永嘉县司法局行政执法责任制

永嘉县司法局行政执法责任制

实施方案

为保证宪法、法律和法规的正确实施，进一步贯彻国务

院《全面推进依法行政实施纲要》精神，提高广大干警依法

行政水平，推进我县“法治永嘉”建设，按照县政府办公室

《关于推进依法行政建设法治政府的意见》（永政发

„2006‟153号）要求，特制定本实施方案。

一、指导思想和基本目标

（一）指导思想

以理论、“三个代表”重要思想和党的十六大精

神为指导，以法律、法规、规章为依据，以提高广大干警行

政执法水平，加强和完善社会主义民主法制建设为目的，忠

实履行宪法和法律赋予的职责，保护公民、法人和其他组织

的合法权益，明确司法行政机关的执法职责、权限和程序，

落实执法岗位，强化执法责任，进一步规范和监督行政执法

活动，提高依法行政的水平和效能，切实保障国家和人民

众的利益。

（二）基本目标

进一步明确执法职权和执法责任，加强执法监督，基本

建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法

体制。行政管理做到公开、公平、公正、便民、高效、诚信，

1

行政机关工作人员依法行政观念明显提高，依法行政能力明

显增强，执法数量明显增加，执法力度明显加大，执法质量

明显提高。

二、组织领导和工作机构职责

（一）组织领导

建立局行政执法责任制工作领导小组，实行行政首长负

责制。领导小组由局长任组长，分管法制副局长任副组长，

各行政执法责任制实施机构负责人为成员。领导小组下设办

公室，局法制员兼任办公室主任。

（二）工作机构职责

领导小组负责行政执法责任制方案的实施，研究处理行

政执法中的重要问题，监督指导全县司法行政系统推行行政

执法责任制工作。

领导小组办公室，具体承办实施行政执法责任制的日常工作。

三、实施行政执法责任制的范围和要求

（一）实施范围

本部门实施的行政执法责任制适用于具有行政执法职

能的科室（中心），包括法律服务管理科、基层工作管理科、

办公室、“148”法律援助中心。

（二）实施要求

开展行政执法活动，应当遵循合法、合理、公平、公正、

公开的原则。严格遵循法定程序，积极履行法定职责，提高

2

办事效率，提供优质服务。诚实守信，依法承担违法或者不

当行使职权的法律责任。依法做到有权必有责、用权受监督、

违法受追究、侵权须赔偿。

四、行政执法法律依据

1、《司法部关于迅速建立省属市（地区）、县司法行政

机构给国务院的请示报告》（1980年7月21日国务院批转国

发[1980]190号）

2、《国务院办公厅关于印发司法部职能配臵内设机构和

人员编制规定的通知》（国办发[1998]90号）

3、《中华人民共和国律师法》第四条

4、《中华人民共和国公证法》第五条

5、《法律援助条例》第四条

6、《基层法律服务所管理办法》第五条

7、《基层法律服务工作者管理办法》第四条

五、依法行使的法定职能

（一）行政许可职能（7项）

1、律师事务所设立登记初审

法律依据：

《律师事务所登记管理办法》第十条：申请设立律师事

务所，应当向律师事务所住所地的司法行政机关提交申请材

料。住所地司法行政机关应当在15日内初审完毕，并逐级

上报至省、自治区、直辖市司法厅（局）。

3

2、律师事务所分所设立登记初审

法律依据：

司法部《律师事务所分所登记管理办法》第七条：律师

事务所申请设立分所，应当向分所所在地（市、县）司法局

提交有关文件。

司法部《律师事务所分所登记管理办法》第八条：接受

申请的市、县司法局应当在30日内提出意见，并报送省、

自治区、直辖市司法厅（局）审核。

3、律师执业证申领初审

法律依据：

《律师执业证管理办法》第八条：实习人员在实习期满

后申请领取律师执业证的，由所在的或拟调入的律师事务所

将本人填写的《律师执业证申请登记表》等材料报送住所地

司法行政机关。

《律师执业证管理办法》第九条：住所地司法行政机关

应在收到申请材料15日内提出审查意见，并逐级上报至省、

自治区、直辖市司法厅（局）。

4、考核授予律师资格初审

法律依据：

司法部《律师资格考核授予办法》第七条：申请人通过

其所在的或拟调入的律师事务所向住所地司法行政机关报

送申请材料，住所地司法行政机关在15日内提出审查意见，

4

并逐级上报省、自治区、直辖市司法厅（局）。

5、公证员执业申请初审

法律依据：

《公证法》第二十一条：担任公证员，应当由符合公证

员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法

行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核

同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、

直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。

司法部《公证员执业管理办法》第十条：符合本办法第

七条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员

的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具审查意见，逐

级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。

司法部《公证员执业管理办法》第十一条：符合本办法

第八条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证

员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具考核意见，

逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。

6、基层法律服务工作者执业登记初审

法律依据：

司法部《基层法律服务工作者管理办法》第十七条：申

请执业登记材料，由拟聘用申请人的基层法律服务所提交住

所地的县级司法行政机关审查，由其出具审查意见后逐级上

报执业登记机关。

5

县级、地级司法行政机关审查的时间均不得超过十五

日。

7、基层法律服务所业务接待站（点）设立审批

法律依据：

《基层法律服务所管理办法》第十六条：基层法律服务

所根据业务需要，可以在本乡镇行政区域内的大中型集贸市

场、经济开发区、旅游区或者经济发达的行政村设立业务接

待站（点）。业务接待站（点）应当有固定的场所，接待业

务由本所的基层法律服务工作者承办。

基层法律服务所设立业务接待站（点），应当报经住所

地的县级司法行政机关审查同意。

（二）行政处罚职能(6项)。

1、对没有取得律师执业证书、为牟取经济利益从事诉

讼代理或者辩护业务人员的处罚

处罚种类：责令停止非法执业、没收违法所得、

法律依据：

《律师法》第四十六条：没有取得律师执业证书，为牟

取经济利益从事诉讼代理或者辩护业务的，由所在地的县级

以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没收违

法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下。

2、对因故意犯罪或者职务过失犯罪受刑事处罚的公证

员的行政处罚

6

处罚种类：吊销公证员执业证书的报请

法律依据：

