企业法律风险评估报告模版

企业法律风险评估报告

企业名称：xx省xx智能科技股份有限公司

问卷填写时间：xx年11月18日

目录

一、企业概况...........................................3

二、企业目前存在的问题与法律分析........................4

1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷....................4

2．公司在信息披露方面存在法律风险........................4

3.公司对劳动人事方面的管理制度不健全....................5

4.公司知识产权管理工作不完善............................6

5.企业对合同的管理不够完善..............................7

6.“挂靠施工”的风险问题................................8

三、公司目前的法律需求...................................9

1.公司对股权激励计划的需求..............................9

2.企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求..............9

四、...........................................10

2

一、企业概况

xx省xx智能科技股份有限公司（以下简称“xx”）成立于2007

年12月6日，法定代表人为xx，注册资本为1080.0万人民币，登

记住所地为x号房。

公司的经营范围包括：计算机网络工程设计、施工；系统集成；

综合布线；电视监控系统、安全防范工程的设计、施工、安装；软件

开发、销售；计算机及配件、监控设备、文化办公用品的销售；灯光

音响、教学仪器的销售、安装。

公司现有股东5名，据公司2014年年度报告，各股东出资分别

为：x。各股东已于2014年9月18日全部完成注册资本的实际缴纳。

其中股东xxxx投资管理有限公司成立于2014年6月27日，法

定代表人xx（公司股东），注册资本2000万元人民币，经营范围为

实业投资、信息产业投资。

3

二、企业目前存在的问题与法律分析

1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷

据了解，公司目前数量较多的纠纷集中体现在对外应收账款的催

收方面。公司在非诉方式上主要采取电话催收、在诉讼方面聘请专门

律师进行处理。

在这一问题上，本所律师作以下两方面提示：第一，为避免或最

大限度减少债权债务纠纷，可在公司的合同管理及其他经营管理制度

上进行设计和健全，以期在纠纷发生前做好预防工作；第二，由于公

司目前已成功挂牌“新三板”，在信息披露方面有诸多义务，则公司

所涉诉讼纠纷将作为披露信息对外公布，这对于挂牌企业的经营是毫

无益处的，更甚者，将影响公司日后的转板事务。

2．公司在信息披露方面存在法律风险

持续信息披露系全国中小企业股份转让系统对挂牌公司的一项

硬性要求，对于披露内容已颁布实施各项规则，挂牌公司应根据相关

规则进行重要信息的披露工作。

据调查显示，公司在工商登记备案与通过证监会公告时所使用的

公司章程不一致，此情形对公司存在较大法律风险，建议公司立即采

取变更登记等方式进行控制和处理。

对于挂牌“新三板”的企业有关信息披露的格式与内容要求，建

议公司参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格

4

式指引》，根据该指引及其他相关规则的要求进行全面披露。比如，

对于公司的重大事项（关联交易、股权激励、诉讼与仲裁、重大对外

投资等），都是临时报告需要披露的内容。

3.公司对劳动人事方面的管理制度不健全

调查显示，公司与员工签订的劳动合同及公司对劳务人员的处理

上均存在漏洞，集中体现在以下两个方面：

（1）据与公司负责人的交流，我们发现公司虽及时与员工签订

劳动合同，但在合同内容中未有涉及文书送达的相关条款。

《中华人民共和国劳动合同法》（以下简称“《劳动合同法》”）第

五十条第一款规定：用人单位应当在解除或者终止劳动合同同时出具

解除或者终止劳动合同的证明。第八十九条还规定：用人单位违反本

法规定未向劳动者出具解除或者终止劳动合同的书面证明，由劳动行

政部门责令改正；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。按该两

条的规定，还可引申出除解除或终止劳动合同外，其他包括调薪、调

岗等关系到劳动者切身利益的通知，不仅应以书面形式作出，而且必

须保留已经送达劳动者的证明，则这些文书如何送达就需要通过劳动

合同内容的设计以及日常管理中的实施技巧来实现。

（2）据调查，公司曾发生施工地的劳务人员遭遇安全事故导致

人身损害而向公司主张赔偿的情况。

从公司角度而言，劳务人员不同于公司员工，许多公司认为劳

务人员的人身损害责任承担不应像员工工伤一般，均由公司承担不利

5

后果。在单位对劳动者与劳务人员的责任承担上，法律确实是区别对

待的，但由于许多单位缺乏对这方面的认识，导致无法事先作好劳务

人员的筛选和对纠纷解决的准备，以至于在面对某些不应完全由公司

