公司安全生产标准化诊断报告

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xxxx股份

安全生产标准化诊断报告

诊断单位：xxxx安全评价咨询服务

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专家组

专家组

组长

姓名

成员

评审人员培训合格证书

编号

专业与经历

化工工艺

交通安全

化工工艺

化工安全

签字

2/69

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前言

为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《关

于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总

管三〔2010〕186号）、《省政府关于进一步加强企业安全生产工作的意见》（政发〔2010〕136号），

进一步推动危险化学品生产和储存企业、有固定储存设施的危险化学品经营企业、使用危险化学品从

事化工生产的企业（统称危化品企业）全面开展安全生产标准化工作，根据国务院安全领导小组《关

于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）和国家安全监管总局《关于

进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的通知》（安监总管三〔2011〕24号）、《国家安全监

管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93号）。

有关要求现组织本企业开展标准化初始诊断工作

2011年10月30日

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目录

1概述1

1.1初始评审基本要求1

1.1.1规要求1

1.1.2评审的基本依据1

1.1.3初始评审的目的和围2

1.2初始评审实施2

1.2.1初始评审程序2

1.2.2初始评审组织工作3

2机构设置初始评审3

2.1初始评审基本要求3

2.1.1规要求3

2.2机构设置现状4

2.2.1管理机构4

2.2.2安全管理部门6

2.3安全管理网络7

2.3.1网络组织7

2.3.2网络活动7

2.4安全管理机构符合性评价7

2.4.1机构设置要求7

2.4.2符合性评价8

2.4.3安全机构设置初始评审结论8

3适用法律、法规、标准初始评审9

3.1初始评审基本要求9

3.1.1规要求9

3.2适用的安全生产法律法规、标准9

3.2.1获取适用的安全生产法律法规、标准与其他要求的途径9

3.2.2安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯10

3.2.3获取安全生产法律、法规、标准清单11

3.2.4适用文件/标准的识别11

3.3符合性评价12

3.3.1适宜性、充分性评价12

3.3.2执行情况评价15

3.3.3不符合项整改23

3.3.4适用法律、法规、标准初始评审结论24

.

4管理制度初始评审25

4.1初始评审基本要求25

4.1.1规要求25

4.2现有管理制度的适用性和符合性评价26

4.2.1现有管理制度清单26

4.2.2现有管理制度评价29

4.2.3不符合项与整改45

4.3管理制度初始评审结论45

5风险管理初始评审46

5.1风险管理初始评审基本要求46

5.1.1规要求46

5.2企业风险管理现状46

5.2.1风险管理制度符合性检查46

5.2.2风险管理项目符合性检查47

5.2.3风险管理整改项目47

5.3历年来风险评价项目47

5.3.1评价报告清单47

5.3.2确定优先控制顺序措施的效果评价48

5.4现役生产装置风险评价49

6安全方针目标初始评审50

6.1安全方针目标初始评审基本要求50

6.1.1规要求50

6.2企业的年度安全计划，安全方针、目标符合性50

6.2.1年度安全生产方针、目标50

6.2.2安全生产方针目标的贯彻实施51

6.2.3各级安全生产责任制和方针目标展开51

6.3改进计划53

6.4安全方针目标初始评审结论53

7初始评审结论54

7.1初始评审的项目和结论54

7.2本次初始评审的结论55

附录5、适用的安全生产法律法规和其他要求清单56

一、法律法规和规定56

二、技术规标准58

三、地方法规、规定62

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1概述

1.1初始评审基本要求

1.1.1规要求

AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规》（以下简称《规》）的要求:

4.3.1安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等阶段。

4.3.2初始评审阶段：依据法律法规与本规要求，对企业安全管理现状进行评估，了解企业安

全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。

1.1.2评审的基本依据

《规》引用的文件

GB2894安全标志

GB11651劳动防护用品选用规则

GB13690常用危险化学品的分类与标志

GB15258化学品安全标签编写规定

GB16179安全标志使用导则

GB16483化学品安全技术说明书编写规定

GB18218重大危险源辨识

GB50016建筑设计防火规

GB50057建筑物防雷设计规

GB50058爆炸和火灾危险环境电力装置设计规

GB50140建筑灭火器配置设计规

GB50160石油化工企业设计防火规

GB50351储罐区防火堤设计规

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GBZ1工业企业设计卫生标准

GBZ2工作场所有害因素职业接触限值

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

AQ/T9002生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则

SH3063－1999石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规

SH3097－2000石油化工静电接地设计规

1.1.3初始评审的目的和围

1）初始评审的目的

依据法律法规与本规要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、

业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。

（1）依据《规》识别出企业安全管理体系存在的不符合；

（2）识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、规、标准和文件等；

（3）研究和探讨企业存在安全风险

①识别企业的危险源，评价重大风险；

②制定风险控制措施，预防事故发生。

（4）总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确推进安全标准化需要改进的目标；

（5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。

2）评审围

对企业现有安全管理体系（组织机构）、文件（管理制度）、管理活动（风险管理）、方针

目标等进行的综合分析和评价。

1.2初始评审实施

1.2.1初始评审程序

1）现行管理组织机构体系与《规》要求的符合性评估，建立机构清单、网络图表，形成评价报

告；

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.

2）收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规和标准；建立清单，作出适用性、符合性

评价，形成评价报告；

3）现有文件（制度）的适用性和符合性，建立文件、记录（表）、档案的清单，形成评价报告；

4）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，作出项目优先控制（措施）的排序，建立清单，形

成现役生产装置安全可靠性评价报告；

5）企业的年度安全计划，安全方针、目标和改进计划，对照安全标准化《规》（或指南）的要

求，形成评价报告。

1.2.2初始评审组织工作

1）管代负责组织领导工作；

2）各部门负责部门初始评审并形成评价报告；

3）员工负责各自岗位的危险有害因素或风险辨识并形成安全检查表（公司统一格式），部门统

一汇总和分类分析，形成评价报告；

4）工作小组负责公司初始评审并形成评价报告；

5）初始评审报告的审核由公司最高管理者或管代负责。

2机构设置初始评审

2.1初始评审基本要求

2.1.1规要求

AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规》（以下简称《规》）的要求:

5.1.3机构设置

5.1.3.1企业应设置安委会或安全领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理

人员，并按规定配备注册安全工程师。

5.1.3.2企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。

5.1.3.3企业应建立、健全从安全领导小组或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。

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2.2机构设置现状

2.2.1管理机构

1）本公司主营业务

本公司员工14人，现有资产总额2600万元。

现有生产装置：年产量xxxx

本公司xxxx股份成立于2006年4月6日，占地面积为14340平方米。2007年11月试投产，总

投资：2600万元。是生产车用甲醇汽油项目。设计年产量xxxx。车用清洁甲醇汽油是指在汽油组份

中按体积或重量混入35~45%左右的改性燃料甲醇后重配而成的汽油车用燃料，无需改动原发动机就

可直接使用，是新一代高科技燃料。推广使用车用清洁甲醇汽油可使汽车行驶中有害气体一氧化碳和

碳氢化合物排放量降低55~90%，可有效改善城市空气环境质量，净化。由于甲醇可从煤、天然气制

取或植物纤维化提取，可持续再生，能节约大量石油资源，解决21世纪全球能源严重短缺问题。该

公司积极响应国家能源政策，调整能源结构，改善大气环境、减少环境污染。

工艺流程：

静态混合器

混合

静态混合器

混合

甲醇

醇汽

2）组织结构

4/69

.

