中国现代化进程中的法制问题

中国现代化进程中的法制问题

朱苏力：关注“真实问题”是前些年关于法律学术研究本土化讨论中涉及到的一

个重要问题。这实际上涉及的是法学研究的中国化问题，即对西方理论和方法的

关注必须以中国的真实问题为出发点，因为我们所接受的西方关于法治的经典理

论实际上是西方思想家在解决他们的时代和社会所面临的问题时的产物，而中国

的问题是有独特性的，我们只有在把握我们面临的问题的时候，才能作出我们的

贡献，包括实践上的和理论上的。实践上的问题就是解决中国的问题，使中国成

为法治国家，而这是不可能依葫芦画瓢就能完成的。

强世功：如果将西方的历史作为现代化发展进程的指标或维度，那么中国是

一种“压缩的现代化”，因为我们要在近一百年内完成西方在近千年内完成的社

会变迁。我们既要面临从传统向现代的转型，但由于我们与西方存在着同时性，

也深切感受到了后现代性问题。在这些问题中，一个特别重要的问题就是法律与

治理的关系。

在西方，从12世纪罗马法复兴到18世纪资产阶级法治的建立，法律在西方

主要是作为一个独立的要素，以其独特的法律思维、法律知识、法律技术、法律

共同体、法律机构等等这些法治的要素，对政治权力形成某种制约。从19世纪

开始，法律成为解决各种社会问题的治理工具，比如人口问题、犯罪问题、贫困

问题等。而中国在向现代国家转型中面临的迫切问题首先是现代化推动的社会治

理问题，比如国家政权建设、农村的、婚嫁家庭问题等等。由于没有强

大的法律传统，也没有成熟的法治构成要素，所谓法律就简单地变成了社会治理

的工具。我们近20年来的法治建设，就是将法律逐步从这种治理工具中解放出

来，将法律作为一种独立的自主性的力量。如现在强调法律的专业化、提高法官

的法律素质、进行司法改革等正是如此。

如果以西方法治的发展作为参照系的话，中国的法治发展似乎是一种逆转的

西方法治历史。

朱苏力：你说我们与西方相比是一个压缩的、甚至逆转的过程，我同意前一

种压缩的说法，倒不一定同意是个逆转的过程，我更倾向认为是一个互动的过程。

西方现代法治的产生有很多支撑性的东西，而中国到20世纪80年代后期才

可以说真正有法治的东西，以前即使讲法治还是作为意识形态来谈，没有法律职

业、法律技术，只是民法、刑法上稍微有一些技术性的东西，而许多其他的部门

法，比如最初的科技法、经济法，都缺乏细致的技术，更没有像反垄断法这种应

用经济学分析的法律。因此，不能说80年代之前就已经开始进行治理了，那时

也许只有“治”，没有“理”。因为治理需要一种专业化的能力，而那时我们缺

乏这种能力。直到90年代，随着市场对法律的需求，法律的技术才开始得到更

多重视，逐步发展起来了。所以，我认为这是一个反复互动的过程，会持续较长

的时间。而法律要真正成为治理的工具，需要经济学、社会学、政治学等多学科

的发展，也就是说要有一种福柯讲的gaze的概念，即“对目标的凝视”：知道

我们的对象究竟是什么，有什么特点，在此基础上才可能有效地治理。

当然，这种互动会出现很多问题，尽管有人提出了这些问题，但社会还没有

各种支撑力量（包括技术的、财政的、管理的等）来真正推进它，因此可能需要

回头做补充工作，不光是知识上的，还有技术等一系列的调整。例如司法改革，

我觉得不远的将来就可能会出现大的调整。如今法院案件越来越增多，法院变成

了解决纠纷的主要的甚至是惟一的部门，法院能不能承受这种压力就会是个问

题，而且这样的话，法院也就不可能成为确认规则的部门。因此，要让法院成为

法院，必须要有某种制度上的调整，实现纠纷解决的分流，包括民间自行解决、

行政部门解决以及其他方式解决。而法治意识形态化的做法之一就是把一切纠纷

都“赶到”法院去。

强世功：正是在“治”与“理”之间的互动关系中，我们可以看出中国现代

治理技术的转型。80年代之前的“治理”并不是一种理性的科学的治理，但是，

它有一套成型的治理技术，比如众路线、批评自我批评、说服教育等等。这种

治理技术大多是针对“灵魂”的治理，是对“思想”的凝视（gaze）。现在，我

们对这种治理的技术很少使用，而发现法律是一个特别重要的治理工具，甚至无

论什么都似乎想通过法律来解决。这种对法律的误解、迷信有可能最终会破坏法

律，因为法律承担了它所不能承担的任务时就会发生畸变。比如，用法律来治理

“包二奶”的社会问题就引起很大的争议。法律要有所节制，有所为有所不为。

尽管法律的治理会出现一些负面的效果，但是，正是在对法律的期望中，我

们看到了对新的治理技术的探索和追求。现代社会越来越复杂，而在一个复杂的