《公证法》第四十二条第二款：因故意犯罪或者职务犯

罪受刑事处罚的，应当吊销公证员执业证书。

司法部《公证员执业管理办法》第二十九条第二款：公

证员有依法应予吊销公证员执业证书情形的，由所在地司法

行政机关逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关决定。

3、对基层法律服务工作者有下列行为之一的处罚

（一）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍

费等不正当手段争揽业务的；

（二）曾担任法官的基层法律服务工作者，在离任不满

二年内担任原任职法院审理的诉讼案件的代理人的；

（三）冒用律师名义执业的；

（四）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机

构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；

（五）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；

（六）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其

提供帮助的；

（七）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵

犯被代理人合法权的；

（八）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人

或者有利害关系的第三人代理的；

7

（九）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠

履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；

（十）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮

辱、报复当事人，造成恶劣影响的；

（十一）故意泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的；

（十二）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目

的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者

向其请客送礼的；

（十三）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费

用，或者向委托人索要额外报酬的；

（十四）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财

物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；

（十五）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定

的，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；

（十六）泄露在执业中知悉的国家秘密的；

（十七）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪

造、隐匿、毁灭证据的；

（十八）向有关司法人员、仲裁人员或者行政执法人员

行贿，或者指使、诱导委托人向其行贿的；

（十九）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

处罚种类：警告、没收违法所得

法律依据：

8

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》

第75项。

司法部《基层法律服务工作者管理办法》第五十五条：

基层法律服务工作者有上述行为之一的，由所在地的县级司

法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规

定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍

以下的，但数额最高不得超过三万元。

司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处

罚的同时，应当责令其改正。

4、对基层法律服务所有下列行为之一的处罚

（一）超越业务范围的；

（二）违反业务收费管理规定，擅自提高收费标准，自

立名目乱收费的；

（三）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍

费等不正当手段争揽业务的；

（四）伪造、涂改、抵押、出借本所执业证书的；

（五）未经核准登记变更本所名称、法定代表人、执业

场所和章程、擅自分立、合并或者设立业务接待站（点）的；

（六）不按规定接受年度检查，采取弄虚作假骗取通过

年度检查的；

（七）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式

处臵本所资产的；

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（八）聘用不具备执业资格的人员以基层法律服务工作

者名义承办业务的；

（九）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪

行为的；

（十）内部管理混乱，导致无法正常开展业务的；

（十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

处罚种类：警告、没收违法所得

法律依据：

司法部《基层法律服务所管理办法》第四十二条：基层

法律服所有上述情形之一的，由住所地县级司法行政机关予

以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所

得，并由地级司法行政机关处以三倍以下，但数额

最高不得超过三万元。

5、对法律援助人员有下列行为之一的处罚

（一）无正当理由拒绝、拖延或者中止办理法律援助事项的；

（二）向受援人收取钱物或者牟取其他不正当利益的；

（三）泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的。

处罚种类：警告、责令改正、停止执业、

法律依据：

《浙江省法律援助条例》第二十七条第一款：法律援助

人员有上述情形的，由司法行政部门依法给予警告，责令改

正；情节严重的，给予一个月以上三个月以下停止执业的处

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罚；有违法所得的，责令退还，并可处违法所得一倍以上三

倍以下的

6、对法律服务机构有下列行为的处罚

法律服务机构拒绝法律援助机构的指派，不安排所属人

员办理法律援助案件的。

处罚种类：警告、责令改正、停业整顿

法律依据：

《浙江省法律援助条例》第二十七条第二款：法律服务

机构拒绝法律援助机构的指派，不安排所属人员办理法律援

助案件的，由司法行政部门依法予以警告、责令改正；情节

严重的，给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚。

（三）行政监管职能(7项)