组长：

副组长：

xx

xx

xx

xx

xx

xx

余

广

玉

李

辉

2）主要管理人员安全资质

表2-1主要安全管理人员表

序

号

1

部门或职

务

总经理

姓

名

职称学历资质市安监部门培训证书

号

安全负责人

资格

安全管理员2

3

4

安全员

班组

3）安全生产领导小组

公司成立了xxxx股份安全生产领导小组（详见xxxx[安]字[2010]01号文），并建立有《安

全生产领导小组安全生产职责》。安全生产领导小组组成人员12人，其中：

（1）安全生产领导小组组长：（总经理）

副组长：

（2）成员：E

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2.2.2安全管理部门

1）管理部门

名称：xxxx股份安全领导小组

负责人：王菊林

2）部门机构设置和管理网络

公司总经理为安全领导。

部门机构设置和管理网络图：

组长：xxxx

副组长：xxxx

xx

xx

xx

xx

王

瑞

永

稽

复

建

xx

xx

余

广

玉

陈

观

宝

李

辉

xx

xx

3）专职安全管理人员

表2-2专（兼）职安全管理人员表

序号

1

2

3

部门职务

安全领导

专职安全员

班组安全员

姓名

xxxx

xxxx

职称

高级工程师

工程师

学历资质

市安监部门培训

证书号

硕士安全管理资格

大专安全员资格

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2.3安全管理网络

2.3.1网络组织

网络图：

安全领导小组

班组

2.3.2网络活动

网络活动：

总经理

安全员

安全小组会议

班组活动

图2-5公司安全管理网络活动

2.4安全管理机构符合性评价

2.4.1机构设置要求

1)企业建立安全领导小组，设置安全生产管理部门，按不低于企业总人数2‰配备专职安全生

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产管理人员（企业总人数300人以下至少配备2名专职安全管理人员）。建立从安全领导小组到基层

班组的安全生产管理网络。

2)企业应按《注册安全工程师管理规定》第六条规定，配备注册安全工程师。

2.4.2符合性评价

表2-4企业安全管理组织机构符合性检查表

序检查容

号

1

2

3

依据

5.1.3机构设置

*

检查记录

xxxx[安]字

[2010]01号文

xxxx[安]字

[2010]02号文

企业总人数14

人，专职安全人员

2人，配备率为

14.2%

符合性备注

建立安全生产领导小组

设置安全生产管理部门

按不低于企业总人数

2%配备专职安全生产管

理人员

√

√

5.1.3机构设置

*

5.1.3机构设置

*√

4

建立从安全领导小组到

基层班组的安全生产管

理网络

5.1.3机构设置

*

xxxx[安]字

[2010]02号文

√

5

配备注册安全工程师

①5.1.3机构设

置

②《注册安全工程

师管理规定》第六

条

*

2.4.3安全机构设置初始评审结论

结论：本公司安全机构设置符合AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规》的

规定和要求。

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3适用法律、法规、标准初始评审

3.1初始评审基本要求

3.1.1规要求

AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规》（以下简称《规》）的要求:

5.3.1法律法规

5.3.1.1企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求的管理制度，明

确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，与时识别和获取，定期更新。

5.3.1.2企业应将适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求与时对从业人员进行宣传和培

训，提高从业人员的守法意识，规安全生产行为。

5.3.1.3企业应将适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求与时传达给相关方。

5.3.2符合性评价

企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求进行符合性评价，消除违

规现象和行为。

3.2适用的安全生产法律法规、标准

3.2.1获取适用的安全生产法律法规、标准与其他要求的途径

1）获取途径

（1）国家标准化局、国家质量技术监督检验检疫总局公告

（2）国家安全生产监督管理总局公告

（3）政府

公司各级配置了电脑，负责人定期浏览各级政府，搜索安全生产法律、法规、标准与

其他要求的发布、废止、更新情况，作为获取信息的快捷方式；非政府的信息，进行辨识，

防止误导和不可靠性。

（4）文件传达

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通过政府主管部门下发文件、会议、培训等方式，作为获取适用的安全生产法律法规、

标准与其他要求的可靠途径。

2）获取文件管理

（1）公司办公室（档案室）负责文件登记、留存并发放至相关部门。

（2）各部门的途径获取的法律、法规、标准/文件应归口办公室（资料室）登记管理。

（3）获取法律、法规、标准/文件所必须的资金（报销）由办公室（资料室）登记（核对），公

司领导审批，财务部门审核（支付或报销）。

3.2.2安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯

1）文件的控制

（1）与公司安全生产相关的、适用的并可执行的法律、法规、标准，均作为公司的受控文件，

贯彻并执行。

（2）部门持有的专业性的新文件的执行，需要进行信息发布。

（3）由于安全生产法律、法规、新标准的发布、版本的修订、废止等，由此公司管理文件需要

进行变更，均按公司的“变更”程序进行。

（4）废止的文件必须从相关部门（个人）予以撤除或销毁，需要留存的必须加盖“作废留存”

