公司法律风险控制基本框架

公司法律风险防控的基本框架

企业法律风险存在于企业经营的各个环节，故企业需要对经营管理的全过程

进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，从

而保障企业持续健康发展。

目前，公司的法律风险防控主要涉及以下几个方面：

一、业务管理法律风险及防范

1、针对产品开发风险，需采取下列控制措施：

（1）制定和颁布新产品开发的业务指引文件。

（2）与重要的客户建立日常沟通机制，及时获取有关的市场情况、产品缺

陷以及客户需求等信息。

（3）建立与一线销售人员沟通的会议机制，确保及时依照市场形势做出适

当反应，设计出满足客户需求的产品。

（4）实行专项听证制度：在一项投资产品推出前，应由运营管理中心组织

风险管控中心、财务中心和其他各业务部门，召开质询会议，对产品进行反复质

询和论证，以保证质量，控制风险。

（5）当产品项目正式推出时，应报备运营管理中心及风险管控中心，风险

管控中心会同相关业务部门及时跟踪项目的进展情况，并编制风险报告，及时做

出风险评估和适时调整。

2、针对市场营销风险，需采取下列控制措施：

（1）颁布营销策略，对岗位分工、岗位职责做出明确规定，包括对销售渠

道分类、管理流程、选择标准、市场策略、激励措施和控制手段、培训内容及计

划等方面做出详尽的规定并制定清晰的标准化业务流程。

（2）市场拓展业务可按照各项目分成项目小组，采用项目小组负责制。

（3）杜绝销售人员对客户进行不当承诺，采用欺诈方式促成客户成交，一

经发现公司将严重处理。

3、针对合同管理风险，需采取下列控制措施：

（1）制定合同管理制度，在合法、合规的前提下，建立严格的合同起草、

审批及签订的管理制度。

（2）严格依照流程和制度审查合同签订和费用支出，做到合同责任清晰，

费用核算到人。

（3）风险管控中心负责合同履行过程的监督、审查。

4、针对客户服务风险，需采取下列控制措施：

（1）向客户提供的任何服务或资料，应符合有关规定，不允许客户经理向

客户提供非公司统一提供的服务或资料。

（2）客户档案制度：客户档案的资料主要由市场营销人员收集，由专门的

档案管理人员负责保管，客户经理需修改客户基本资料的，应当经相关领导批准

后由指定人员修改。

（3）客户服务人员定期进行交流，总结经验和发现问题。

二、劳动人事法律风险及防范

类别风险产生行为风险评估防范措施

1、录用与其他用

人单位尚未解除或

终止劳动合同的劳

招录员

动者的风险

工的法

2、录用与其他用

律风险

人单位存在竞业限

制协议的劳动者的

风险

用人单位招用与其他

用人单位尚未解除或在办理新员工入职手

者终止劳动合同的劳续时，应当向员工索要

动者，给其他用人单位上一工作单位开具的

造成损失的，应当承担“离职证明”。

连带赔偿责任。

人力资源管理部门应

当在员工入职后尽快与

其签订劳动合同，如因

劳动者原因拒不签订劳

动合同，应当留存证据

并不予录用或解除劳动

关系。

企业在制定规章制度

时应通过以下程序：1、

企业职工民主参与，在

制定规章制度的过程中

使员工有提出意见、建

议的权利，并且员工的

建议和意见应充分反映

在规章制度的制定过程

中。应注意保留职工大

会、工会或者员工参与

制定规章制度的证据。

2、规章制度的公示。

将规章制度交由每个员

我国《劳动合同法》规

劳动合员工入职后一定，员工入职后一个月

同的签个月内未签订劳动内未签订劳动合同的，

订合同企业将会承担支付双

倍工资的法律责任。

企业的规章制度尤其

是涉及到劳动者切身

利益的规章制度，必须

劳动合

规章制度的制定与

经过法定程序公示，否

同的履

颁布

则将会导致规章制度

行

无效，使企业在出现纠

纷时处于不利地位。

工资调整变更

缴纳社会保险

工阅读，并且在阅读后

签字确认。阅读规章制

度的签字确认，可以通

过制作表格进行登记，

也可以制作单页的声明

由员工签字，内容包括

员工确认“已经阅读”