1、对律师事务所的监督；

1）对国有律师事务所的监督

法律依据：

司法部《国家出资设立的律师事务所管理办法》第六条：

国家出资设立的律师事务所应当接受司法行政机关和律师

协会的监督、指导。

2）对合作律师事务所的监督

法律依据：

司法部《合作律师事务所管理办法》第五条：合作律师

事务所应当接受司法行政机关和律师协会的监督、指导。

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3）对合伙律师事务所的监督

法律依据：

司法部《合伙律师事务所管理办法》第五条：合伙律师

事务所及其律师应当接受司法行政机关和律师协会的指导

和监督。”

司法部《合伙律师事务所管理办法》第四十三条：合伙

律师事务所解散清算的期限一般不得超过五个月。司法行政

机关和律师协会应当对清算活动进行监督。

4）对律师事务所分所的监督

法律依据：

司法部《律师事务所分所登记管理办法》第十八条：分

所应当接受住所地司法行政机关的监督和指导。

5）对律师事务所收费的监督

法律依据：

司法部《律师事务所收费程序规则》第二十一条：律师

事务所的收费行为，应当接受当地价格主管部门、司法行政

机关的监督检查。

2、对律师的监督

1）对专职律师的监督

法律依据：

《律师法》第四条：国务院司法行政部门依照本法对律

师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。

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2）对兼职律师的监督

法律依据：

司法部《兼职从事律师职业人员管理办法》第四条：兼

职从事律师职业人员应接受司法行政机关和律师协会的监

督、指导。

3）对律师担任政府法律顾问的监督

法律依据：

《司法部关于律师担任政府法律顾问的若干规定》第十

三条：司法行政机关对律师担任政府法律顾问工作，应当加

强指导、管理和监督，对不适宜承担这项工作的律师，应当

及时予以撤换。

4）对律师担任企业法律顾问的监督

法律依据：

《司法部关于律师担任企业法律顾问的若干规定》第十

九条：司法行政机关应当加强律师担任企业法律顾问工作的

指导、管理和监督。

5）对申请领取律师执业证的实习人员的监督

法律依据：

《律师执业证管理办法》第六条：司法行政机关应当对

实习人员的实习活动进行检查。

6）对取得内地法律职业资格的香港、澳门居民在内地

律师事务所执业的监督

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法律依据：

司法部《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳

门特别行政区居民在内地从事律师职业管理办法》第五条：

香港、澳门居民在内地律师事务所执业，应当遵守国家法律、

法规和规章，恪守律师职业道德和执业纪律，接受内地司法

行政机关的监督和管理，接受内地律师协会的行业管理。

3、对香港、澳门律师受聘内地律师事务所担任法律顾

问的监督

法律依据：

司法部《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律

师事务所担任法律顾问管理办法》第三条：香港法律执业者、

澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问，应当接

受内地司法行政机关的监督和管理。

4、对公证机构的监督

法律依据：

司法部《公证机构执业管理办法》第二十四条：司法行

政机关依法对公证机构的组织建设、队伍建设、执业活动、

质量控制、内部管理等情况进行监督。

司法部《公证机构执业管理办法》第二十六条：设区的

市和公证机构所在地司法行政机关对本地公证机构的下列

事项实施监督:

(一)组织建设情况；

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(二)执业活动情况；

(三)公证质量情况；

(四)公证员执业年度考核情况；

(五)档案管理情况；

(六)财务制度执行情况；

(七)内部管理制度建设情况；

(八)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关要求进

行监督检查的其他事项。

5、对公证员的执业监督检查

法律依据：

司法部《公证员执业管理办法》第二十一条：司法行政

机关应当依法建立健全行政监督管理制度……加强对公证

员执业活动的监督。

司法部《公证员执业管理办法》第二十八条：公证员执

业所在地司法行政机关应当建立公证员执业档案，将公证员

任职审核任命情况，年度考核结果，监督检查掌握的情况以

及受奖惩的情况汇入执业档案。

6、对法律援助人员实施法律援助的监督

法律依据：

国务院《法律援助条例》第六条：律师应当依照律师法

和本条例的规定履行法律援助义务，为受援人提供符合标准

的法律服务，依法维护受援人的合法权益，接受律师协会和

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司法行政部门的监督。

《浙江省法律援助条例》第二十条：法律援助人员应当

按规定履行法律援助义务，并接受法律援助机构及所在法律

服务机构的监督。

7、备案

1）对实习人员的备案

法律依据：

《律师执业证管理办法》第四条：申请领取律师执业证

的人员，应在一个律师事务所连续实习一年。律师事务所接

受实习的，应向住所地司法行政机关备案。

2）对合作合伙律师事务所的备案

《合作律师事务所管理办法》第十一条第一款：合作律

师事务所的主任依律师事务所章程产生，报司法行政机关备案。

《合作律师事务所管理办法》第二十条：合作律师事务

所应当依据司法行政机关的有关规定，建立健全人事、财务、

业务、收费等内部管理制度，并报住所地司法行政机关备案。

《合伙律师事务所管理办法》第二十四条第二款：合伙

律师事务所主任依合伙协议和章程产生，报司法行政机关备案。

《合伙律师事务所管理办法》第二十五条：合伙律师事

务所应当依照《律师法》以及司法行政机关、律师协会的规

定，建立健全内部管理制度，并报司法行政机关和律师协会备案。

（四）其他行政行为(7项)