社会中，无法治理人的“灵魂”，只能治理人的“行为”，这正是法律治理的特

征。管理一个复杂社会，尤其是中国这么大的一个国家需要很精致的技术，只有

具备了成熟的治理社会的技术，我们才能构建治理国家政治生活的技术。法治、

宪政、民主也是一种技术，因此，我们不能将中国的法律治理混同于西方的法律

治理，而要区分法律作为治理国家的技术和作为治理社会的技术。

我前面所说的都是法律的社会治理。在西方，法律的社会治理是在国家政治

生活的法律治理完成之后进行的，也就是说，在法治、宪政和民主政治的框架内

进行的。而在中国，仅仅强调法律的社会治理就忽略了对国家政治生活的法律治

理。因此，我们不仅要谈作为社会治理技术的“法制”，还要谈作为国家政治生

活治理的”法治”。法律不仅要在法学传统中的法律技术的意义上来理解，也要

在政治学意义上的自由主义、民主宪政的意义上来理解。

法律家知识传统中的法制，与政治尤其是意识形态没什么关系，法律就是一

套解决问题的技术，而这样的问题主要是社会问题而不是政治问题。在这个意义

上，您的观点可以说代表了近10年来的主流观点，即法律就是法律，是一套解

决问题的技术，而不必然与政治结合起来。

朱苏力：从当前法学界来看并不是这样。我只是努力在为更技术化、更治理

化的法学奠定理论上的基础。在这个意义上，我作为一个社会思想者和尽可能冷

静的旁观者，来反思一些法治可能存在的问题。我不愿意为了法治牺牲像当代秋

菊这样渺小的愿望。我觉得法律应当更具丰富性，特别是针对中国这样一个大国，

这样复杂的情况。

强世功：您刚才说的似乎是一个悖论。首先要从法律人的角度来看法律，法

律就是规则，要建立专业化的知识和法律共同体。但与此同时，如果从另一个视

角来看就会发现，建立法律共同体意味着知识垄断，“法盲”会更多，这种专业

化知识背后又与权力、职业体的利益在一起，同时，法制的进程会牺牲象秋菊

这样的人的感受。这是现代法制建设的很大的悖论。

问题在于法制所带来的问题是在法制的基础上来解决，还是在非法制的基础

上来解决？我想您也会主张前者，尽管不无遗憾。我倒觉得，现在问题是还没有

这样一个法律共同体。社会的发展和变化很大程度上依靠于技术的积累，技术背

后知识的积累以及与之相关的知识体的积累。如果现代社会没有专业化的法

律，没有法律共同体，没有良好的职业体，那么，良好的法治不可能仅依靠政

治变革或者意识形态建立起来。

朱苏力：也就是说作为普及的知识，经济学已经为所有的家、政府官员必须

考虑，比如机会成本的问题、收益最大化的问题。而法律家还没有做到这一点，

因为法律职业者、政府官员和民众还没有建立起这种法律技术的共识，尤其是法

律技术中程序技术的共识。

但是，我从来不认为法制带来的问题只能以法制来解决。首先，法制带来的

问题也许不仅仅是法制的问题，而可能是社会的问题，因此必须眼界更开阔一些。

其次，我的怀疑主义甚至会更重一点，有些问题是否一定都能解决？是否存在没

有问题的社会？是你的问题还是我的问题？问题对不同的人并不完全一样。对这

些人是解决问题的办法，可能会成为另一些人的问题，甚至对昨天的他是解决问

题的办法，但对今天的他就是该解决的问题了。例如，乡镇是解决农民贫困的办

法之一，但对他们的下一代可能就会出现污染问题。我不设想有彻底解决所有问

题的一天，我们也许首先应解决我们面临的问题。

立法与司法

强世功：后现代对现代性问题的反思有可能使我们到解决现代性弊病的渠

道。我们在迈向法治的过程中，应当关注法律现代性本身所带来的问题。

就中国的经验来看，20世纪70年代末期我们提出社会主义法制的概念，由

此导致了大规模的立法，中国法制进入了一个“立法时代”，大家对法治的印象

就是什么东西都要立法，要有规则。于是，法律在人们心目中的印象就是规定你

可以做什么，不可以做什么。90年代中后期开始提出司法公正，推进司法改革。

中国的法制进程可以说进入了“司法时代”，人们对法律的理解开始从规则转向

了审判。这个转向实际上意味着将法律理解为规则本身的局限性，因为规则可能

是无效的规则，也可能是不合理的规则。司法公正不仅要求法律规则在实践中是

有效的，同时也必须是公正合理的。

因此，这20多年来法治的进程不仅是制度上的逐步推进，而且也是法律观

念上的不断更新，对法律想象的不断更新。其实，社会事实就是建立在想象之上

的，当人们的想象发生了变化，社会事实也就会发生变化。我们今天经常谈到西

方的经验，谈到历史的教训，其实真正的西方是什么或者真正的历史事实是什么

不重要，重要的是人们如何谈论这些东西，人们是如何想象“西方”和“历史”