印鉴，并予以登记。

2）文件宣贯

（1）每月5号（遇假日顺延）上午9：00，召开公司信息互通会，是对公司中层以上领导干部、

管理人员安全生产法律、法规、标准定期（适时）宣贯的时间之一。

（2）每周（周三下午2：30）召开的公司安全网络会议，是各部门专（兼）职安全员学习安全

生产法律法规、标准的时间之一。

（3）信息栏，是宣传安全生产法律、法规、标准的形式之一，是公司全体员工学习的途径之一。

（4）安全《通知》是安全生产法律、法规、标准在公司部信息发布的形式之一。

（5）公司或部门组织专门的宣贯会议。

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3.2.3获取安全生产法律、法规、标准清单

1）获取安全生产法律、法规、标准清单（另附）。

2）《规》中引用的文件

表3-1《规》中引用的文件清单

序号标准号名称

安全标志

劳动防护用品选用规则

常用危险化学品的分类与标

志

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

GB15258-1999

GB2894-2008

化学品安全标签编写规定√

√安全标志与其使用导则

GB/T16483-2008

化学品安全技术说明书容和

项目顺序

GB18218-2000

GB50016-2006

GB50057-2000

GB50058-1992

GB50140-2005

GB50160-1992

GB50351-2005

GBZ2-2007

GBZ158-2003

AQ/T9002-2006

重大危险源辨识

建筑设计防火规

建筑物防雷设计规

爆炸和火灾危险环境电力装

置设计规

建筑灭火器配置设计规

石油化工企业设计防火规

储罐区防火堤设计规

工作场所有害因素职业接触

限值

工作场所职业病危害警示标

识

√

√

√

√

√

√

√

√

1999版

2007版

√

√

√

√

有√无×

√

实施日期

1

2

3

GB2894-1996

GB11651-1989

GB13690-1992

√

√

√

GBZ1-2002工业企业设计卫生标准

×

生产经营单位

有毒气体检测报警设计规

SH3063-1999石油化工企业可燃气体和

SH3097-2000石油化工静电接地设计规

注：《规》列出了19项标准。

3.2.4适用文件/标准的识别

适用安全生产法律、法规、标准清单（见附件5，各企业应用时应进行有效性评估）。

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3.3符合性评价

3.3.1适宜性、充分性评价

在适用的文件清单中，凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改（不包括勘误的容）或修订

版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用；新颁发的文件进行识别适用。

修改、代替、首次颁发的有关文件识别：

1）GB2894-2008安全标志与其使用导则代替GB2894-1996

2）GB11651-2008个体防护装备选用规代替GB11651-1989

3）GB13690-2009化学品分类和危险性公示通则代替GB13690-1992

4）GB15258-2009化学品安全标签编写规定代替GB15258-1999

5）GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识代替GB18218-2000

6）GB50057-2010建筑物防雷设计规代替GB50057-1994（2000）

7）GBZ1-2010工业企业设计卫生标准代替GBZ1-2002

8）GB50493-2009石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规代替SH3063-1999

9）GB12268-2005/XG1-2007《危险货物品名表》代替GB12268-2005；

10）GB/T15098-2008《危险货物运输包装类别划分方法》代替GB/T15098-1994，2009年4月

1日实施；

11）GB/T7694-2008《危险货物命名原则》代替GB/T7694-1987，2009年4月1日实施；

12）GB50140-2005《建筑灭火器装置设计规》，已经将有关条款作为强制性规定，旧版本已经废

止；

13）GB/T20801《压力管道规》2007-06-01实施：

（1）GB/T20801.1-2006压力管道规工业管道第1部分：总则

（2）GB/T20801.2-2006压力管道规工业管道第2部分：材料

（3）GB/T20801.3-2006压力管道规工业管道第3部分：设计和计算

（4）GB/T20801.4-2006压力管道规工业管道第4部分：制作与安装

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（5）GB/T20801.5-2006压力管道规工业管道第5部分：检验与试验

（6）GB/T20801.6-2006压力管道规工业管道第6部分：安全防护

14）GB/T13869-2008用电安全导则2008-04-24发布2008-12-01实施

15）GB2893-2008安全代替GB2893-20012008-12-11发布2009-10-01实施

16）GB2894-2008安全标志与其使用导则2008-12-11发布2009-10-01实施

17）GB4387-2008工业企业厂铁路、道路运输安全规程代替GB4387-19942008-12-11发布

2009-10-01实施

18）GB/T22234-2008基于GHS的化学品标签规2009-02-01实施

19）GB/T16483-2008《化学品安全技术说明书容和项目顺序》代替GB16483-2000、GB/T

17519.1-1998，2009年2月1日实施；

20）GB/T2613-2008《工业过程测量和控制系统用电动仪表通用技术条件》代替GB/T

11005.1-1989、GB/T11005.2-1989、GB/T11005.3-1989、GB/T13637-1992、GB/T14061-1993、GB/T

14062-1993、GB/T14063-1993、GB/T14065-1993、GB/T14068-1993、GB/T14069-1993、GB/T

2613-1989，2009年2月1日实施；

21）GB/T2613-2008《工业过程测量和控制系统用电动仪表通用技术条件》代替GB/T

11005.1-1989、GB/T11005.2-1989、GB/T11005.3-1989、GB/T13637-1992、GB/T14061-1993、GB/T

14062-1993、GB/T14063-1993、GB/T14065-1993、GB/T14068-1993、GB/T14069-1993、GB/T

2613-1989，2009年2月1日实施；

22）GB21976.1-2008《建筑火灾逃生避难器材第1部分：配备指南》2008年6月4日发布，

2009年6月1日实施；

23）国家安全生产监督管理总局公告2008年第24号（2008年11月19日），批准81项安全生

产行业标准，自2009年1月1日起施行，其中适用的有：

（1）AQ/T3012-2008《石油化工企业安全管理体系实施导则》

（2）AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规》

（3）AQ3018-2008《危险化学品储罐区作业安全通则》

（4）AQ3020-2008《钢制常压储罐第一部分：储存对水有污染的易燃和不易燃液体的埋地卧式

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圆形单层和双层储存罐》

（5）AQ3021-2008《化学品生产单位吊装作业安全规》代替HG23015-1999

（6）AQ3022-2008《化学品生产单位动火作业安全规》代替HG23011-1999

（7）AQ3023-2008《化学品生产单位动土作业安全规》代替HG23017-1999

（8）AQ3024-2008《化学品生产单位断路作业安全规》代替HG23016-1999

（9）AQ3025-2008《化学品生产单位高处作业安全规》代替HG23014-1999

（10）AQ3026-2008《化学品生产单位设备检修作业安全规》代替HG23018-1999

（11）AQ3027-2008《化学品生产单位盲板抽堵作业安全规》代替HG23013-1999

（12）AQ3028-2008《化学品生产单位受限空间作业安全规》代替HG23012-1999

（13）AQ/T6107-2008《化学防护服的选择、使用和维护》

（14）AQ/T6108-2008《安全鞋、防护鞋和职业鞋的选择、使用和维护》

（15）AQ9003-2008《企业安全生产网络化监测系统技术规》

（16）AQ/T9004-2008《企业安全文化建设导则》

（17）AQ/T9005-2008《企业安全文化建设评价准则》

国务院397号令《中华人民全生产许可证条例》

国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》

24）国办发明电〔2008〕38号《国务院办公厅关于进一步加强学校与周边建筑安全

管理的通知》

25）安委办〔2011〕4号《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指

导意见》

26）中华人民国国务院令第549号《国务院关于修改〈特种设备安全监察条例〉的决定》已经

2009年1月14日国务院第46次常务会议通过，自2009年5月1日起施行

27）安监总管三〔2009〕第124号《国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产

标准化工作的指导意见》

28）安监总管三〔2011〕24号《国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标

准化工作的通知》

14/69

.