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1、行政赔偿

法律依据：

《国家赔偿法》第二条第一款：国家机关和国家机关工

作人员违法行使职权侵犯公民、法人和其他组织的合法权益

造成损害的，受害人有依照本法取得国家赔偿的权利。

《司法行政机关行政赔偿、刑事赔偿办法》第七条：司

法行政机关及其工作人员在行使职权时，有下列侵犯财产权

情形之一的，应当予以赔偿：

（二）违法或错误决定责令律师停止执业，以及对律师

事务所停业整顿的……

（四）违法或错误决定责令公证处停业……

（五）在各项管理工作中，其他违法行为给公民、法人

和其他组织造成财产损害的。

2、非行政许可事项

1）公证机构设立初审

法律依据：

《公证法》第九条：设立公证机构，由所在地的司法行

政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规

定程序批准后，颁发公证机构执业证书。

司法部《公证机构执业管理办法》第十四条：设立公证

机构，由所在地司法行政机关组建，逐级报省、自治区、直

辖市司法行政机关审批。

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2）公证机构变更审核

法律依据：

司法部《公证机构执业管理办法》第十六条第一款：公

证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设臵调整方

案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法

行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关

办理变更核准手续。核准变更的，应当报司法部备案。

3）办理公证员免职提请的报告手续

法律依据：

司法部《公证员执业管理办法》第十六条：公证员有下

列情形之一的，由所在地司法行政机关自确定该情形发生之

日起三十日内，报告省、自治区、直辖市司法行政机关，由

其提请司法部予以免职：

(一)丧失中华人民共和国国籍的；

(二)年满六十五周岁或者因健康原因不能继续履行职务的；

(三)自愿辞去公证员职务的。

4）公证员执业机构变更审核

法律依据：

司法部《公证员执业管理办法》第十五条：公证员变更

执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公

证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、

直辖市司法行政机关办理变更核准手续。

18

5）公证机构负责人核准

法律依据:

《公证法》第十条：公证机构的负责人应当在有三年以

上执业经历的公证员中推选产生，由所在地的司法行政部门

核准，报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门备案。

司法部《公证机构执业管理办法》第十二条：公证机构

的负责人应当在有三年以上执业经历的公证员中推选产生，

由所在地司法行政机关核准，并逐级报省、自治区、直辖市

司法行政机关备案。

6）公证机构变更负责人核准

法律依据：

司法部《公证机构执业管理办法》第十六条第二款：公

证机构变更负责人的，经所在地司法行政机关核准后，逐级

报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。

司法部《公证机构执业管理办法》第十六条第二款：公

证机构变更负责人的，经所在地司法行政机关核准后，逐级

报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。

3、法律援助审批

1）提供法律援助

法律依据：

《法律援助条例》第十八条：法律援助机构收到法律援

助申请后，应当进行审查。

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《浙江省法律援助条例》第十七条：法律援助机构应当

自收到法律援助申请之日起七个工作日内进行审查，作出是

否提供法律援助的决定。

2）终止法律援助

法律依据：

《法律援助条例》第二十三条：办理法律援助案件的人

员遇有下列情形之一的，应当向法律援助机构报告，法律援

助机构经审查核实的，应当终止该项法律援助：（一）受援

人的经济收入状况发生变化，不再符合法律援助条件的；

（二）案件终止审理或者已被撤销的；（三）受援人又自行

委托律师或者其他代理人的；（四）受援人要求终止法律援助的。

《浙江省法律援助条例》第二十四条：法律援助人员在

法律援助过程中发现受援人不符合受援条件的，应当报请法

律援助机构批准，终止法律援助。

4、行政奖励

1）对在法律援助工作中作出突出贡献的组织和个人的奖励

法律依据：

《法律援助条例》第九条：对在法律援助工作中作出突

出贡献的组织和个人，有关的人民政府、司法行政部门应当

给予表彰、奖励。

《浙江省法律援助条例》第七条：对开展法律援助工作

成绩突出的单位和个人，由县级以上人民政府或者司法行政

20

部门给予表彰、奖励。

2）对先进人民调解委员会和先进人民调解员的行政奖励

法律依据：

司法部《人民调解委员会及调解员奖励办法》第七条第

三款：地（市）、县级司法局（处）表彰的统称先进人民调

解委员会和先进人民调解员，分别由地（市）、县级司法局

（处）批准。

5、责令改正

1）对公证机构违反《公证法》第二十五条规定的责令改正

法律依据：

《公证机构执业管理办法》第36条第2款：公证机构

违反《公证法》第二十五条规定，跨执业区域受理公证业务

的，由所在地或者设区的市司法行正机关予以制止，并责令

改正。

2）对公证员的年度考核管理中的责令改正

法律依据：《公证员执业管理办法》第24条第3款：经

年度考核，对公证员在执业中存在的突出问题，所在地司法

行政机关应当责令其改正。

3）对律师事务所的责令改正

法律依据：

《法律援助条例》第二十七条：律师事务所拒绝法律援

助机构的指派，不安排本所律师办理法律援助案件的，由司

21

法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予１个月

以上３个月以下停业整顿的处罚。

4）对律师的责令改正

法律依据：

《法律授助条例》第二十八条：律师有下列情形之一的，

由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予１

个月以上３个月以下停止执业的处罚：

（一）无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件的；

（二）办理法律援助案件收取财物的。

有前款第（二）项违法行为的，由司法行政部门责令退

还违法所得的财物，可以并处所收财物价值１倍以上３倍以下的

。

6、律师事务所机构变更审核

法律依据：

《律师事务所登记管理办法》第十七条：律师事务所变

更名称、章程、住所、律师事务所负责人、合伙人时，应当

到原登记机关办理变更登记。

7、基层法律服务所机构变更审核

法律依据：

《基层法律服务所管理办法》第十七条：基层法律服务

所变更名称、法定代表人、执业场所，基层法律服务所分立、

合并，应当由住所地的县级司法行政机关审查同意后报请原

22

核准登记机关办理变更登记。

六、履行法定职能的要求和标准

（一）履行行政许可职能的要求和标准：严格依照法定

权限、范围、条件和程序实施；遵循公开、公平、公正的原

则；遵循便民原则；提高办事效率，提供优质服务；不得擅

自改变已经生效的行政许可；加强对被许可人的监督。

（二）履行行政处罚职能的要求和标准：严格依照法定

权限和法定程序实施行政处罚；遵循公正、公开的原则；以

事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害

程度相当；坚持处罚与教育相结合；依法保护被处罚人的陈

述权、申辩权、听证权、救济权。

（三）履行行政监管职能的要求和标准：建立健全监督

检查制度；在法定职权范围内对行政相对人的执业活动实施

监督；执法人员必须持行政执法证实施监督检查；健全投诉、

举报制度，公布投诉举报电话或信箱，依法受理、及时处理

投诉举报事项，向投诉人、举报人告知投诉举报处理结果；

对监督检查中发现的违法情形，依法予以处理。

（四）履行其他具体执法职能的要求和标准：合法、合

理，程序正当，体现高效便民、诚实守信原则。

七、行政执法职权分解和工作流程、执法责任

（一）行政执法职权分解

1、法律服务工作管理科（执法岗位2个）

23

依法实施对律师事务所、律师事务所分所设立登记初

审，考核授予律师资格初审，律师执业证申领初审，公证员

执业、基层法律服务工作者执业申请初审，基层法律服务所

业务接待站（点）设立申请审查等行政许可职能；实施对没

有取得律师执业证书、为牟取经济利益从事诉讼代理或者辩

护业务人员、违法公证人员、基层法律工作者、法律服务机