的。这种想象构成了我们今天真实社会生活的一部分。因此，“法律是什么”实

际上依赖于法学家对法律本身的想象。

当我们围绕立法活动来想象法律的时候，法律就是一种命令，就是一种体现

国家意志的工具，就是一种治理社会的工具。这时，“有法可依、有法必依、执

法必严、违法必究”就自然成了法制的原则。当我们围绕司法活动来想象法律的

时候，法律就是一种公正的判断，甚至是超越国家权力的公平裁判，它是实现社

会正义的渠道。在这种意义上，法制的原则就成了要求司法公正、要求程序正义

等等。

朱苏力：我觉得下一个问题可能还是要回到政府的规制，这次回去不是一般

的立法，而实际上是执法，是另一部分执法。我们说司法是正义的最后一道门槛，

但是为什么别的都不行了，让最后一道门承担那么重的社会责任？在法治社会

中，绝大多数纠纷并不是到法院解决的，法院是确立规则，而真正的执行是在政

府部门。司法诉讼要是这样膨胀下去，司法部门会被压垮。在一个比较理想的制

度下，绝大部分法律的执行应该是在政府部门，绝大多数纠纷则会由社会的各种

机制依据相对统一的规则来解决。

从经济体制改革、政府职能改革以来，中国就已经在解决这样的问题，即纠

纷如何在行政部门解决，而不是都推到法院去。比如警察、许可证、执照等

问题，这些问题很可能将来不进入法院，而是在政府部门解决。

也许有人会说，这样会不会强化政府而损害司法？其实，在一定意义上，把

法院作为纠纷解决部门实际是把法院当作政府，这就表明法院还没有真正定位。

将来法院的进一步定位就是要把法院作为规则的确认和调整的部门，把政府更多

地作为纠纷解决部门。这就需要除了大量的严格执法的官员以外，政府内部重新

调整战略，如许可制度等都会有重大变化，而且会更多受到社会科学如经济学、

政策科学等影响。要考虑效率问题，把纠纷逐步分流，使实际流向法院的案件减

少。

法院和法学界乃至整个社会都必须更清楚地意识到，通过提高诉讼成本，把

大量案件转移到行政部门解决，不仅有利于公正，而且有利于效率。不能把过于

沉重的负担压到法院，否则法院承受不起，而且必然会腐败，因为当法院变成了

一个主要的纠纷解决部门，与其他政府部门差别不大时，寻租的可能性就增大。

此外，其他社会机制也应当同时发挥作用，在一些小的纠纷或不涉及基本权

利或重大利益的纠纷上，人们通过其他的机制，包括相互妥协、信用、日常生活

的合作与不合作等，可以获得一种秩序。现在不少人讲“为权利而斗争”，这当

然重要，但是如果把这种口号意识形态化，一丁点儿事也要对簿公堂，实际上就

可能是另一种方式的“斗争哲学”。

强世功：这种从规制的国家向非规制的国家转化的过程，在西方是一个相当

长的过程。在中国，由于是一个压缩的现代化，西方几百年中完成的建设我们必

须在几十年内完成，西方在不同的历史时期中经历的东西我们必须在同一个历史

时期中完成。比如，西方人权的发展经历了18世纪的经济权利、19世纪的政治

权利和20世纪的社会文化权利的缓慢演进，而这些不同的权利类型以及这些不

同的权利类型所需要的政治、经济、社会文化条件对当下的中国同时提出了要求。

正因为如此，中国的社会转型不可能在一个有序的过程中进行，而总是在同

时进行。一方面我们在放松政府管制，另一方面我们又在加强管制。问题的关键

在于哪些管制应当放松，那些管制应当加强，我们似乎不很清楚。因此，政府对

于社会问题总是处于一个应急的状态中，今天基层工作出现了问题就加强基层的

组织建设和民主建设，明天财政税收出了问题就加强打击走私和偷税漏税的力

度，后天市场秩序出现问题就加强工商管理部门的工作。其实，在这一点上，西

方有些成熟的经验可以借鉴，尤其是在放松国家管制的同时，应当加强社会组织

自身的能力，充分依赖市民社会管理自身的能力。在这个过程中，要处理几个关

系问题，比如如何处理政府与市场的关系、政府与社会的关系、社会与法律的关