29）安监总管三〔2011〕93号《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》

30）安监总管三〔2011〕145号《危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法》

31）省安全生产委员会办公室安办〔2011〕38号《省企业安全生产标准化评审工作管理办法(试

行)》的通知

32）省安全生产监督管理局（意见）安监〔2011〕107号《关于全面开展危险化学品企业安全生

产标准化工作的指导意见》

33）省安全生产监督管理局（意见）安办〔2011〕34号《关于进一步推进企业安全生产标准化

工作的实施意见》

34）建筑设计防火规2011年征求意见稿

3.3.2执行情况评价

1）法规标准执行情况评价表

表3-1xxxx执行法规标准符合性评价表

符合

符合性评价的容其他法规或标准

序号

法规与

评价依据条款

情况

标准

《中华人民第十七条生产经营单位1、国发[2004]2号《国1、查各级安全生产责

全生产法》的主要负责人对本单位务院关于进一步加强安任制是否健全；

（自2002安全生产工作负有下列全生产工作的决定》；2、查安全生产规章制

符合

年11月1日职责：（一）建立、健全2、财建[2006]369号《企度和操作规程是否健

起施行）本单位安全生产责任业安全生产风险抵押金全；

制；（二）组织制定本单管理暂行办法》；3、查安全生产投入是

位安全生产规章制度和3、财政部安全生产监管否符合规定；

操作规程；（三）保证本总局财企〔2006〕478号4、查事故隐患排查和

单位安全生产投入的有《高危行业企业安全生隐患整改是否符合；

效实施；（四）督促、检产费用财务管理暂行办5、查单位的生产安全

01

查本单位的安全生产工法》；事故应急救援预案是

作，与时消除生产安全4、AQ/T9002—2006否符合标准要求；

事故隐患；（五）组织制《生产经营单位安全6、查事故管理制度和

定并实施本单位的生产生产事故应急预案编台帐。

安全事故应急救援预制导则》；

案；（六）与时、如实报5、国务院令第493号《生

告生产安全事故。产安全事故报告和调查

处理条例》。

15/69

.

国家安监总第四十二条生产经营1、财建[2006]369号《企1、按规定缴存和使用

局令15号

单位的决策机构、主

业安全生产风险抵押金安全生产风险抵押

符合

《安全生产；金；

要负责人、个人经营

管理暂行办法》

行为行政处2、财政部安全生产监管2、按规定足额提取和

的投资人（包括实际

罚办法》（自总局财企〔2006〕478号使用安全生产费用；

控制人）

2008年1月《高危行业企业安全生3、国家规定的其他安

02

1日起施产费用财务管理暂行办全生产所必须的资金

行）。法》；投入。

3、国务院令第493号《生

产安全事故报告和调查

处理条例》。

国务院令第第八条危险化学

1、GB15603-1995《常用1、查生产工艺、设备

344号《危品生产、储存企业，必

化学危险品贮存通

或者储存方式、设施

险化学品管须具备下列条件：（一）是否符合国家标准和

则》；

符合

理条例》（自有符合国家标准的生产规要求；

2、GB17914-1999《易燃

2002年3月工艺、设备或者储存方2、查防火安全距离、

易爆性商品储藏养护技

15日起施式、设施；（二）工厂、卫生防护距离是否符

术条件》；3、

行）（注意仓库的周边防护距离符合国家标准；

GB50016-2006《建筑设

03《危险化学合国家标准或者国家有3、查管理人员和技术

计防火规》；

品管理条关规定；（三）有符合生人员的配备是否符合

4、GB50187-1993《工

例》2008年产或者储存需要的管理生产或者储存需要；

业企业总平面设计

版发布后的人员和技术人员；（四）4、查安全管理制度是

。

评价）有健全的安全管理制

规》

否健全；

度；（五）符合法律、法5、查其他条件是否符

规规定和国家标准要求合国家的规定。

的其他条件。

国务院令第第九条安全生产许1、国务院令第440号《工1、查安全生产许可证

397号《安可证的有效期为３年。业产品生产许可证管理有效期是否符合；

全生产许可安全生产许可证有效期条例》；2、查安全生产许可证

符合

04证条例》（自满需要延期的，企业应2、国家质监总局令第80有效期遵守有关安全

2004年1月当于期满前３个月向原号《中华人民国工业产生产的法律法规的现

13日起施安全生产许可证颁发管品生产许可证管理条例状；

行）理机关办理延期手续。实施办法》；3、查其他行政许可是

企业在安全生产许3、国务院令第445号《易否符合国家的规定。

可化学品管理条例》

证有效期，严格遵守有4、国家安监总局第5号

关安全生产的法律法令《非药品类易化

规，未发生死亡事故的，学品生产、经营许可办

安全生产许可证有效期法》

届满时，经原安全生产5、公安部令第77号《剧

许可证颁发管理机关同毒化学品购买和公路运

意，不再审查，安全生输许可证件管理办法》。

产许可证有效期延期３

年。

16/69

.

05

1、国家安监危险化学品登记围：1、GB6944-2005《危险1、查危险化学品登记

总局安监总列入《危险化学品名录》货物分类和品名编号》；证和登记号的使用

危化字和《剧毒化学品目录》

2、GB13690-92《常用（安全标签）；

符合

〔2005〕155中的化学品，以与根据

危险化学品的分类与

2、查危险化学品登记

号《关于全危险化学品分类判据判容的变化：生产、储

标志》；

面开展危险定为危险化学品的化学存、使用危险化学品

3、GB190《危险货物

化学品登记品。单位的基本情况；生

包装标志》；

工作的通登记单位围：生产、产、储存、使用危险

知》储存危险化学品的单

4、GB18218-2000《重大

化学品的品种、数量、

2、安监位，使用剧毒化学品和

危险源辨识》

生产能力、年需要量、

5、剧毒化学品目录

[2008]45使用其他危险化学品构最大储量；化学品安

(2002年版)

号《关于做成重大危险源的单位。全技术说明书和化学

6、GB16483-2000《化

品安全标签；新化学好2008年

学品安全技术说明书

品和危险性不明化学度危险化学

品登记工作品的危险性鉴别和评编写规定》；

的通知》

7、GB15258-1999《化

估报告；

查应急咨询服务是

学品安全标签编写规

3、

否符合登记规定。

定》。

17/69

.

06

国家安全监第二条中华人民国1、安监总危化〔2007〕

1、查建设项目安全

管总局令第境新建、改建、扩建危121号国家安全监管总

许可工作的各个

8号《危险险化学品生产、储存装局《关于危险化学品建

审查阶段，要分别

符合

化学品建设置和设施，伴有危险化设项目安全许可和试生

通过建设项目安

项目安全许学品产生的化学品生产产（使用）方案备案工

全条件论证报告、

可实施办装置和设施的建设项目作的意见》；

法》（以下简称建设项目），2、安监总危化〔2007〕

建设项目设立安

其安全许可与其监督管225号国家安全监管总

全评价报告、建设

理，适用本实施办法。局关于印发《危险化学项目安全设施设

第三条本实施办法品建设项目安全设施目

计专篇和建设项

所称建设项目安全许可录（试行）》和

目竣工验收安全

是指建设项目设立（审《危险化学品建设项目

评价报告以与建

批、核准、备案）前的安全设施设计专篇编制

设项目现场核查；

安全审查、建设项目安导则（试行）》的通知；

2、查危险化学品建

全设施设计的审查和竣

设项目安全设施目

工验收。

录，安全设施设计专

篇是否符合新的规

定；

3、查建设项目拟

采取的安全对策

与建议、安全设施

设计、安全设施配

备与运行、风险预

测与对策、事故应

急救援预案编制

与演练等情况，确

定建设项目安全

设施能否满足危

险化学品生产、储

存过程安全生产

的需要。

18/69

.