构的处罚等行政处罚职能；实施对律师、律师事务所、公证

机构的监督，实施对香港澳门律师受聘内地律师事务所担任

法律顾问的监督、实施对公证员的执业监督检查、备案等行

政监督；实施受理公证机构设立初审、公证机构变更审核、

办理公证员免职提请的报告手续、公证员执业机构变更审

核、公证机构负责人核准、公证机构变更负责人核准等非行

政许可事项，责令改正，律师事务所机构变更审核，基层法

律服务所机构变更审核。

岗位执法职权：

1、对以下申请，审查后提出审核意见：

律师事务所设立登记申请；

律师事务所分所设立登记申请；

律师执业证申领申请；

考核授予律师资格申请；

香港、澳门律师担任内地律师事务所法律地顾问申请；

取得内地法律职业资格的香港、澳门居民在一个内地律

24

师事务所接受实习的申请；

公证机构设立申请；

公证机构变更申请；

公证员执业申请；

公证员变更执业机构申请；

基层法律工作者执业申请；

基层法律服务所接待站（点）设立审批。

2、对以下活动进行监督和指导：

律师事务所的执业活动；

律师的执业活动；

实习人员的实习活动；

律师和香港、澳门法律顾问的执业活动；

公证机构、公证员的执业活动。

3、对以下行为进行调查，并提出处罚建议：

没有取得律师执业证书，为牟取经济利益从事诉讼代理

或者辩护业务的违法行为；

公证机构、公证员的违法行为；

基层法律服务工作者和基层法律服务所的违法行为。

4、办理公证员免职提请的报告手续；

5、办理公证机构负责人核准或变更核准手续；

6、接待、办理对律师、律师事务所、公证机构、公证员、

基层法律服务工作者和基层法律服务所的信访、投诉事项。

25

岗位执法流程及目标要求：

1、及时受理申请材料，对材料不齐全、不符合要求的，

一次性告知申请人应补正的全部内容。对材料齐全、符合要

求的，分别在3个工作日内提出审核意见。

要求：审查材料的真实性、合法性和完整性

2、发现实施行政许可工作中存在的问题，需要纠正的，

应当及时提出意见。

要求：依法、及时、到位。

3、对律师和律师事务所的执业活动进行监督、指导；

对实习人员的实习活动进行监督、指导；对香港、澳门法律

顾问的执业活动进行监督、指导；对律师协会进行监督、指导。

要求：依法、及时、到位。

4、对没有取得律师执业证书，为牟取经济利益从事诉讼

代理或者辩护业务的违法行为当事人、公证机构、公证员、

法律服务工作者和法律服务所的违法行为进行调查。应予行

政处罚的，于立案之日起40日内提出处罚意见；依法需要

告知听证权利的，调查人员应告知当事人听证权利，当事人

提出听证要求的，在接到听证要求之日起3日内将处罚意见

和案件材料移送办公室组织听证会；调查人员拟制行政处罚

决定书送办公室审核后，报局长批准或提交局长办公会议决

定；送达行政处罚决定书。

要求：查处及时；全面、客观、公正地调查、收集有关

26

证据；对违法事实认定清楚，证据确凿，适用法律正确。

5、对公证机构的组织建设、执业活动、公证质量、公

证员执业年度考核档案管理、财务制度建设、内部管理制度

建设等事项进行监督检查；对公证员执业活动进行监督检

查。对公证协会进行监督、指导。

要求：依法、及时、到位。

6、接待、登记来访投诉，对属职权范围内的投诉事项，

予以受理；自受理之日起40天内提出办理意见。

要求：依法、及时受理，不推诿、敷衍、拖延；恪尽职

守、秉公办事、分清责任、教育疏导、妥善处理。

岗位执法责任：

1、对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；不在

办公场所公示依法应当公示的材料的；在受理、审查、决定

行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义

务的；申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不

一次告知申请人必须补正的全部内容的；未依法说明不受理

行政许可申请或者不予行政许可的理由的，情节严重的，给

予行政处分。（《行政许可法》第72条）

2、办理行政许可，索取或者收受他人财物或者谋取其

他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，

依法给予行政处分。（《行政许可法》第73条）

3、在公证机构设立审批、公证员职务任免过程中，有

27

滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证机构独立行使公

证职能行为及公证员依法执业行为的，应当依法追究责任人

员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（《公证机

构执业管理办法》第43条、《公证员执业管理办法》第35条）

4、不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行

政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（《行政许可法》

第77条）

5、违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者

财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法

予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法

给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（《行政处罚法》第60条）

6、玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予

制止、处罚的，给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法

追究刑事责任。（《行政处罚法》第62条）

7、对应当向公安机关移送的案件不移送，或者以行政

处罚代替移送的，或者逾期不将案件移送公安机关的，给予

行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（国务院《行

政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第16条）