系等等。

在处理这些问题的过程中，要逐步确立法律在社会中的地位。原来法律是政

治暴力的工具，后来提出为经济建设保驾护航，现在又强调司法公正，这些都反

映了不断的寻法律的位置。从立法的角度来讲，原来立法针对的是老百姓，现

在回过头来讲到规制问题，就不仅要为社会立法，还要为政府建立规则。由此通

过法律划定国家、市场、社会之间彼此的界限，通过宪政这样的程序性建设为三

者的互动提供支撑性基础和规则。

我同意您对法院的看法，法院应当成为确认规则的机构，而不是纠纷解决的

机构。但是，我认为要区分高级法院和基层法院，前者作为规则确认机构，后者

作为纠纷解决机构。我的一个比较激进的方案是：建立中央法院和地方法院两套

体系来区分这两种功能。让地方法院承担起社会治理的功能，让中央法院担负起

维护法律规则的功能。我们可以将最高法院、高级法院和中级法院变为中央法院，

将基层法院变为地方法院。这样更主要的是可以解决司法的地方保护主义。

目前，在新一轮的改革中，正是要处理上述几种关系。在这个过程中，知识

分子在提供知识和制度设想的可能性上很重要，即在复杂的关系中提供什么样的

可能性，在政府、社会之间建立比较恰当的关系。

朱苏力：其实，我们一直在借鉴外国，但是外国并不是铁板一块，也是多种

多样。因此，究竟借鉴什么，这就不是一个提倡不提倡的问题，而是要具体地借

鉴。这就有一个判断问题。判断不可能通过借鉴完成，而必须具体细致地研究问

题。因此，问题又回来了，要梳理问题，研究现实，需要社会科学知识，而不是

价值判断，至少不仅仅是价值判断。比方说，社会自治的问题。仅仅说政府放松

规制让社会自治，从长期看无疑是对的，但是在短期可能出问题。广州潮汕地区，

政府不管市场，假货到处都是，结果商店甚至打出“本店没有潮汕货”，外资撤

出，结果政府不得不进来干预。又比如公民权利保护的问题，如果政府不保护或

没有能力保护，那么许多人就不是“公民”，而是社区成员，他享有的权利就不

是“公民权利”，而是随社区而变化的“权利”，甚至有时就是没有权利。

因此，不能把“社会”本身神话，也必须具体分析。美国内战、战后修正案

以及20世纪60年代的民权运动在一定意义上就是要消除社会对人的“公民”权

利的限制和剥夺，要建立一个更强大的保证自由、正当程序的联邦政府，就是要

建立一个统一市场和政治框架的国家。中国现在也有这个问题。因此，不是笼统

地讲减少规制，其实法治的一个维度就是增加规制，但必须是清醒的，必须基于

具体的分析，一旦当成运动来搞，就会出问题。

我不赞同建立两套法院体系，尽管我曾经看到这个问题，从这个角度思考过。

因为当我们看到两套体系之好处时，也必须看到其坏处以及成本。两套法院，机

构增加、人员增加，而且在目前的条件下，很难保证增加的人员都严格守法，国

家和地方财政上能否支持，司法是否会进一步行政化等等。而且更重要的是会出

现两套规则体系，也就是两套法律，会发生冲突法的问题，更多的程序法问题，

律师的知识也都要整个发生变化。这甚至不是一个成本问题，而是民众的预期问

题，法律依赖问题，还有防止腐败的问题，因为两套体系有法律衔接问题，给人

更多腐败可能。应当看到，规则统一化是大趋势，欧盟比较典型，还有北美经济

区。其实最重要的就是规则体系逐步统一。如果我们仅仅看到两套法院体系的好

处，有可能出问题。没有相当把握，社会不应当轻易进行大规模的试验。但是，

这个思路不错。我以为应当在司法系统内部进一步分工。

强世功：在法制进程中，法律本身的问题值得关注。

就中国经验看，70年代末提出法制概念，导致了大规模的立法，由此进入

“立法时代”，大家的印象是什么东西都要立法。人们心目中的法律就是规定你

可以做什么、不可以做什么。

90年代中后期提出司法公正、司法改革，法制进入“司法时代”，人们对

法律的理解从规则转向审判。把法律理解为规则本身存在局限性，因为规则可能