中华人民国第二十二条所1、国办发〔2007〕13号1、查企业的风险

07主席令第六

有单位应当建立健全

《国务院办公厅转发安

评估和重大危险

十九号

安全管理制度，定期

全监管总局等部门关于

源的辨识；

符合

《中华人民加强企业应急管理工作

检查本单位各项安全2、查企业应急能

国突发事件意见的通知》；

应对法》（自

防措施的落实情况，

2、国办发〔2007〕52号

力评估，对本单位

2007年11

与时消除事故隐患；

《国务院办公厅关于加

应急装备、应急队

月1日起施

掌握并与时处理本单

强基层应急管理工作的

伍等应急能力进

行）。；位存在的可能引发社意见》行评估，并结合本

9002—2006《生

单位实际，加强应会安全事件的问题，

3、AQ/T

防止矛盾激化和事态

产经营单位安全生产事

急能力建设；

故应急预案编制导则》

扩大；3、查应急预案的

（2006年11月1日起

对本单位可能发生的编制；

施行）。

4、查应急预案体系构突发事件和采取安全

成：

防措施的情况，应当

1）综合应急预案；2）

按照规定与时向所在

专项应急预案；3）现

地人民政府或者人民

场处置方案；

政府有关部门报告。

5、查分级响应管理制

度或按规定签订救护

协议；配备必要的应

急救援器材、设备，

并进行经常性维护、

保养，保证正常运转。

6、查预案培训、演

练,评估、总结，发

布、备案；

7、查预案变更。

19/69

.

08

国家安监总第三条生产经营单《安全生产法》有关1、查企业主要负责人

局令第3号位负责本单位从业人员

规定：

和安全生产管理人员

《生产经营安全培训工作。

1、生产经营单位应当对

安全资格培训时间不

符合

单位安全培生产经营单位应当

从业人员进行安全生产

得少于48学时，每年

训规定》（自按照安全生产法和有关

教育和培训，保证从业

再培训时间不得少于

2006年3月法律、行政法规和本规

人员具备必要的安全生

16学时；

1日起施定，建立健全安全培训

产知识，熟悉有关的安

2、从业人员每年应接

行）。工作制度。

全生产规章制度和安全

受再培训，再培训时

第四条生产经营单

操作规程，掌握本岗位

间不得少于20学时；

位应当进行安全培训的

的安全操作技能。未经

3、新上岗（危险化学

从业人员包括主要负责

安全生产教育和培训合

品生产岗位）的从业

人、安全生产管理人员、

格的从业人员，不得上

人员安全培训时间不

特种作业人员和其他从

岗作业。

得少于72学时，每年

业人员。

2、生产经营单位采用新

接受再培训的时间不

生产经营单位从业

工艺、新技术、新材料

得少于20学时；

人员应当接受安全培

或者使用新设备，必须

4、其他新上岗的

训，熟悉有关安全生产

了解、掌握其安全技术

从业人员，岗前培

规章制度和安全操作规

特性，采取有效的安全训时间不得少于

程，具备必要的安全生

防护措施，并对从业人

24学时；

产知识，掌握本岗位的

员进行专门的安全生产

5、查特种作业人

安全操作技能，增强预

教育和培训。

防事故、控制职业危害

3、生产经营单位的特种

员必须按照国家

和应急处理的能力。

作业人员必须按照国家

有关规定经专门

未经安全生产培训

有关规定经专门的安全

的安全作业培训，

合格的从业人员，不得

作业培训，取得特种作

取得特种作业操

上岗作业。

业操作书，方可上岗作

业。

作书，方可上岗作

业。

20/69

.

安监总职安一、申报围，中华中华人民国卫生部令第1、查建设项目卫生评

[2007]20号人民国境存在或者产生49号《建设项目职业病价、备案、审核、审

《关于开展作业场所职业病危害的危害分类管理办法》（自查和竣工验收过程

符合

作业场所职用人单位都要依法进行2006年7月27日起施中，按规定向卫生行

业病危害申职业病危害的申报。行）。第十二条建设单位政部门或者职业卫生

报工作的通二、申报容，申报主应当在建设项目可行性技术服务机构提供的

知》要包括：用人单位的基论证阶段，根据《职业有关资料。

本情况，产生职业病危病危害因素分类目录》2、查建设项目的职业

害因素的生产工艺或材和《建设项目职业卫生病防护设施按规定与

料，职业病危害因素的专篇编制规》编写职业主体工程同时投入生

种类，职业病危害因素卫生专篇，并委托具有产和使用；

的人数与分布，职业病相应资质的职业卫生技3、查按照规定对

危害防护设施与个体防术服务机构进行职业病

职业病防护设施

护用品的配备情况等。危害预评价。

进行职业病危害

第十三条建设单位在可

控制的效果评价；

行性论证阶段完成建设

项目职业病危害预评价

4、查规定的检测

报告后，应当按规定填

报告是否予以公

写《建设项目职业病危

布；

害预评价报告审5、查作业场所职

核（备案）申请书》，向

业病危害申报工

有管辖权的卫生行政部

作和安监部门的

门提出申请并提交申报

备案表。

材料。

国家安监总第四十二条规定，生产1、财建[2006]369号《企1、按规定缴存和使用

局令第15经营单位的决策机构、业安全生产风险抵押金安全生产风险抵押

号《安全生主要负责人、个人经营管理暂行办法》；金；

不符合

产行为行政的投资人（包括实际控2、按规定足额提取和财政部安全生产监2、

处罚办法》制人，下同）未依法保

管总局财企〔2006〕

使用安全生产费用；

证安全生产所必需的资

478号《高危行业企

3、国家规定的其

10金投入，致使生产经营

业安全生产费用财务

他安全生产所必

单位不具备安全生产条

须的资金投入。

管理暂行办法》。

件的，责令限期改正，

提供必需的资金，并可

以对生产经营单位罚

款；逾期未改正的，责

令生产经营单位停产停

业整顿。

国家安监总符合安监[2008]14号《关查评价报告

局组织起草

于规危险化学品生产

了《加强中

企业从业人员安全生

11

小化工企业

产基本从业条件的意

安全基础管

见》

理的指导意

见》

09

21/69

.