8、对收到的信访事项不按规定登记的；对属于其法定

职权范围的信访事项不予受理的；行政机关未在规定期限内

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书面告知信访人是否受理信访事项的，造成严重后果的，依

法给予行政处分。（《信访条例》第42条）

9、推诿、敷衍、拖延信访事项办理或者未在法定期限

内办结信访事项的；对事实清楚，符合法律、法规、规章或

者其他有关规定的投诉请求未予支持的，造成严重后果的，

依法给予行政处分。（《信访条例》第43条）

科长岗位：

对行政许可审核意见，在2个工作日内提出准予或者不

准予行政许可的审查意见，报分管局长审核后按规定时间上

报。

对针对基层法律工作者执业申请的审查意见，在5个工

作日内提出准予或者不准予行政许可的核准意见，报分管局

长签发。

对安排或者推荐取得内地法律职业资格的香港、澳门居

民在一个律师事务所实习的处理意见，在2个工作日内提出

审查意见，报分管局长核准后实施。

对处罚建议，在10日内提出审查意见，报分管局长批

准后实施行政处罚，需上报上级处罚的，按照规定时间上报。

对执法监督检查活动进行监督、管理，对执法监督检查

工作中存在的问题，及时予以纠正。

对信访投诉事项提出的办理意见，在10日内提出审核

意见。

29

科长执法责任：

对科室人员的执法责任，依法承担作为直接负责的主管

人员的法律责任。

2、基层工作管理科（执法岗位1人）

实施对先进人民调解委员会和先进人民调解员的行政奖

励。

岗位执法职权：

受理各地申报的先进人民调解委员会和先进人民调解

员的材料，提出审查意见。

岗位执法流程及目标要求：

及时受理各地的申请材料，对材料不完整、不符合要求

的，一次性告知要求补正材料，符合要求的，10个工作日内

提出初步审查意见。

要求：客观、公正。

岗位执法责任：

违法违纪应当承担纪律责任的，依照本法给予处分。

（《公务员法》第55条）

科长岗位：

对有关行政奖励的审查意见，在10个工作日内与计生

委、纪委、县委政法委等部门做好衔接，作出符合或者不符

合行政表彰的审核意见，报分管局长核准后报县政府签发。

科长岗位执法责任：

30

对本科室工作人员的执法责任，依法承担作为直接负责

的主管人员的法律责任。

3、办公室（法制员）（执法岗位1个）

组织行政处罚听证；审核本局的行政处罚决定；组织办

理行政赔偿案件；对内部行政执法的监督。

岗位执法职权：

1、对局内设行政执法职能机构执行法律、法规、规章

情况的监督、检查。

2、办理行政赔偿案件；

3、组织听证会；

4、对法律援助申请人异议的审查；

5、接待、办理对司法行政有关的信访、投诉事项。

岗位执法流程及目标要求：

1、对局内设行政执法职能机构执法中存在的问题，及

时提出纠正意见和建议。

要求：依法、及时、到位

2、及时对赔偿请求进行初步审查，在3日内提出是否

予以立案的意见；在40日内对立案的行政赔偿案件提出审

查意见。

要求：依法、公正，坚持有错必纠，保障当事人的合法权益。

3、办理案件调查机构移送的听证案件的有关听证事项。

要求：按规定时间、要求做好各项听证准备事项，准确

31

记录听证会内容，起草听证报告；制件行政处罚决定书；案

件处理完毕后，及时将案卷材料返回案件调查机构。

4、对法律援助申请人对法律援助机构作出的不符合法

律援助条件的通知有异议的，应当在收到异议之日起5个工

作日内进行审查，提出审查意见。

要求：依法、及时受理，及时审查。

5、接待、登记来访投诉，对属职权范围内的投诉事项，

予以受理，自受理之日起20日内提出办理意见。

要求：依法、及时。不推诿、附言、拖延；恪尽职守，

秉公办事，查明事实，分清责任、教育疏导，妥善处理。

岗位执法责任：

1、违法违纪应当承担纪律责任的，依照本法给予处分。

（《公务员法》第55条）

2、对收到的信访事项不按规定登记的；对属于其法定

职权范围的信访事项不予受理的；行政机关未在规定期限内

书面告知信访人是否受理信访事项的，造成严重后果的，依

法给予行政处分。（《信访条例》第42条）

3、推诿、敷衍、拖延信访事项办理或者未在法定期限

内办结信访事项的；对事实清楚，符合法律、法规、规章或

者其他有关规定的投诉请求未予支持的，造成严重后果的，

依法给予行政处分。（《信访条例》第43条）

主任岗位：

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对法制员提出的赔偿请求是否立案的意见，在1日内提

出审核意见，报分管领导批准；对提出的关于行政赔偿请求

处理意见，在10日内提出审核意见，报分管局长批准。

对法制员提出的听证报告进行审查后，报局长审定或提

交局长办公会议讨论；审核制作的行政处罚决定书，报分管

领导批准。

对援助申请人的异议提出的办理意见在2个工作日内进

行审定后，报分管局长批准。

主任岗位执法责任：

对法制员的执法责任，依法承担作为直接负责的主管人

员的法律责任。

4、“148”法律援助中心（执法岗位3个）

依法受理、审查法律援助申请，指派或者安排人员提供

法律援助，终止法律援助等工作；监督法律援助人员履行法

律援助义务；依法实施对法律服务机构及法律援助人员违法

行为的行政处罚；对法律援助工作中作出突出贡献的组织和

个人依法进行奖励。

岗位执法职权：

1、受理、审查法律援助申请，提出是否提供法律援助的

意见。

2、指派法律援助人员承办法律援助案件；依法终止法

律援助、更换法律援助人员等事项；

33

3、奖励建议。

4、对法律援助人员履行法律援助义务行为进行监督。

5、对法律服务机构和法律援助人员的违法行为进行调

查，提出处罚建议。

岗位执法流程及执法目标：

1、自收到法律援助申请之日起2个工作日内进行审查，

提出是否符合援助条件并提供法律援助的审查建议；对不符

合法律援助条件的，应当书面告知申请人理由。

要求：及时办理、审查是否符合援助条件。

2、对法律援助机构决定给予法律援助的，在2个工作

日内指派或者安排人员提供法律援助。

要求：指派及时、符合操作要求。

3、对法律援助人员或受援人要求终止法律援助的事项，

应于受理之日起7个工作日内进行调查并出具意见。

要求：及时、全面、客观、公正地调查、收集有关证据。