是无效的或不合理的。司法公正不仅要求法律规则在实践中是有效的，也必须是

公正合理的。

法制进程不仅是制度上的推进，而且是观念上的更新，对法律想象的不断更

新。“法律是什么”实际上依赖于法学家对法律的想象。

围绕立法活动来想象法律，法律就是一种命令，一种实现国家意志或社会治

理的工具。这时，“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”就自然成了法

制的原则。

围绕司法活动来想象法律，法律就是公正的判断，是实现社会正义的渠道。

在这个意义上，法制的原则就是要求司法公正、要求程序正义、要求司法独立等

等。

法院确认规则政府解决纠纷

朱苏力：制度推进是一个方面，法律话语的变迁却是另一个方面。法律话语

的变迁或许与法学家寻新的经济增长点而不是知识增长点有关。对司法的重视

可能因为法律职业的发展，许多人都从其他方面转向对制度的研究，但是再过5

年，这个问题会过去。

下一个问题是要回到政府的规制。不是一般的立法，而实际上是执法，是另

一部分执法。我们说司法是正义的最后一道门槛，但为什么别的都不行了，让司

法承担那么重的社会责任？在法治社会中，绝大多数纠纷并不都要到法院解决。

法院确立规则，而真正执行是在政府部门。司法诉讼如若膨胀下去，司法部门就

会被压垮。在理想制度下，绝大部分法律的执行应该是在政府部门，绝大多数纠

纷则由社会的各种机制依据相对统一的规则来解决。

自政府职能改革以来，中国就已经在解决这样的问题，即纠纷如何在行政部

门解决，而不是都推到法院去。比如警察、许可证、执照等问题，这些问题

很可能将来不进入法院，而是在政府部门解决。

这会不会强化政府、损害司法？其实，把法院当作纠纷的解决部门实际是把

法院当作政府，这表明法院还没有真正定位。法院的定位就是要把法院当作规则

的确认和调整的部门，而把政府作为纠纷的解决部门。这样，除了需要大量严格

执法的官员以外，政府也要重新调整战略。要考虑效率，把问题逐步分流，使实

际流向法院的案件减少。

法院和法学界乃至整个社会必须清楚地意识到，通过提高诉讼成本，把大量

案件转移到行政部门解决，不仅有利于公正，而且有利于效率。如若把过于沉重

的负担压到法院，法院承受不起，而且必然腐败。因为，当法院变成主要的纠纷

解决部门、与其他政府部门差别不大时，寻租的可能性就会大大增加。

此外，其他社会机制应当而且可以发挥作用。在一些不涉及基本权利或重大

利益的小纠纷上，人们通过其他机制，包括相互妥协、信用、日常生活的合作与

不合作，获得一种秩序。现在不少人讲“为权利而斗争”，这当然重要；但丁点

儿事也要对簿公堂，实际上就可能成为另一种方式的“斗争哲学”。法律规则统

一化是大趋势

强世功：中国是一个“压缩”的现代化，西方几百年中完成的建设中国必须

在几十年内完成。因此，中国的社会转型似乎不很有序，总在同时进行。一方面

在放松管制，另一方面又在加强管制。哪些管制应放松，哪些管制应加强，似乎

不很清楚。因此，政府对于社会问题总是处于一种应急的状态中：今天基层出了

问题，就加强基层建设，明天财税出了问题，就加强打击偷税漏税，后天市场秩

序出了问题，就加强工商管理。

放松管制，加强社会自组织能力。在这个过程中，逐步确立法律在社会中的地位。

原先讲法律是统治的工具，后来提出法律为经济建设保驾护航，现在则强调司法

公正。从立法角度看，现在讲规制，为政府建立规则。通过法律划定国家、市场

和社会之间的界限，通过宪政程序为三者的互动提供基础和规则。

法院应当成为确认规则的机构，而不是解决纠纷的机构。但要区分高级法院

和基层法院，前者作为规则确认机构，后者作为纠纷解决机构。我的建议是：建

立中央法院和地方法院两套体系来区分这两种功能。让地方法院承担社会治理的

