集团公司法务管理制度

XX（香港）集团公司法务管理制度

第一章总则

第一条为加强公司法律事务服务与管理工作，保障公司安全运营，

最大限度维护公司的合法权益，最大力度降低合同诉讼及非诉讼纠纷

的法律风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于国健（香港）集团公司（以下简称集团公司）

及所属子公司。

第三条各子公司应当建立、健全相应的规章制度和有效防范法律风

险的机制。

第四条各子公司应当实施公司法律顾问制度，具备条件的公司应当

设置公司法务部，实行总法律顾问制度。

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第五条集团公司应当为各部门、各子公司公司法律事务工作提供支

持，保障公司法务部依法开展工作；集团公司和各子公司应当将公司

法律工作的经费列入年度预算，专门用于与公司法律工作相关的各项

支出，不得挪作他用；公司法律、财务、审计、产品质量、品牌、营

销等业务部门应当加强沟通与协作，共同完善公司经营风险的防范体

系。

第六条公司法务部应当依法开展工作，维护公司合法权益。

第七条公司法律工作实行法定代表人负责制，法定代表人可以授权

副职领导具体分管法律工作。

第八条集团公司法律业务主管部门根据有关法律、法规，指导、协

调各子公司的法律工作，同时负责具体办理集团公司本部的法律事

务。

第二章法务部的具体职责

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第九条从法律专业角度为公司领导的决策提供支持，为公司的经营、

管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公

司法律风险管理的规范化；为公司的发展战略提供法律专业角度的决

策支持。

第十条就有关公司内部法律风险管控，定期为公司员工举办相关法

律宣传、教育、培训，尤其是涉外法律的培训；协助公司管理层建立、

完善各项规章制度；对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析调研，

提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制；对

员工的严重违纪行为提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体

意见并报公司管理层审核；执行公司管理层作出的对员工追究责任的

具体措施。

第十一条就公司外部法律风险防范，参与重大经济活动（包括涉外

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贸易、投资项目）的谈判，提出减少或避免交易风险的措施和法律意

见；确立统一适用于公司及子公司的合同范本；协助公司各业务部门

与子公司起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争

保证合同最大限度维护公司的合法利益；处理或委托律师事务所专业

律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。

第十二条协助公司部门办理公司开业注册、合并、分立、兼并、解

散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律

文件；协助公司部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法

律文件；协助公司部门办理合作单位的资信调查事宜，发表申明、启

事等事务；协助公司证券、融资部门及律师办理公司上市的相关法律

事务及上市后的公司依法规范经营、管理事宜。

第十三条收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政

策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。

第十四条公司法务部每月应向总裁递交一份法务工作月结（月结应

包括该月合同审查、工商事宜、纠纷处理、内部培训、外联事项及下

月提议等内容）；每半年应当向总裁递交书面《公司法律风险报告》

一份（报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或

可能涉及的相关法律问题，该报告应由公司常年律师顾问签署意见或

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建议）。

第十五条制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的

工作进行评审及考核；经总裁同意下，对不适应或不适合担任公司常

年法律顾问的法律服务机构进行更换。

第三章规章制度管理

第十六条以公司或公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法

性审查的，主办部门起草完毕后送法务部，并附起草说明和有关背景

资料。

第十七条法务部在收到有关材料后应当及时进行审查。

第十八条本章规定不适用于公司和公司各部门制定的生产方面的技

术标准和规范。

第四章其他法律性文件管理

第二十条以公司名义形成的其他法律性文件，需要进行合法性审查

的，在法定代表人签字或公司盖章前，送法务部审查。

第二十一条本章所指法律性文件，是指除合同/协议、诉讼文书以外

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的法律文件，包括但不限于公司章程、工商登记资料、各种权利证明、