4、对受援人认为法律援助人员消极履行义务，要求法

律援助机构更换法律援助人员的事项，应于受理之日起7个

工作日内进行调查并提出意见。

要求：及时、全面、客观、公正地调查、收集有关证据。

5、对法律援助工作中作出突出贡献的组织和个人提出

奖励建议。

要求：建议合法、公正。

34

6、对法律援助人员依法履行法律援助义务、为受援人

提供符合标准的法律服务、依法维护受援人的合法权益进行监督。

要求：依法、及时、到位。

7、及时受理有关单位和个人对法律服务机构拒绝履行

法律援助义务的投诉，自立案之日起40个工作日内进行调

查并提出处罚意见。

要求：查处及时；全面、客观、公正地调查、收集有关

证据；对事实认定清楚、证据确凿，适用法律准确。

8、及时受理有关单位和个人对法律援助人员拒绝履行

法律援助义务、谋取非法利益、泄露当事人的商业秘密或者

个人隐私的投诉，自立案之日起40个工作日内进行调查并

提出处罚意见。

要求：查处及时；全面、客观、公正地调查、收集有关

证据；对违法事实认定清楚、证据确凿，适用法律准确。

岗位执法责任：

1、为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者

拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的；办理法律

援助案件收取财物的；从事有偿法律服务的；侵占、私分、

挪用法律援助经费的，给予纪律处分。情节严重，构成犯罪

的，依法追究刑事责任。（《法律援助条例》第26条）

2、在监督管理过程中，有滥用职权、玩忽职守行为的，

依法给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事

35

责任。（《法律援助条例》第30条）

主任岗位：

对提出的审查建议，在2个工作日内作出准予或者不准

予提供法律援助的核准意见。

对提出的终止法律援助、变更法律援助人员建议及对在

法律援助工作中作出突出贡献的组织和个人的奖励建议，应

于5个工作日内进行审核并报分管局长审批。

对提出的处罚意见，在10个工作日内作出审查后报分

管局长审核。

主任执法责任：

对中心工作人员的执法责任，依法承担作为直接负责的

主管人员的法律责任。

八、内部评议考核的要求、程序和考核结果的应用

（一）评议考核的要求

执法评议考核应当遵循公平、公正、公开的原则。在评

议考核中，公正对待、客观评价局内设行政执法职能机构的

执法行为。评议考核的标准、过程和结果通过局政务公开栏

等方式予以公开，不断增强评议考核的透明度。

（二）评议考核的程序

1、自查自评：局内设行政执法职能机构结合检查年度

重点工作目标落实情况，对照评议考核的内容、标准和本机

构的执法职权，在认真总结年度实施行政执法责任制工作情

36

况的基础上，于每年9月底前将本机构实施行政执法责任制

工作自查自评材料和自评得分结果报局行政执法责任制工

作领导小组办公室。

2、互评：局行政执法责任制工作领导小组办公室组织

局内设行政执法职能机构，开展行政执法责任制工作情况互评。

3、审查和提出考核档次：局行政执法责任制工作领导

小组办公室会同局政治处、纪委监察部门组成考核小组，对

局内设行政执法职能机构报送的自查自评材料进行审查，结

合互评情况，按优秀、合格和不合格3个档次，提出局内设

行政执法职能机构的考核档次建议。

4、局长办公会议确定考核结果：根据局行政执法责任

制工作领导小组办公室提出的考核档次建议，结合局目标责

任考核等情况，确定年度考核结果。

（三）评议考核结果的应用

考核结果作为本局内设行政执法职能机构年终评先受

奖依据，考核结果不合格的执法机构及主要负责人取消当年

评先受奖资格。凡年度考核优秀的执法机构，将予以表彰。

九、内部责任追究的内容、方式和程序

（一）责任追究的内容

1、按本实施方案确定的执法责任追究。

2、法律服务管理科、基层工作管理科、办公室、“148”

法律援助中心及执法人员行使职权时，违反法定程序和超越

37

或滥用职权，经复议机关复议后被撤销、变更或者责令重新

作出行政行为；违反法定程序和超越或滥用职权，经人民法

院生效的判决撤销或者部分撤销，判决重新作出行政行为；

有其他行政执法过错行为的，应当追究过错责任。

（二）内部责任追究的方式

1、对于法律服务管理科、基层工作管理处、办公室、

“148”法律援助中心及执法人员的过错责任，分别适用或合并

适用下列形式追究：

1）批评教育；

2）责令检讨改正；

3）暂扣行政执法证件；

4）调离原行政执法岗位，并缴销行政执法证件；

5）责成承担部分或全部赔偿费用；

6）给予行政处分。应当给予党纪处分的，移交纪检部

门处理；构成犯罪的，移送司法机关处理。

（三）内部责任追究的程序

1、过错责任的确认。局内设行政执法职能机构发现的

过错行为，应向局行政执法责任制领导小组办公室提供有关

材料、证据，由局行政执法责任制领导小组办公室审核，提

出确认意见，报局行政执法责任制领导小组予以确认；局行

政执法责任制领导小组办公室发现的过错行为，可以移送相

关执法机构调查核实，也可以自行调查核实，提出确认意见，

38

报局行政执法责任制领导小组予以确认。

人民法院已生效的判决书、裁定书、行政机关已生效的

复议决定书，报局行政执法责任制领导小组，直接作为过错

责任的确认依据。

2、过错责任的追究。已确认的过错责任，由局行政执

法责任制领导小组办公室会同局政治处、纪检组，依照有关

法律、法规、规章和规范性文件作出处理决定。处理决定应

当送达责任机构和责任人。

3、责任追究的实施。决定追究过错责任人的责任后，

属进行批评教育、责令检讨改正的，由其所在局内设行政执

法职能机构负责实施；暂扣或缴销行政执法证件的，由局办

公室依法办理；涉及调离岗位及人事任免的，由局政治处依

照有关程序规定办理；涉及党政纪处分的，由局纪检监察室

办理；涉及经济赔偿方面的，由局办公室办理。

4、异议的处理。对追究过错责任的处理有异议的，可

以在接到处理决定之日起30日内依法向局行政首长申请复

核，局行政首长应在20日内答复申请人。对复核决定仍不

服的，可以依法向县人事主管机关申诉。

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