功能，让中央法院承担维护法律规则的功能。具体做法可以将最高法院、高级法

院和中级法院改为中央法院，将基层法院改为地方法院。这样可以解决司法中的

地方保护主义。

朱苏力：其实，我们一直在借鉴外国。但外国并不是铁板一块，而是多种多

样。究竟借鉴什么？这就有一个判断问题。判断不可能通过借鉴完成，而必须具

体细致地研究问题。因此，要梳理问题、研究现实，需要的是社会科学知识，而

不是价值判断，至少不仅仅是价值判断。

比方说，社会自组织问题。仅仅说政府放松规制、让社会自组织，从长期看

无疑是对的，但在短期内可能会出问题。比如广东潮汕地区，政府不管市场，假

货到处都是，结果政府不得不干预。又比如公民权利保护也是如此，如若政府不

保护或没有能力保护，那么许多人就不是“公民”，而是社区成员。他享有的权

利就不是“公民权利”，而是随社区而变化的“权利”，某种受了地方性限制的

权利，甚至就没有权利。

因此，不能把“社会”本身神话，必须具体分析。在一定意义上，美国内战、

战后修正案以及1960年代民权运动，就是要消除社会对人的“公民”权利的限

制和剥夺，建立一个更强大的保证自由、正当程序的联邦政府，就是要建立一个

统一市场和政治框架中国家。中国现在也有这个问题。因此，不能笼统地讲减少

规制。其实法治的一个维度就是增加规制，但必须清醒地基于具体的分析。

我不赞同建立两套法院体系。看到两套体系的好处之时，也必须看到其坏处

以及成本。两套法院，机构和人员增加；而且在目前条件下，很难保证增加的人

员都严格守法，国家和地方财政上能否支持？司法是否会进一步行政化？等等。

更重要的是会出现两套规则体系，也就是两套法律。这会发生冲突法的问题，

律师的知识也要整个发生变化。这甚至不是一个成本问题，而是民众的预期问题，

法律依赖问题，还有防止腐败的问题。因为两套法律体系发生衔接，就给人更多

的发生腐败的可能。

应当看到，规则统一化是大趋势，欧盟比较典型，北美经济区最重要的就是

规则体系逐步统一。如若我们仅仅看到两套体系的好处，有可能出问题。没有相

当的把握，社会不应当轻易进行大规模的试验，甚至根本就不应当。

法律界的知识转型很重要

强世功：制度的形成是一个公共选择的过程。正如你所说，知识分子可以建

立法学，却不能建立法制。不过，法制的建立作为一个公共选择的过程，知识本

身已经参与其中。

知识可以改变人们的预期，改变人们对事物的认识。因此，在社会转型中，

知识分子的作用尤其重要，他可以告诉政府，什么样的政策或者制度可以使政府

花最小的成本、实现最大的收益。这样，政府就会推动改革。

由此，知识分子的知识影响着人们行动的方向，影响着政府决策的方向。这

就是我们强调技术和知识的原因。

朱苏力：从这里可以看出，法学的资源不够。多年前我就说过，法学界的最

大问题已经不是敢不敢解放思想，而是有没有资源来解放思想。破很容易，但用

什么来替换？要使你觉得不错、我觉得不错、大家都觉得不错，不仅是方案，而

且是结果，才行。因此法学的知识转型很重要。在这个过程中，法学家应当更多

地与其他社会科学家联起手来。

很高兴看到现在法学院的学生越来越注意与其他知识的融合。但目前在法学

学者中，由于知识传统的限制，以及社会预期的限制，会造成法学学者及法学院

学生对自身的估量不足，甚至更多地强调抱负，而不重视专业技能。要有对社会

更深入细致的理解。在这个意义上，法学界要承担这个任务，法律职业要训练出

这种能力，还需要很长的努力。

审慎、知识与司法改革在经验层面上考察西方理论

朱苏力：中国的法制进程获得了长足的发展。法学界应当对20年来已经发

生的制度的、宪政架构上的变化进行更细致的分析，对其进行理论上的论证，把

它作为知识汇集起来，这对中国的宪政改革很有意义。

当然，这不是要凝固现有的制度，而是一种知识的累积。比如究竟如何运作？

为什么调整以后的运作才有效？对这些应重新研究，包括实证研究，也包括对西

