企业如何有效防范法律风险

企业如何有效防范法律风险

企业如何有效防范法律风险

企业法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化,或由于包括企业自身

在内的法律主体未根据法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务,而对企业

造成负面法律后果的可能性.法律风险不等于违法风险,但所有导致法律风险的

行为都具有不标准性.也就是说,企业法律风险的发生并不是一定实施了违法行

为,但由于该行为的不规范性或不完整性,使得企业遭受损失.

一、法治思维是企业法律风险防范的根本理念

什么是法治思维？法治思维是以合法性为判断起点而以公平正

义为判断重点的一种逻辑推理方式.企业在作出决策、解决问题时,如果以法治

思维作为理念指导,运用法律标准、法律原那么、法律精神和法律逻辑对所涉事

项进行综合分析和推理判断,形成对所涉事项合法性判断以及如何到达符合法律

规定的目的和效果,对于企业法律风

险防范具有事前防范、消除隐患的重要作用.

运用法治思维防范企业法律风险至少应注意三大程序：

〔一〕审批程序

企业的设立、增减资本、产权变动、重大投资、企业并购等事项需要根据

规定履行行为立项、审计评估、清产核资、审批备案等手续,不能为企业开展埋

下重大法律隐患.简历大全/html/jianli/

〔二〕内部决策程序

我国公司的法人治理结构,将决策权、经营治理权、监督权分属

于股东会、董事会或执行董事、监事会.这就需要各机关按规定程序在责任范围

内行使职权,各司其职又相互制约.

〔三〕利益相关者告知程序

企业的利益相关者包含了股东、债权人、员工、政府、客户等等,企业的

重大决策、重大事项在有些情况下有告知义务,如果不按规定履行相关程序,可

能给企业带来不利影响甚至诉讼风险.

企业在经营治理活动中,既不要侵权也不要被侵权.在创造利润、创造价值

的同时,应承当对员工、消费者、社会和环境的责任,不能违反法律规定和法律

精神,以危害社会、侵害他人利益为代价换取自身利润.

二、企业法律风险源的辨识

企业法律风险可能造成企业经营损失,其根源和状态表现为一定的风险载

体和潜在隐患.一般而言,评价法律风险的大小及确定本文由收集整理风险是否

可容许,可以从风险发生的可能性、经受风险的频繁程度及产生的负面后果三个

维度来综合判断,并以此对法律风险实施分级排序治理〔比方对高度风险采取

制度限制、监督检查、应急预案等多重举措〕,必要时,评审企业限制举措是否

可使风险降低到可接受的程度.笔者建议以下法律风险应充分辨识并重点防控：

论

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〔一〕公司设立中的法律风险

在公司创立过程中,发起人是否对拟设立的公司进行了充分的法

律设计,是否对设立过程有了充分的熟悉和方案,是否完全履行了所设立企业的

义务,以及发起人本人是否具有相应的法律资格,这些都直接关系到拟设立公司

能否具有一个合法、标准、良好的设立过程.

〔二〕合同法律风险

在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止及违约责任确实定过程中,

合同当事人一方或双方利益有可能遭到损害.

〔三〕企业并购法律风险

重组并购涉及?公司法?、?合同法〉〉、?反垄断法〉〉、?企业国有资产法?

以及税收、知识产权等方面的法律法规,且操作复杂,对社会影响较大,潜在的法

律风险较高.

〔四〕重大经营决策行为的法律风险

企业的重大投资、战略转型、资本运作、重大购销、担保等重大经营决策行

为,由于涉及的企业利益重大,法律关系复杂,且很多领域专业性很强,对企业而

言潜在很大的法律风险.

〔五〕知识产权法律风险

知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果,其客体是一种非物质形态的特

殊财产,要求相关法律给予特别规定.许多国企没有意识到或没有关注知识产权

的深入保护,从法律风险的解决本钱看,防止他人侵权比事后索赔更为经济.总

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〔六〕劳动用工风险

在我国,与劳动用工有关的主要是?劳动法〉〉、?劳动合同法?和相关行政

法规及部门规章.人力资源治理,从招聘、面试、录用、使用、签订劳动合同、

员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中,都有相关劳动法律法规的约束,

国企如有不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷,造成不良影响.

〔七〕国企税收法律风险

国企的涉税行为由于未能正确有效遵守税收法规而导致国企未来利益的可

能损失或不利的法律后果,具体表现为国企涉税行为影响纳税准确性的不确定因

素,结果就是国企多交了税或少交了税,或者由于涉税行为而承当了相应的法律

责任.

三、建立企业法律风险防范机制

〔一〕法律风险防范机制的模式选择

1.纵向集中模式.也叫派驻制,在此模式下,企业法律风险防范由企业班子

成员、企业法律参谋、全体员工共同参与.公司总部总法律参谋全面负责公司的

法律风险防范工作,领导公司法律事务机构工作.其分、子公司法律机构由总公

司总部统一设立,法律机构负责人员由总部委派.分、子公司法律事务机构直接向

总公司法律事务机构报告工作并对其负责.思想汇报/sixianghuibao/

2.横向分散模式.在此模式下,由于具体业务流程和治理方式不同,法律风

险防范机制建设因地制宜,突出特,讲求实效.企业的每一业务领域以及分、子

公司都分别配有法律参谋,法律参谋直接受分管业务的副总经理或分、子公司总

经理领导,而不是受总法律参谋或总部法律事务机构的直接领导.

3.纵横结合模式或“网络”模式.在此模式下,公司总部和其

分、子公司各自设立独立的法律部门,分、子公司法律部门既对分、子公司总裁

负责,同时也对公司总部负责.目前,省属监管企业大都采取这种模式.