企业法律风险的分类

企业法律风险的分类

1、公司设立法律风险

主要包括：公司设立失败、瑕疵、无效法律风险、公司章程违法风险、股东出资不实风险、

资本构成违法法律风险、虚假验资法律风险、股权结构不合理风险等。

企业在设立过程中的不规范行为，往往会为企业健康运行埋下隐患，并导致公司成立后内

部纠纷频频，而有的在公司成立过程中就产生了纠纷乃至公司无法成立。如发起人出资不足或

者抽逃注册资本金，发起人违反出资义务，出资权利瑕疵等引发的纠纷以及设置虚拟股东引发

纠纷、隐名出资人引发的纠纷。在公司解散过程中，涉及公司活算、债务承担等也会引发大量

纠纷。刑法上涉及的罪名有，虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪等。

2、公司法人治理法律风险

主要包括：控股股东关联交易损害公司利益风险、小股东非法控制公司风险等。

公司成立后各类内部纠纷一直是公司治理要面对的核心问题，如股东与股东，股东与董事

会等发生的股权确认、股权转让、股东权益诉讼，以及股东请求确认公司设立无效或撤消的诉

讼，公司对股东或经营管理人员提起的诉讼等等。

3、合同法律风险

主要包括：合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同管理不当法律风险。

合同是企业经营行为中最基本的法律文本，因合同引发的法律风险是企业最为常见的合同

纠纷，合同风险是企业法律风险的最常见的主要内容。合同风险涉及企业生产经营的方方面面，

从企业的成立到企业的解散，从企业的对外经营到内部管理，可以说合同风险是渗透到企业每

个环节，与企业的其他法律风险相互交义。综合而言，企业最主要的合同风险当然是在对外经

营过程中与其他市场主体签订的合同产生的纠纷，包括因合同主体存在问题而产生的纠纷，合

同条款不完善而导致的纠纷，合同履行过程中产生的纠纷等等。

4、财税法律风险

主要包括：经营资质管理违规风险、信息披露违规风险、统计资料报送违规风险、

档案管理违规风险、财务管理违规风险、税务管理违规风险、资金管理违规风险、会计核算违

规风险、固定资产财务管理违规风险、固定资产实物管理违规风险、关联交易违规风险、在国

家经济审计中的违规风险、财务管理不当风险、资金管理不当风险、发票管理不当风险。

5、市场营销法律风险

主要包括：产品或服务的法律风险、营销方案制订的法律风险、广告宣传的法律风险、市

场克争的法律风险。

6、人力资源法律风险

主要包括：计划生育管理违规风险、合同制用工违规风险、劳务派遣用工管理违规风险、

劳务派遣用工管理违约风险、培训合同不当风险、合同制用工管理不当风险、合同制用工合同

文本不当风险、劳务派遣用工管理不当风险、劳务派遣用工合同文本不当风险、员工信息保管

不当风险。

在企业人力资源管理过程中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待

遇直至员工离职，都有相关的劳动法律法规的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给

企业带来劳动纠纷，都有可能给企业造成不良影响。人力资源纠纷已经成为制约企业有效管理

的瓶颈，是和谐企业建设的难点，在企业改制中最为突出。比较常见的有变更、终止劳动合同，

开除、辞退职工，单方解除劳动合同，工伤、保险、职业病、工资和

劳务派遣等劳动争议。

7、知识产权法律风险

主要包括：商标权申报风险、商标管理不当风险、商标权转让风险、商标权许可使用不当

风险；专利申报风险、专利管理不当风险、专利转让风险、专利许可使用不当风险；专有技术

和商业秘密的流失等。

8、安全生产法律风险

主要包括：生产经营单位负责人安全责任风险、生产经营单位安全保障风险、安全事故应

急救援和处理风险、安全生产管理不当风险、警示标志不当风险、安全设备、特种设备、危及

安全的工艺、设备的管理风险、危险物品的管理风险、生产经营场所的安全管理风险、危险作

业风险、劳动防护用品风险、重大危险源管理风险、安全生产监督管理不当风险。

9、资本运作法律风险

主要包括：集资法律风险、融汇银行资本法律风险、委托贷款法律风险、股权融资运作法

律风险、资产重组法律风险、企业分立逃废债务的法律风险、委托理财法律风险、融资租赁法

律风险、管理层收购运作的法律风险、风险投资法律风险。此外，企业在对外投资、融资过程

中也会产生大量的纠纷，从而成为企业法律风险的重要组成部分。

10、国际经营法律风险

主要包括：进出口经营权资格中的法律风险、技术进出口中的法律风险、货物进出口中的

法律风险、国际服务贸易中的法律风险、电子数据交换（EDI）中的法律风险、国际运

输中的法律风险、国际支付与结算中的法律风险、国际贸易壁垒中的法律风险、国际贸易

中的政治法律风险。

11、环境保护法律风险

主要包括：排污资质风险、环境污染处罚风险、环境污染侵权风险。

12、与行政主体关系的法律风险

企业是一个市场主体，也是一个行政管理法律主体，是行政管理的相对人。企业的各种市

场行为、社会活动都要受到行政法律法规规章的管制；企业也因此具有各种行政法上的权利和

义务。有权利义务的地方就有法律风险。

主要包括：行政许可、行政复议、行政处罚、国家赔偿。

13、诉讼（仲裁）法律风险

主要包括：证据风险、时效风险、期限风险。

14、其他法律风险

主要包括：重大重要项目风险、传媒负面影响风险、文化和信仰风险。