方基本理论的研究。比如，对最常引用的孟德斯鸠三权分立学说，要进行细致的

研究。司法独立之后如何防止司法腐败？为什么独立的司法比独立的行政更可

信？等等。

只有对这些理论问题进行更为细致的、可操作性的分析，对这些知识传统加

以清理，并结合当代中国的实际经验来验证，才能真正将西方有价值的理论和中

国实践中可行的操作方案积累下来，以知识的方式积累下来。必须在经验层面上

对现有理论进行重新考察，丰富它，发展它。

司法改革要强化中央的权威

强世功：对于西方理论，不仅要在观念史的意义上来考察，也要在社会史的

意义上来考察。

比如司法独立。仅仅从观念上看，之所以实行司法独立，就是因为司法是一

种理性的判断，司法独立是一种分权制约的重要机制。但从社会史来考察，司法

独立实际上是加强中央集权的重要手段。

考察今天的司法公正、司法独立努力。除了司法腐败的原因，很大程度上是

改革开放以来，地方保护主义妨碍了经济发展和社会秩序的稳定。现在，人们都

知道法院体系越来越变成地方政府的一部分。“地方法院”已经变成了“地方的

法院”。只有实行司法独立，才能摆脱地方政府的干扰，使司法成为执行法律的

力量。

将司法改革放在中央与地方的关系框架中来思考。要树立中央的权威，中央

必须有必要的汲取财政的能力。税制改革和金融体制改革很大程度上就是为了这

个目的。现在，司法改革不仅应当以司法公正为目标，而且应当以强化中央的权

威为目标。现代化进程，没有中央的权威是不可能完成的。

朱苏力：现在越来越可以看出，司法是一个独立的确认执行普遍规则的部门，

它既脱离不了立法部门，也脱离不了行政部门。立法部门确立规则，行政部门执

行规则。我们应该知道，法院最主要的职能是在个案中判断执行哪一个普遍规则；

在普遍规则与特殊规则发生冲突时，在绝大部分情况下，应当重申并坚持普遍规

则，而非特殊规则。

理解法院的政治性功能

朱苏力：许多人认为要让最优秀的法学院学生当法官，而波斯纳说不应当让

最优秀的法学院学生当法官，因为最优秀的学生常有怪癖，距离普通人的生活远

一些，因此更可能作出不合情理的判断。美国在70年代任命Blackman法官时，

曾经提名两名法官，其中一个在法学院的成绩较差，水平一般，因此许多人反对

他，说他很笨。一个参议员替他辩护说，“是，他是很笨，但是美国也有很多很

笨的人需要在法院里有代表。”美国法院从20世纪初始终有一个犹太人的代表，

持续了很长时间；60年代后有黑人代表，80年代开始有妇女代表。这表明法院

不是像我们设想的那样完全是一个智力性机构，而是一个政治机构，而政治智慧

未必就是法学院学生学业的好坏。对美国政治最有影响的法律家恰恰不是法律上

最优秀的，而都是政治家出身，比如马歇尔、沃伦、塔夫特等。

中国的法学界对法院机构的政治性功能认识得不很清楚，往往认为学术上

好，政治上也能处理好。这些问题需要澄清。

强世功：关键在于区分理论理性与实践理性。司法裁判面对具体的案件，具

体的人和特殊的事。而且在许多案件中，并不是对错截然的判断，而是“公说公

有理，婆说婆有理”。在诉讼中，当两种同样重要的权利发生冲突时，就需要均

衡、判断和裁量。因此，法官需要具有实践理性和实践智慧。

优秀法官能够倾听时代的声音，感受时代的变迁，从而推动社会的进步；他

能够分析社会力量和社会结构的变化，通过社会利益分配与均衡来维持社会秩序

的良性运行。

尽管如你刚才所说，美国最高法院有各种利益的代表，并且许多著名的大法

官不具有学术出身或法律教育的背景。然而，法院制度设计本身就是为了体现理

性知识的累积。因此，不同社会利益在法院中的反映，在技术层面上，不同于这

些不同社会利益在议会或政府中的反映。

议会或政府中的政治决策是一个公共选择过程，通过直接的投票来反映不同

社会阶层的利益；法院则是通过司法判决中的法律推理来表现。通过司法推理，

