门法律合规风险报

告及其他法律合规文件；

（三）对本部门和本业务条线的业务活动提供法律合规支

持；

（四）承担其他法律合规管理职责。

第十七条各子公司设立法律合规岗，协助子公司履行法律

合规管理职责，对子公司依法合规经营负有尽职责任，履行以下

基本职责：

（一）监测子公司遵守国家法律、法规、监管规定的情况，

对经营管理过程中存在的法律合规风险进行识别、评估和跟踪；

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（二）依法对子公司重大经营决策提出法律合规意见；

（三）负责对子公司起草的法律文件、规章制度等进行审查，

并按规定确定是否报本公司法律合规部审查；

（四）管理子公司合同，参与重大合同的谈判和起草工作，

参加合同评审并提出法律意见；

（五）接受子公司法定代表人的委托，代理子公司的诉讼和

非诉讼活动；

（六）负责对子公司员工开展法制宣传教育和法律合规培

训；

（七）就其承担的法律合规管理工作向子公司主要负责人和

本公司法律合规部报告；

（八）提交法律合规风险报告；

（九）配合本公司组织的法律合规检查；

（十）承担其他法律合规管理职责。

第十八条本公司全体员工的法律合规职责：

（一）自觉遵守和严格执行国家法律、规则、准则和本公司

各项规章制度、操作流程；

（二）发现法律合规风险或违规行为立即报告，及时采取应

急措施；

（三）自觉接受合规监督、教育和培训；

（四）承担其他法律合规义务。

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第三章法律管理政策

第十九条本公司法律事务管理主要涵盖以下事项：法律文

件审查、合同管理、诉讼仲裁、知识产权保护、法律检查管理、

法律中介机构管理、法律培训与法律宣传教育等。

第二十条本公司建立法律文件审查制度，对包括但不限于

合同、备忘录、承诺函、股东会决议、董事会决议等具有法律约

束力的文件进行合法性审查。

第二十一条本公司建立合同管理制度，对各子公司实施的

合同签订、履行、变更、转让、终止、纠纷处理、监督检查、奖

惩等行为进行有效管理。

第二十二条本公司建立诉讼仲裁管理制度，在发生本公司

作为当事人的民商事案件、刑事案件及行政案件等情况时，由法

律合规部作为牵头部门依法处理。

第二十三条本公司建立知识产权保护制度，由法律合规部

为本公司知识产权保护提供法律咨询和法律意见，办理有关知识

产权事务。

第二十四条法律检查管理是法律合规部监督各子公司法

律事务管理情况的重要手段，可由法律合规部单独进行，也可组

成由法律合规部牵头，有关职能部门参加的监督检查小组，检查

子公司法律事务工作情况，保障法律事务正常开展。

第二十五条本公司建立法律中介机构管理制度，对外部律

师事务所等法律中介机构的选聘、考核评价、更换等进行管理，

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外聘法律中介机构应坚持专业性、高效性、经济性的原则。

第二十六条本公司建立法律培训与法律宣传教育机制，开

展与经营管理活动有关的法律培训活动，制订本公司专业法律知

识宣传教育计划，开展法制宣传教育。

第四章合规管理政策

第二十七条本公司合规管理事务主要涵盖以下事项：法律

合规风险报告管理、合规检查管理、合规审查、合规清单管理、

监管机构日常沟通、合规文化建设及员工合规管理等。

第二十八条本公司建立法律合规风险报告制度，各子公司

应按照规定的报告路径，向董事会、监事会、经营管理层及法律

合规部提供定性和定量描述的经营过程中所涉及的法律合规风

险状况及法律合规风险管理情况的报告，法律合规风险报告是合

规管理中沟通信息工作的重要方式，是各级管理层进行各项经营

管理决策的主要依据。

第二十九条合规检查管理是监督本公司各项规章制度贯

彻落实情况的重要手段，应由法律合规部牵头制定本公司年度合

规检查计划，并督促各职能部门予以执行，牵头成立联合检查小

组对子公司开展合规检查。

第三十条本公司建立业务合规审查制度，对各项业务开

展过程中的合规风险进行合规性审查，加强合规风险管理，严守

合规底线。

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第三十一条本公司建立合规清单制度，通过对法律法规

的梳理明确各项业务的义务性及禁止性规定，时刻关注各项业务

相关法律法规的变化情况，对合规清单予以更新。

第三十二条本公司建立与监管机构的日常工作沟通机

制，本公司各职能部门、各子公司上报监管机构的重要报告应由

法律合规部进行合规性审查，必要时由法律合规部就本公司在执

行监管规定、监管意见和风险提示等监管文件中遇到的重大问

题，及时与监管机构进行沟通。

第三十三条本公司树立“合规是经营底线”、“法律合规

创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正

直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与

合规意识，形成良好的合规文化。

第五章制度建设政策

第三十四条本公司制度管理主要涵盖以下事项：制度审

查、有效制度目录管理、制度梳理及后评价管理等。

第三十五条本公司建立制度审查机制，本公司的基本制

度、管理办法、操作规程及规范性文件等应由法律合规部依照国

家法律法规及监管规定进行合规性审查。

第三十六条本公司建立有效制度目录管理制度，在各职能

部门的配合下，对现行有效的制度及规范性文件进行梳理，每半

年公布现行有效制度目录。

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第三十七条本公司建立制度梳理及后评价管理制度，由法

律合规部及各职能部门根据外部监管政策以及内部经营环境、管

理要求等变化，对已发布施行的制度开展定期和不定期的制度后

评价工作，分析、评估制度中存在的问题，提出制度改进意见和

建议，并及时修订、废止或新增相关制度。

第六章其他重大事项

第三十八条各子公司开展业务必须先行制定各类业务的

管理制度，设立各类业务法律合规管控措施和风险控制手段，并

报本公司进行法律合规审查和风险可控性审查后方可实施。

第三十九条各子公司重大资产重组、资产清收、资产保全、

诉讼等重大法律事务必须拟定可行性方案并经本公司法律合规

部审批后方可实施。

第四十条各子公司均设立法律合规岗，主要子公司可根据

需要设立法律合规事务管理部门。子公司法律合规工作人员由本

公司参与选聘和任命，配合本公司进行法律合规条线管理。

第四十一条本公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负

责”的要求，建立明确的法律合规问责机制，规定和落实各级各

岗位人员的法律合规职责，明确调查处理和责任认定的程序，确

保发现、处理违规行为时责任明确、措施及时有效。

法律合规问责的对象包括本公司各级法律合规管理人员、各

级管理人员及全体员工。

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第四十二条本公司将法律合规管理的有效性、经营管理和

履行职责的合规性，纳入经营管理层、各子公司及其工作人员的

绩效考核范围。

法律合规部、本公司法律合规工作人员由总法律顾问考核。

子公司法律合规岗由法律合规部参与考核，根据子公司各部日常

的法律合规管理能力和合规状况进行跟踪评价并予以考核。

第四十三条对于法律合规工作开展出或被监管机构表彰的个

人、部门或子公司，将按照本公司相关规定给予表彰和奖励。

第七章附则

第四十四条本政策由本公司董事会负责解释。

第四十五条本政策经董事会审议通过后实施。

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