12

安办[2008]

21号《省生

产经营单位

安全生产事

故隐患排查

治理工作

规》

安监[2008]63号《关查签订的协议

于建立化工生产企业

专家安全检查制度的

指导意见（试行）》

符合

13

AQ3021-2008化学品生产单位吊装作

HG23011-1999《厂区动按新的标准（2009

火作业安全规程》

年1月1日实施），

业安全规代替HG23015-1999

HG23012-1999《厂区设

进行管理制度符

AQ3022-2008化学品生产单位动火作

备作业安全规程》

合性评价，并进行

HG23013-1999《厂区盲

业安全规代替HG23011-1999

不符合项的整改。

板抽堵作业安全规程》

AQ3023-2008化学品生产单位动土作

HG23014-1999《厂区高

业安全规代替HG23017-1999

处作业安全规程》符合

AQ3024-2008化学品生产单位断路作

HG23015-1999《厂区吊

装作业安全规程》

业安全规代替HG23016-1999

HG23016-1999《厂区断

AQ3025-2008化学品生产单位高处作

路作业安全规程》

HG23017-1999《厂区动

业安全规代替HG23014-1999

AQ3026-2008化学品生产单位设备检

土作业安全规程》

HG23018-1999《厂区

设备检修作业安全规

AQ3027-2008化学品生产单位盲板抽

程》

修作业安全规代替HG23018-1999

堵作业安全规代替HG23013-1999

AQ3028-2008化学品生产单位受

限空间作业安全规代替

HG23012-1999

2）危险化学品生产行政许可评价

表3-2许可证（照）类安全检查表

序号检查容检查依据

安全生

①国家安全生产监督管理局令第101

产许可

证

号《危险化学品生产企业安全生产

许可证实施办法》第四条国家对危

险化学品生产企业实行安全生产许

可制度。危险化学品生产企业应当

依据本办法的规定取得危险化学品

生产企业安全生产许可证，未取得

安全生产许可证的危险化学品生产

企业，不得从事生产危险化学品的

活动。

2全国工①国务院国发[1984]54号《工业产查全国工业产品《全国工业产品生产

检查要点

查危险化学品生

产：

无超围生产。

检查结果

（）WH安许证字

[00059]《安全生产许

可证》省安全生产监督

管理局颁发

（2011.06.10）。

22/69

.

业产品

（危险

生产许

可证

品生产许可证试行条例》；

②国家质量监督检验检疫总局令第

法》；

（危险化学品）生

产许可证：

①甲醇；

许可证》

XK13-003-00347发证

单位：国家质量监督检

局

化学品）19号《工业产品生产许可证管理办

②汽油（甲醇汽验检疫总

③国务院令第344号《危险化学品油）2008.11.26。；

安全管理条例》第十二条依法设立

的危险化学品生产企业，必须向国

务院质检部门申请领取危险化学品

生产许可证；未取得危险化学品生

产许可证的，不得开工生产。

3营业执

照

①中华人民国国务院令第352号《使

用有毒物品作业场所劳动保护条

例》第十一条用人单位的设立，应

当符合有关法律、行政法规规定的

设立条件，并依法办理有关手续，

取得营业执照。…由卫生行政部门

发给职业卫生安全许可证，方可从

事使用有毒物品的作业。

查营业执照：

①查经营围；

②无超围经营。

企业法人营业执照（注

册号：3xxxx）

4职业卫

生

安全许

可

职业卫生安全许

可：

①查职业卫生安全

许可证（无证单位

查以下一项）；

②查职业卫生评价

报告或检测报告，

有每年检测记录。

《工作场所空气中二氯乙烷

检测报告》（职）检字第

2010014号xxxx疾病预防控

制中心2010.6.4

3）一年以来事故报告（死亡、重大泄漏）情况评价

未发生死亡、火灾与泄漏事故。

3.3.3不符合项整改

表3-2不符合项整改表

序号执行标准/文

1

件

国家安监总

局令第15号

不符合项整改措施整改计划

1、协议于2011

年12月完成

1、未按规定缴纳风险抵押金1、向市安监局交纳风险

抵押金

23/69

.

《安全生产

行为行政处

罚办法》

3.3.4适用法律、法规、标准初始评审结论

结论：

1）本公司适用法律、法规、标准初始评审，基本满足AQ3013-2008《危险化学品从业单位安

全标准化通用规》的要求。

2）《规》列出的标准中有3项未获取：

（1）GB18218-2009重大危险源辨识

（2）GB50016-2010建筑设计防火规

（3）SH3097-2000石油化工静电接地设计规

3）执行情况有1项整改项目，已制订计划组织整改。

24/69

.

4管理制度初始评审

4.1初始评审基本要求

4.1.1规要求

AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规》（以下简称《规》）的要求:

5.3.3安全生产规章制度

5.3.3.1企业应制订健全的安全生产规章制度，至少包括下列容：

1）安全生产职责；

2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准与其他要求；

3）安全生产会议管理；

4）安全生产费用；

5）安全生产奖惩管理；

6）管理制度评审和修订；

7）安全培训教育；

8）特种作业人员管理；

9）管理部门、基层班组安全活动管理；

10）风险评价；

11）隐患治理；

12）重大危险源管理；

13）变更管理；

14）事故管理；

15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；

16）消防管理；

17）仓库、罐区安全管理；

25/69

.

18）关键装置、重点部位安全管理；

19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；

20）监视和测量设备管理；

21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装

作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；

22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理与危险化学品储存、出入库、运输、装卸

等；

23）检维修管理；

24）生产设施拆除和报废管理；

25）承包商管理；

26）供应商管理；

27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；

28）劳动防护用品（具）和保健品管理；

29）作业场所职业危害因素检测管理；

30）应急救援管理；

31）安全检查管理；

32）自评等。

5.3.3.2企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。

4.2现有管理制度的适用性和符合性评价

4.2.1现有管理制度清单

表4-1xxxx现有管理制度清单

序

号

1

AQ3013-2008

安全生产职责

公司管理制度

公司制度汇编

部门管理制度

备注

26/69

.

2识别和获取适用

的安全生产法律

法规、标准与其他

要求

公司制度汇编

《法律、法规和标准识

别与管理制度》（综合

科、安全科）

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

3

4

5

6

7

8

9

安全生产会议管

理

安全生产费用

安全生产奖惩管

理

管理制度评审和

修订

安全培训教育

特种作业人员管

理

管理部门、基层班

组安全活动管理

《安全生产会议管

理制度》（安环科）

《安全责任考核制度》

（安环科）

《管理制度评审和修订

制度》（办公室、安环科）

《安全教育管理制度》

（办公室、安环科）

《特殊工种管理制度》

管理部门、基层班组安

未见

全活动计划（办公室、

安环科）

10

11

12

风险评价

隐患治理

公司制度汇编

公司制度汇编

《风险评价管理制

度》（安环科）

《隐患治理制度》（安环

科）

《重大危险源管理制

度》（安环科）

重大危险源管

公司制度汇编

理

13

14

变更管理

事故管理

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

《变更管理制度》（生

技科）

《事故上报管理制度》

（安全科）

15防火、防爆管理，

包括禁烟管理

16

消防管理

《消防管理制度》

（安全科）

《油罐区安全管理

规定》（安全科）

《关键装置、重点部位

安全管理制度》（安全

科）

17仓库、罐区安全管

理

18

关键装置、重点部

位安全管理

公司制度汇编

27/69

.