不同的政治主张和社会利益进行公开的、理性的辩论。这种辩论不同于议会或政

府决策中的辩论，司法判决建基于理性的法律知识。

美国联邦最高法院的大法官无论是否受过法律教育，但是要想成为著名的大

法官必须通过司法判决做出法律知识上的贡献。大法官马歇尔尽管是政治家出

身，而且在马伯里诉麦迪逊案件中体现出一个法官避免将法院卷入政治斗争的明

智之举。但是，马歇尔之所以成为著名大法官，并不是因为这种政治上的明智，

而是因为他一系列判决确立了司法审查、合同自由等法律原则，因为这种知识上

的贡献。

朱苏力：但这种判决也是一种政治的运作。比如，一个法官知识很多，但是

不能调动其他法官，那他就无法获得判决。因为这时知识上的优势并不一定特别

重要，重要的是一个判断。比如是否到了需要废除种族隔离的时机，这种判决是

否会获得国会的支持，作出这个判断以后，能否获得其他法官的支持等等，这些

考虑就非常重要；而这些东西往往被人们所忽略。

司法是社会实践需要实践理性

强世功：的确，一个好的司法判决是因为它适应了社会或时代的要求，而不

仅仅是因为它在法律知识上的正确。在这个意义上，司法判决尤其需要法官的明

智与判断。由此，我们触及到司法理论的一个核心问题。

一方面，司法建立在独特的知识基础上，而且必须以这种强大的成熟的法律

知识传统为依据；正是基于这种知识的独特性，司法独立才是可能的。司法独立

实际上是司法运作逻辑的独立，它是一种独特的解决问题的方式，比如必须进行

辩论、遵守程序等等。因此，司法诉讼有别于上访、行政命令等解决问题的方式。

如若没有这种独立的专业化的法律知识和制度，司法机关即使在制度上是独立

的，也无法起到司法的作用。

另一方面，司法绝不是“不食人间烟火”的孤立过程。司法是一种社会实践。

因此，书本上的法律知识必须符合社会的要求。司法的知识运用要成为社会发展

的一部分，甚至司法本身就是推动社会进步的重要部分。

中国目前的状况，两面为难。一方面，由于我们没有强大的法律知识传统，

因此特别需要强调司法的专业化和知识化，由此为司法独立建构一个成熟的法律

知识和法律技术的基础。但是，另一方面，中国的社会处于急剧的变化之中，立

法的后滞使得法官必须具有适度的发现甚至创造法律规则的可能性，因此，需要

法官对社会的发展作出直接的反映。

似乎可以这样来理解司法的社会功能：司法实际上是一种“翻译”过程。在

这个过程中，需要将社会发展的种种要素“翻译”为法律知识，通过这种法律知

识和法律程序的“翻译”，一方面保持法律传统的稳定，另一方面保持司法的开

放性。

一个好的法官实际上是一个“翻译家”，他精通两种“语言”，一种是法律

语言，一种社会生活语言。一方面法官是法律知识的专家，另一方面法官也应当

是社会学家或者政治家。

法律界面临知识的升级甚至改版

朱苏力：的确如此。法学院的法律教育应当进行这方面的训练。一方面要训

练学生法律推理的能力，另一方面要培养学生把握和理解社会的能力。目前很不

够，关键在于法律职业的发展-法学作为知识体系是独立的，但其发展很大程度

上依赖于法律职业的发展。

承认这一点，对法学界没有什么丢脸。只要想一想90年代法学的变化，尤

其是部门法的变化，以及司法改革的发展，就可以看到这一点。但是法律职业发

展带来的知识变化和概括，乃至进入法学教育，可能需要一段时间，也许需要一

代人，因为法学院的教员绝大多数都是在法律职业开始之前进入教学的，他们传

授的知识更多是从书本上来的，是“学术的”，而不是“职业的”，他们本身就

缺乏法律推理的能力，不如在业的律师和法官，他们的学科知识也不够社会科学

化，很难培养出具有实践理性的学生。目前这种情况正在变化。

法学院教育本身同整个法律界一样面临着重大的知识升级甚至改版的问题。

在这个问题上，法学界的知识准备并不充足，甚至很不充足。