承担的劳务人员损失时，想作出有效回避或采取维权措施却已为时过

晚。

4.公司知识产权管理不完善

问卷调查的结果得知，公司目前没有建立针对商业秘密的保密制

度，也没有在核心岗位人员离职时进行竞业限制约定。《中华人民共

和国反不正当竞争法》第十条规定：本条所称的商业秘密，是指不为

公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取

保密措施的技术信息和经营信息。由于公司没有建立相应的保密制

度，极有可能导致公司业务流失，经济利益受损等风险。《劳动合同

法》第二十三条第二款规定：对负有保密义务的劳动者，用人单位可

以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在

解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补

偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约

金。

实际上，企业知识产权管理是一项综合性、系统性的工程，管理

内容涉及竞争情报、专利、商业秘密、商标、版权、域名、知识产权

贸易、知识产权诉讼等各个方面，需要协调技术研发、市场销售、人

力资源管理、流程运作等多个管理层面，如仅凭企业自身协调处理，

6

难以达到通过知识产权提升企业市值，合理利用现有成果的目的。

2012年5月，国家知识产权局会同国家标准化管理委员会、国

家质量监督检验检疫总局，联合起草发布了我国首部有关企业知识产

权工作的国家标准——GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》。

该规范提供了一套企业知识产权管理模型，可以全面指导企业策划、

实施、运行、评审和改进知识产权管理体系。

建议公司借鉴运用该规范和相关法律法规，逐步建立健全公司内

部的知识产权管理体系。

5.企业对合同的管理不够完善

问卷调查的结果反应公司曾因未审查合同相对方资质而导致的

合同纠纷，公司因此遭受损失。我们另外了解到，由于公司在经营活

动中经常处于较为被动一方，即主要采用合同相对方提供的合同版

本，故在合同内容的修改上应更加注意自身利益的保护。公司合同系

直接关系公司权利义务的重要文书，对公司合同的有效管理系对公司

权益维护最为直接的手段。

要建立完备的合同管理制度，首先公司应当设置专人统一负责公

司合同的管理工作，行政与法务部门相互协调，明确分工建立合同审

核的整体架构。其次，合同签订前，业务经办人应协同法务人员审查

对方当事人的基本情况包括：对方主体资格、资质情况、履约能力、

签约人资格等。业务经办人在拟定或修改合同具体条款时也应当和法

务人员沟通，涉及违约责任、合同支付方式等重要条款，必须经专业

7

法律人士审核有无法律风险。再次，在合同履行过程中，业务经办人

应当随时督促对方当事人及时履行其合同义务，并按照合同约定全面

履行自己的合同义务。

同样，合同的解除与违约责任的承担问题也是公司合同管理的重

点，公司须充分重视公司法务人员或专业律师的意见，对合同管理作

出合理安排，才能有效预防和控制因合同纠纷引起的法律风险。

6.“挂靠施工”的风险问题

鉴于目前建筑市场的现实情况，公司尚无法在经营过程中杜绝

“挂靠施工”的情形。但挂靠施工却给贵司的经营管理带来诸多风险，

所以在挂靠经营管理过程中，如何设立承包人与贵司之间的风险隔离

墙，如何规避《建筑法》对挂靠施工的禁止性规定，对贵司的经营风

险控制显得尤为重要。对于此我们在实践中也总结了一些经验和办

法，在我们进一步深入调查了解贵司运转情形后，将针对公司具体情

况，提出一些建设性建议和意见，以加强公司法律风险的防控能力。

8

三、公司目前的法律需求

1.公司对股权激励计划的需求

股权激励作为一种制度创新，近年来在国内尤其是创业板开始以

来，得到广泛的宣传与应用，其创富效应亦得到媒体的高度关注，可

以说股权激励的实施将成为一种常态。对于非上市公司可选择股权激

励计划模式通常而言，包括认股权激励模式、利润分红型虚拟股权激

励模式、账面增值型虚拟股权激励模式、期股模式、岗位分红权激励

模式等。

在“股权激励”这一名词被炒得火热的同时，其实际情况是，当

各类企业准备实施股权激励计划，当法律顾问准备为自己的客户起草

股权激励计划方案时，却难以在短期内获得关于股权激励的咨询和知

识，这是因为股权激励时一项系统工程，只有常年在法律顾问服务工

作中有所心得并具备过硬的公司法、合同法及劳动合同法等法律知识

背景的专业人员，才有可能设计拟定出符合企业需求的股权激励设计

方案并督促执行。

2.企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求

通过调查得知，公司内部人员对法律风险的防控意识已经建立起

来，但在制度建设上由于缺乏专业信息而无法做到完善，甚至在某些

方面更是无从下手。公司负责人提到需要专业律师对公司人员作必要

的法律知识培训，故建议公司安排好时间和参加人员，配合本所专业

9

律师，以最大效率地达到培训效果。

以上分析内容系本所律师根据贵司填写的调查问卷研究得出的

初步结论，待本所律师进行尽职调查后，将配合公司作出具体工作安

排，逐步建立法律风险防控体系。

xxxx

地址：

10

xx

律师事务所

年11月23日

四、