19生产设施管理，包

括安全设施、特种

设备等管理

20

监视和测量设备

管理

21安全作业管理，包

括动火作业、进入

受限空间作业、临

时用电作业、高处

作业、起重吊装作

业、破土作业、断

路作业、设备检维

修作业、高温作

业、抽堵盲板作业

管理等；

22危险化学品安全

管理，包括剧毒化

学品安全管理与

危险化学品储存、

出入库、运输、装

卸等

23

24

25

26

检维修管理

生产设施拆除和

报废管理

承包商管理

供应商管理

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

公司制度汇编

《设备检维修管理制

度》（安全科）

《监视和测量设备管理

制度》（生技科）

危险作业安全管理

制度（安全科）

《装卸安全管理制度》

（供销科）

《设备检维修管理制

度》（安全科）

《外来人员管理制度》

（安全科）

《供应商管理制度》（供

销科）

《职业卫生管理制度》

未见

27职业卫生管理，

包括防尘、防毒

管理

28

公司制度汇编

劳动防护用品

（具）和保健品

管理

作业场所职业危

害因素检测管理

公司制度汇编

劳动防护用品发放

管理制度（安全科）

《职业卫生管理制度》

（安全科）

29

公司制度汇编

28/69

.

30

31

32

应急救援管理

安全检查管理

自评等

公司制度汇编

公司制度汇编

《应急救援预案》、

（安全科）

《安全检查管理制度》

（安全科）

《安全标准化自评管理

制度》（安全科、综合科）

4.2.2现有管理制度评价

表4-2xxxx现有管理制度评价表

（安全生产规章制度检查表）

序号

规

要求

企业对应的

文件名称

原稿主要问

题

容

2.1.1厂长是2.1.1厂长是公司法定代

企业安全生产表人，是公司安全生产的

的第一责任人，第一责任人。

对企业的安全2.1.8组织对重大事故的

生产工作全面调查处理，落实事故“四

负责，要“为官不放过”的原则，坚持发

1.《安全生产

责任制》

一任，保一方平生重大事故要按照事故等

安”。

重大事故的调

查处理，落实事

故“三不放过”

的原则，坚持发

生重大事故向

公司汇报制度

2识别和获取

适用的安全

生产法律法

规、标准与

其他要求

3安全生产会

议管理《安全生产会

议制度》

4安全生产费未见建立《安全生产费用管理

1）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

1)安监总管三〔2010〕

《法律、法规

和标准识别与

管理制度》

1）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

级、分类时限，上报政府

2.1.8组织对有关部门。

1）国家安全生产监督

管理总局令第15号

《安全生产行为行政

处罚办法》（2008年1

月1日执行）

2）安监总管三〔2010〕

186号文

补充或修改建议补充支持性文件

1安全生产职

责

29/69

.

用制度》，依法提取安全生产

费用并使用，建立安全生

产费用台账

186号文1.7条

2）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

1）AQ3013-2008《危

险化学品从业单

位安全标准化通

用规》

2）安监总管三

〔2010〕186号文

1.1条

5安全生产奖

惩管理

《安全责任考

核制度》

6管理制度评

审和修订

未见

建立《管理制度评审和修1）AQ3013-2008《危险

标准化通用规》

订制度》，并建立使用台帐化学品从业单位安全

7安全培训教

育

修订完善一、依据〈通用规〉5.4.11）国家安全生产监督

培训教育管理5.4.2管理

人员培训教育5.4.3从业

人员培训教育5.4.4新从

业人员培训教育5.4.5其

他人员培训教育5.4.6日

常安全教育

管理总局令第3号《生

产经营单位安全培训

规定》

2）安监〔2008〕75号

《关于危险化学品生

产企业建立四级安培

机构的通知》（2008年

5月22日）

3）省安全生产监督管

理局安监〔2008〕14

号《关于规危险化学品

生产企业从业人员安

全生产基本从业条件

的意见》

4）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

《安全培训教

育制度》

8特种作业人

员管理

《特殊工种管

理制度》

《生产经营单位安全培训

规定》第二十条生产经营

单位的特种作业人员，必

1）国家安全生产监督

管理总局令第3号《生

产经营单位安全培训

30/69

.

须按照国家有关法律、法

规的规定接受专门的安全

培训，经考核合格，取得

特种作业操作书后，方可

上岗作业。

规定》

2）省安全生产监督管

理局安监〔2008〕14

号《关于规危险化学品

生产企业从业人员安

全生产基本从业条件

的意见》

3）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

9管理部门、

基层班组安

全活动管理

一、依据〈标准化规〉：

5.4.6日常安全教育

5.4.6.1企业管理部门、

班组应按照月度安全活动

计划开展安全活动和基本

功训练。

5.4.6.2班组安全活动每

1）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

管理部门、基

层班组安全活

动计划

月不少于2次，每次活动

时间不少于1学时。班组

安全活动应有负责人、有

计划、有容、有记录。企

业负责人应每月至少参加

1次班组安全活动，基层单

位负责人与其管理人员应

每月至少参加2次班组安

全活动。

10风险评价1）GB12268-2005《危

险货物品名表》

2）

3）GB13690-92《常用

《风险评价管

理制度》

危险化学品的分类与

标志》

4）GB/T13861-1992

《生产过程危险和有

害因素分类与代码》

5）AQ3013-2008《危险

31/69

.

化学品从业单位安全

标准化通用规》

11隐患治理1）安办[2008]21号

《省生产经营单位安

全生产事故隐患排查

治理工作规》

2）安监[2008]63号

《隐患治理制

度》

《关于建立化工生产

企业专家安全检查制

度的指导意见（试行）》

3）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

12重大危险源

管理

13变更管理

《重大危险源

管理制度》

应修订完善一、依据〈通用规〉：

5.6.5变更

5.6.5.1企业应严格执行

变更管理制度，履行下列

变更程序：

1)变更申请：按要求填写

变更申请表，由专人进行

管理；

2)变更审批：变更申请表

GB18218-2009危险化

学品重大危险源辨识

标准

1）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

2）AQ/T3016-2008《氯

碱生产企业安全标准

化实施指南》

《变更管理

制度》

应逐级上报主管部门，并

按管理权限报主管领导审

批；

3)变更实施：变更批准

后，由主管部门负责实施。

不经过审查和批准，任何

临时性的变更都不得超过

原批准围和期限；

4)变更验收：变更实施结

束后，变更主管部门应对

变更的实施情况进行验

32/69

.

收，形成报告，并与时将

变更结果通知相关部门和

有关人员。

5.6.5.2企业应对变更过

程产生的风险进行分析和

控制。

二、完善容

5支持性文件

6记录（格式）

变更申请表

变更过程的风险分析和控

制记录

变更验收成报告

14事故管理1）《中华人民全生产

法》（2002年6月29

日第九届全国人民代

表大会常务委员会第

二十八次会议通过，

2002年11月1日起施

行）

2）中华人民国主席令

第六十九号《中华人民

国突发事件应对法》

（2007年11月1日起

《事故上报管

理制度》

施行）

3）中华人民国国务院

令第493号《生产安全

事故报告和调查处理

条例》（2007年6月1

日起施行）

4)中华人民国国务院

令第549号

《国务院关于修改〈特

种设备安全监察条例〉

的决定》2009年5月1

日起施行。（第六章

事故预防和调查处

理）

33/69

.

