职业资格类试卷基金从业资格基金法律法规职业道德与业务规范证券投资基金的监管模拟试卷

［职业资格类试卷］基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(证

券投资基金的监管)模拟试卷2

一、单项选择题

1我国基金监管的目标不包括()。［2014年11月证券真题］

(A)保护市场的公平、效率和透明

(B)保证基金管理公司不倒闭

(C)规范证券投资基金活动

(D)保护投资者的利益

2在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。

月证券真题］

(A)2000

(B)10000

(C)1000

(D)5000

3基金托管人的工作不包括()。［2014年11月证券真题］

(A)安全保管基金财产

2014年11［

(B)编制中期和年度基金报告

(C)按规定召集持有人大会

(D)复核基金资产净值

4基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是()。［2014年9月证券真题］

(A)在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

(B)将货币基金投资于可转债

(C)向基金份额持有人承诺5%的预期收益

(D)不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

5基金托管人根据()的指令办理资金划拨。［2014年9月证券真题］

(A)基金销售机构

(B)基金注册登记机构

(C)基金管理人

(D)基金投资人

6基金份额持有人大会不可以由()提议召集。［2014年6月证券真题］

(A)代表基金份额10%以上的基金份额持有人

(B)基金托管人

(C)基金审计机构

(D)基金管理人7根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求

的，基金管理人不需要承担的责任是()。［2014年6月证券真题］

(A)在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利

息

(B)以固有财产承担因募集行为而产生的债务

(C)代销机构支付的各项成本及费用

(D)以固有财产承担因募集行为而产生的费用

8基金监管工作的首要目标是()。［2013年12月证券真题］

(A)保护投资人的利益

(B)保证市场的公平、效率和透明

(C)降低系统风险

(D)推动基金业的发展

9下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是()。［2013年12月证券真题］

(A)负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

(B)对基金从业人员实施资格管理和资格考试

(C)对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

(D)草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

10基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是()。［2013年12月证

券真题］

(A)向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

(B)内容符合合规性

(C)预测基金的证券投资业绩

(D)含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

11根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指()。［2013年9月证券真题］

(A)出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东

(B)出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

(C)出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

(D)出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

12属于基金托管人规范行为的有()。［2013年9月证券真题］

(A)垫付基金管理人20%的注册资本

(B)根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

(C)单独为基金设立资金和证券账户

(D)为托管的所有基金设立一个银行存款账户

13以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是()。［2013年9月证券真题］

(A)基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

(B)基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

(C)基金托管人资格由中国证监会负责

(D)中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

14依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是()。［2013年9月

证券真题］

(A)办理基金份额的发售、中购、赎回、登记事宜

(B)及时办理基金资金清算、交割事宜

(C)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

(D)计算并公告基金资产净值

15基金信息披露的禁止行为，不包括()。［2013年9月证券真题］

(A)对证券投资业绩进行预测

(B)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

(C)通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

(D)违规承诺收益或者承担损失

16《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有()。［2013年9月证券真题］

(A)合理预测基金的投资业绩

(B)不同的申购基金可适用不同的申购费率

(C)在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还

(D)基金管理人以自有资金为持有人承担风险

17下列不属于基金信息披露的主要监督者的是()。［2013年9月证券真题］

(A)证券投资基金业协会

(B)证监会及其派出机构

(C)基金托管人

(D)证券交易所

18狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

(A)社会力量

(B)基金机构内部监督部门

(D)政府基金监管机构

19较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括()。

(A)监管对象具有广泛性

(B)监管时间具有连续性

(C)监管活动具有自愿性

(D)监管主体及其权限具有法定性

20政府基金监管的监管时间为()。

(A)市场进入时

(B)市场活动期间

(C)市场退出时

(D)基金机构从设立直至终止的全过程

21基金监管()，是指基金监管具体对象的范围，

场主体的活动。

(A)目标

(B)体制

既包括基金市场活动的主体也包括基金市

(D)方式

22()是一切基金监管活动的出发点。

(A)基金监管的目标

(B)基金监管的原则

(C)基金监管的法律体系

(D)基金监管的组织结构

23()不属于参与投资基金活动的相关当事人。

(A)基金份额持有人

(B)基金管理人

(C)基金托管人

(D)中介机构

24基金监管只有以有效地()为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权

益。

(A)保护投资人

(D)促进证券投资基金的健康发展

25基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和()

(A)工具

(B)中介

(C)行为

(D)目标