并且承诺“遵守”。

1、结合法律规定降薪

进行评估，审查是否符

合法律规定的单方降薪

调整工资尤其是降薪

条件；

一定要注意劳动合同

变更的法定程序，这样

2、与员工就劳动合同

变更进行沟通，采取协

一方面可以避免违法

的嫌疑，另一方面也可

商变更的形式最安全；

3、对于协商变更不成

以降低劳动争议仲裁

应向专业人士咨询，

诉讼中败诉的风险。

的，

确认符合法定降薪条件

的，再谨慎按照程序做

出降薪决定。

企业未为劳动者缴纳

各项社会保险费，一旦

劳动者提起申请或起

员工入职后应尽快为

诉，企业最终都要根据

其缴纳社会保险

相关法律、法规及政策

的规定承担费用，要承

担很大的法律风险。

员工加班

《劳动合同法》规定，

员工超过正常工作时

间工作属于加班，应当

支付加班费用，具体支

付比例为工作日加班

支付150%加班费用，

双休日加班支付200%

加班费用，法定节假日

加班支付300%的加班

费用。

为规范公司管理制度，

杜绝员工恶意加班，便

于企业留存证据，员工

加班应填写“员工加班

申请单”，注明加班工作

内容及成果，并由上级

领导审批，企业可选择

支付加班费或者以调休

的方式给予补偿。

劳动合因公司一些违反法律注意员工辞职的理由，

同的解劳动者解除劳动合的事由导致员工辞职，并在办理离职手续使要

除与终同导致员工辞职后索要求员工签署离职后不再

止赔偿的风险向公司追讨任何法律责

任。

双方协商一致解除

合同

1、如公司预解雇员

工，建议与员工协商

并说服员工以给予

一定的补偿金由员

工自动提出辞职申

请。

2、如遇到法律规定企

业不必支付补偿金

即可单方解除合同

的情形，一定好留存

好相关证据，并按照

法定解除程序办理

合同解除手续。

《劳动合同法》规定，

公司单方面解除劳动

合同以及双方协商一

公司单方面解除劳

致解除合同均需支付

动合同

经济补偿金。

三、财务管理法律风险及防范

1、建立和不断完善财务管理系统,以适应不断变化的财务管理环境。即是说，

应制定财务管理战略。面对不断变化的财务管理环境，企业应设置高效的财务管

理机构，配备高素质的财务管理人员，健全财务管理规章制度，强化财务管理的

各项基础工作，使企业财务管理系统有效运行，以防范因财务管理系统不适应环

境变化而产生的财务风险。

2、不断提高财务管理人员的风险意识，财务风险存在于财务管理工作的各

个环节，任何环节的工作失误都会给企业带来财务风险，财务管理人员必须将风

险防范贯穿于财务管理工作的始终。

3、理顺企业内部财务关系，做到责、权、利相统一。为防范财务风险，企

业必须理顺内部的各种财务关系。要明确各部门在企业财务管理中的地位、作用

及职责，并赋予相应的权力，真正做到权责分明，各负其责。而在利益分配方面，

应兼顾企业各方利益，以调动各部门参与企业财务管理的积极性，从而，真正做

到责、权、利相统一，使企业内部财务关系清晰明了。

4、建立

财务“预防”机制，正确把握企业负债经营的“度”。企业进行负债经营决策时，

首先应该考虑企业举债的规模和偿债能力。一般而言，确定负债规模应该考虑以

下因素，如警惕财务杠杆效应的负面影响、防范财务风险和关注财务拮据成本。

5、严格执行公司各项财务管理制度。经营过程中发生的支票、汇票等结算

业务，有关票据必须直接交付到财务部。