5）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

15防火、防爆

管理，包括

禁烟管理

应建立制度1）GB50016-2006《建

筑设计防火规》

2）GB50160-1992《石

油化工企业设计防火

规》

3）GB50057-1994《建

筑物防雷设计规》

[2007版]

4）GB50140-2004《建

筑灭火器配置设计规》

5）GB50058-92《爆炸

和火灾危险环境电力

装置设计规

6）GB50351-2005《储

防火与防爆安

全标志

罐区防火堤设计规》

7）SH3063-1999《石

油化工企业可燃气体

和有毒气体检测报警

设计规》

8）SH3097-2000《石

油化工静电接地设计

规》

9）GB12158-2006《防

止静电事故通用导则》

10）AQ3009--2007危

险场所电气防爆安全

规

11）AQ3013-2008《危

险化学品从业单位安

全标准化通用规》

16消防管理

《消防管理制

度》

支持性文件补充：

1)公安部61号令《机

关团体、企业、事业单

位防火安全管理条例》

34/69

.

2）GA95-2007《灭火器

维修与报废规程》

3）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

17仓库、罐区

安全管理

应修订完善一、依据〈通用规〉：

5.6.3.7企业应办理机动

车辆进入生产装置区、罐

区现场相关手续，机动车

辆应佩戴标准阻火器、按

指定线路行驶。

5.6.3.8企业应严格执行

危险化学品储存、出入库

安全管理制度。危险化学

品应储存在专用仓库、专

用场地或者专用储存室

（以下统称专用仓库），并

按照相关技术标准规定的

储存方法、储存数量和安

《油罐区安全

管理规定》

分离储存，禁止将危险化

学品与禁忌物品混合储

存；危险化学品专用仓库

应当符合相关技术标准对

安全、消防的要求，设置

明显标志，并由专人管理；

危险化学品出入库应当进

行核查登记，并定期检查。

5.6.3.9企业的剧毒化学

品必须在专用仓库单独存

放，实行双人收发、双人

保管制度。企业应将储存

剧毒化学品的数量、地点

以与管理人员的情况，报

当地公安部门和安全生产

监督管理部门备案。

5.6.3.10企业应严格执行

1）GB15603-1995《常

用化学危险品贮存通

则》

2）GB17914-1999《易

燃易爆性商品储藏养

护技术条件》

3）GB17915-1999《腐

蚀性商品储藏养护技

术条件》

4）AQ3018-2008《危险

化学品储罐区作业安

全通则》

5）GB4387-2008化工

企业厂铁路、道路运输

6）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

全距离，实行隔离、隔开、安全规

35/69

.

危险化学品运输、装卸安

全管理制度，规运输、装

卸人员行为。

18关键装置、

重点部位安

全管理

应修订完善一、依据〈通用规〉：

5.5.5关键装置与重点部

位

5.5.5.1企业应加强对关

键装置、重点部位安全管

理，实行企业领导干部联

系点管理机制。

5.5.5.2联系人对所负责

的关键装置、重点部位负

有安全监督与指导责任，

包括：

1）指导安全承包点实现安

全生产；

2）监督安全生产方针、

政策、法规、制度的执行

和落实；

《关键装置安

全管理制度》

3）定期检查安全生产中

存在的问题；

4）督促隐患项目治理；

5）监督事故处理原则的

落实；

6）解决影响安全生产的

突出问题等。

5.5.5.3联系人应每月至

少到联系点进行一次安全

活动，活动形式包括参加

基层班组安全活动、安全

检查、督促治理事故隐患、

安全工作指示等。

5.5.5.4企业应建立关键

装置、重点部位档案，建

立企业、管理部门、基层

单位与班组监控机制，明

确各级组织、各专业的职

1）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

36/69

.

责，定期进行监督检查，

并形成记录。

5.5.5.5企业应制定关键

装置、重点部位应急预案，

至少每半年进行一次演

练，确保关键装置、重点

部位的操作、检修、仪表、

电气等人员能够识别和与

时处理各种事件与事故。

5.5.5.6企业关键装置、

重点部位为重大危险源

时，还应按5.2.5条执行。

二、完善容

6支持性文件

7记录

关键装置、重点部位档案

联系人每月参加基层班组

安全活动记录

管理部门定期监督检查记

录

关键装置、重点部位应急

预案演练记录

19生产设施管

理，包括安

全设施、特

种设备等管

理

《安全设施管

理制度》、《设

备检维修管理

制度》

1）中华人民国国务院

令第373号《特种设备

安全监察条例》（自

2003年6月1日起施

行）。

2）国家质量技术监督

局令第13号《特种设

备质量监督与安全监

察规定》（自2000年

10月1日起施行）。

3）国家质量技术监督

局令第46号《气瓶安

全监察规定》（自2003

年6月1日起施行）

4）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

37/69

.

标准化通用规》

5）AQ/T3016-2008《氯

碱生产企业安全标准

化实施指南》

20监视和测量

设备管理

《监视和测量

设备管理制

度》

21安全作业管

理（包括动

火作业、进

入受限空间

作业、临时

用电作业、

高处作业、

起重吊装作

业、破土作

业、断路作

业、设备检

维修作业、

高温作业、

抽堵盲板作

业管理等）

《危险作业安

全管理制度》

1）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

1）GB/T13869-2008

《用电安全导则》

2）AQ3021-2008《化学

品生产单位吊装作业

安全规》

3）AQ3022-2008《化学

品生产单位动火作业

安全规》

4）AQ3023-2008《化学

品生产单位动土作业

安全规》

5）AQ3024-2008《化学

品生产单位断路作业

安全规》

6）AQ3025-2008《化学

品生产单位高处作业

安全规》

7）AQ3026-2008《化学

品生产单位设备检修

作业安全规》

8）AQ3027-2008《化学

品生产单位盲板抽堵

作业安全规》

9）AQ3028-2008《化学

品生产单位受限空间

作业安全规》

10）AQ3013-2008《危

险化学品从业单位安

全标准化通用规》

22危险化学品《危险化学1）GB15603-1995《常

38/69

.

安全管理，

包括剧毒化

学品安全管

理与危险化

学品储存、

出入库、运

输、装卸等

品安全管理

制度》、《危险

化学品运输、

装卸安全管理

制度》

用化学危险品贮存

通则》

2）GB17914-1999《易

燃易爆性商品储藏养

护技术条件》

3）GB17915-1999《腐

蚀性商品储藏养护技

术条件》

4）GB4387-2008《工

业企业厂铁路、道路运

输安全规程》

5）AQ3018-2008危险

化学品储罐区作业安

全通则

6）AQ3013-2008《危险

化学品从业单位安全

标准化通用规》

23检维修管理1）GB/T13869-2008

《用电安全导则》

2）AQ3021-2008《化学

品生产单位吊装作业

安全规》

3）AQ3022-2008《化学

品生产单位动火作业

安全规》

4）AQ3023-2008《化学

《检维修管理

制度》

品生产单位动土作业

安全规》