授权委托书以及其他涉及公司或员工权利义务的文件等。

第五章外聘法律中介机构管理

第二十二条公司法律事务确有必要聘请社会法律中介机构的，由法

务部统一负责，并经法定代表人或分管负责人同意；法务部应当认真

监督聘用单位指派人员的工作。

第二十三条具有下列情形之一的，可以聘请社会法律中介机构：

（一）国家有关法律、法规和规章规定必须有律师事务所等专业法

律机构介入的；

（二）有关法律事务必须法律中介机构人员配合的；

第二十四条聘请社会法律中介机构应当坚持能力优先、效益优先的

原则，选择社会信誉良好、报价公平的机构；聘请社会法律中介机构

应当签订聘用协议。

第六章诉讼与仲裁管理

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第二十五条公司各部门和工作人员收到以本公司作为当事人或利害

关系人的诉讼或仲裁文书，应当在收到当日送法务部。

第二十六条法务部收到诉讼或仲裁文书后应当及时向公司领导汇报

并收集有关信息和资料，研究对策。

第二十七条对在法定期限内收到的有关诉讼或仲裁文书，法务部应

当在规定的期限内依法处理；对超过法定期限收到的诉讼或仲裁文

书，法务部应当及时将有关情况向公司领导汇报，并积极采取补救措

施，切实维护公司合法权益。

第二十八条需要以公司名义主动提起诉讼或仲裁的，应当在法律规

定的时效届满前向法务部书面说明有关情况并附送有关资料；法务部

收到前款书面说明和有关资料后，应当认真分析、研究，认为诉讼或

仲裁有利于公司的，应当依法处理；对不利于公司的，应当向有关部

门说明或向公司领导汇报。

第二十九条以本公司为当事人或第三人的案件结案后，法务部应当

作成结案报告，报公司领导并送有关业务部门。

第三十条涉及各子公司的纠纷案件应当由该子公司所聘请法律顾问

处理，并每月上报到集团公司法务部；各子公司也应建立法律事务资

料的档案管理制度。

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第三十一条各子公司应当在每年1月20日前将上年度的诉讼和仲裁

案件情况以书面形式总结上报集团公司法务部。

书面总结中应当包括以下内容：

（一）本公司上年度案件总数，涉案总金额；

（二）本公司上年度案件损失额；

（三）本公司上年度应对诉讼和仲裁的主要制度性措施建设情况；

（四）诉讼和仲裁工作经验、教训总结；

（五）聘请社会法律中介机构的人次和费用总额。

第七章非诉讼（仲裁）活动处理

第三十二条需要以公司名义启动非诉讼（仲裁）活动程序的，由法

务部办理，必要时可根据本办法第二十三条的规定聘请社会法律中介

机构办理。

第三十三条办理与公司有利害关系的行政复议、听证等活动适用本

章规定。

第三十四条非诉讼（仲裁）活动处理完毕后，法务部应当作出结案

报告，报公司领导并送有关业务部门。

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第八章奖惩措施

第三十五条公司应当对工作成绩突出或作出重大贡献的法务部的工

作人员，给予相应的奖励和（或）表彰。

第三十六条违反本办法规定，严重损害公司形象或造成重大经济损

失的，由集团公司或子公司对直接责任人员和主管负责人依据公司内

部管理制度进行处分，违反法律法规的，依法追究法律责任。

第三十七条公司可将中层领导、员工学法用法的情况列入考核范围，

作为晋级晋职的依据之一。

第九章附则

第三十八条本制度所指日期，均指工作日，并且均从有关事项发生

的第二日起算。

第三十九条本制度施行前已经办理完毕的法律事务按当时的规定处

理；本办法施行时尚未办理完毕的法律事务自本办法施行之日起按本

办法处理，确实不能按本办法处理或者按本办法处理会导致程序重复

的，经集团公司法务部负责人同意可以按原来的规定处理。

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第四十条各子公司应当根据本办法制定具体的实施办法，报集团公

司备案。

第四十一条集团公司有关业务部门可以根据工作需要针对专项法律

事务会同法律业务主管部门制定具体的管理办法。

第四十二条本办法由集团公司法律事务主管部门负责解释。

第四十三条本办法自2011年月日起施行。

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