危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准划分责任

危险化学品从业单位

安全生产标准化评审标准

红：安环采购：浅绿

绿：行政消保：蓝

质检：紫生产技术部巧克力黄

财务：浅蓝电气车间粉

设备部：灰仪表车间深蓝

各车间：黄质检车间橙

A级B级标准化要求企业达标标准

1

评审方法评审标准

否决项

1法律、法规1.1法律、法

和标准规和标准的

(100分)识别和获取

(50分)

1.企业应建立识别和获

取适用的安全生产法

律、法规、标准及其他

要求的管理制度，明确

责任部门，确定获取渠

道、方式和时机，及时

1.建立识别和获取适用的安全生

产法律法规、标准及政府其他有

关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方

式；

3.及时识别和获取适用的安全生

关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其

他有关要求的清单和文本数据

库，并定期更新。

2.企业应将适用的安全

生产法律、法规、标准

及其他要求及时传达给

相关方。

采用适当的方式、方法，将适用

的安全生产法律、法规、标准及

其他要求及时传达给相关方。

查文件：

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传

材料。

询问：

相关方是否接收到企业传达

的相关信息。

查文件：

1.识别和获取适用的安全生

产法律、法规、标准及政府

其他要求的制度；

2.适用的法律法规、标准及

政府其他要求的清单和文本

数据库；

3.定期更新记录。

未明确专门部门定

期识别和获取，扣

50分(B级要素否

决项)。

扣分项

1.识别和获取的法律、法规、

标准及政府其他要求，一项

不符合扣1分；

2.法律法规、标准及政府其

他要求未识别到条款，一项

扣1分；

3.未形成清单或文本数据

库，扣5分；

4.未及时更新清单或文本数

据库，扣5分。

未及时将适用的法律、法规、

标准及其他要求向相关方进

行传达，一项不符合扣1分。

识别和获取，定期更新。产法律法规和标准及政府其他有

1.2法律、法

规和标准符

合性评价

(50分)

企业应每年至少1次对

适用的安全生产法律、

法规、标准及其他要求

的执行情况进行符合性

评价，消除违规现象和

行为。

1.每年至少1次对适用的安全生

产法律、法规、标准及其他有关

要求的执行情况进行符合性评

价；

2.对评价出的不符合项进行原因

分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

查文件：

2.不符合项整改记录。

未进行符合性评

要素否决项)。

1.未编制符合性评价报告，

扣5分；

2.未对所有适用的法律、法

规、标准及其他有关要求进

行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进

行原因分析的，一项扣2分；

未制定整改计划或整改措

施，或整改措施不落实，一

项扣2分。

1.符合性评价报告、记录；价，扣50分(B级

2

2机构和职2.1方针目1.企业应坚持“安全第1.主要负责人组织制定符合本企查文件：未制定安全生产方1.缺一项扣2分；

责标一，预防为主，综合治业实际的、文件化的安全生产方安全生产方针，年度安全生针或年度安全生产2.安全生产目标不满足标准

(100分)(20分)理”的安全生产方针。针；产目标。目标，扣20分(B要求，一项不符合扣1分；

主要负责人应依据国家

法律法规，结合企业实

际，组织制定文件化的

安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应

满足：

(1)形成文件，并得到所

有从业人员的贯彻和实

施；

(2)符合或严于相关法

律法规的要求；

(3)与企业的职业安全

健康风险相适应；

(4)目标予以量化；

(5)公众易于获得。

2.企业应签订各级组织

的安全目标责任书，确

定量化的年度安全工作

目标，并予以考核。企

业各级组织应制定年度

安全工作计划，以保证

年度安全工作目标的有

效完成。

1.将企业年度安全目标分解到各

级组织(包括各个管理部门、车

间、班组)，签订安全生产目标责

任书；

2.定期考核安全生产目标完成情

况；

3.企业及各级组织应制定切实可

行的年度安全生产工作计划。

查文件：

1.企业的年度安全生产目标

和安全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标

责任书；

3.各级组织年度安全生产工

作计划；

4.安全生产目标责任书的考

核与奖惩记录。

询问：

1.主要负责人及各级组织负

责人是否了解各自安全生产

目标；

2.抽查从业人员是否了解本

组织的安全生产目标。

未签订各级组织的

安全目标责任书，

扣20分(B级要素

否决项)。

1.每缺一个组织的安全生产

目标责任书，扣2分；

2.安全生产目标责任书内容

与本组织的安全生产职责不

符，扣1分；

3.企业未制定年度安全生产

工作计划，扣4分；各级组

织未制定年度安全生产工作

计划，缺一个组织扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考

核与安全生产目标责任书内

容不符，扣2分；

5.未落实安全生产目标考核

奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本组织的

安全生产目标，1人次扣1

分。

2.主要负责人组织制定符合企业

实际的、文件化的年度安全生产

目标；

3.安全生产目标应满足：

(1)形成文件，并得到所有从业人

员的贯彻和实施；

(2)符合或严于相关法律法规的

要求；

(3)与企业的职业安全健康风险

相适应；

(4)根据安全生产目标制定量化

的安全生产工作指标；

(5)应以公众易于获得的方式发

布安全生产目标。

询问：

抽查从业人员是否知道本企

业安全生产方针和安全生产

目标。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目

标告知情况。

级要素否决项)。3.从业人员不了解安全生产

方针或安全生产目标，1人次

扣1分；

4．没有制定安全生产工作指

标或指标未进行量化，扣2

分；

5.发布安全生产目标的方式

不符合公众易于获得的要

求，扣2分。

3

2.2负责人

(20分)

1.企业主要负责人是本

单位安全生产的第一责

任人,应全面负责安全

生产工作,落实安全生

产基础和基层工作。

1.明确企业主要负责人是安全生

产第一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险

化学品安全管理工作全面负责，

落实安全生产基础与基层工作。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人的安全生产职

责；

2.对本单位的危险化学品安

全管理工作情况；

3.本单位安全生产基础和基

层工作情况和做法。

未明确第一责任

扣20分(B级要素

否决项)。

主要负责人对本单位的危险

对安全生产基础管理工作情

况不清楚，扣5分。

人，或不符合规定，化学品安全管理工作情况、

2.企业主要负责人应组

织实施安全标准化，建

设企业安全文化。

1.主要负责人组织开展安全生产

标准化建设；

2.制定安全生产标准化实施方

案，明确实施时间、计划、责任

部门和责任人；

3.制定安全文化建设计划或方

案；

查文件：

1.查企业安全生产标准化实

施方案；

2.主要负责人组织和参与安

全生产标准化建设的记录；

3.安全文化建设计划或方

案。

1.安全生产标准化实施方案

内容，一项不符合扣2分；

2.无主要负责人组织或参与

安全生产标准化记录，扣3

分；

3.未制定安全文化建设计划

或方案，扣2分。

二级企业应初步形成安全文化

体系。

查文件：

安全文化体系有关文件。

询问：

主要负责人及有关人员对安

全文化内容掌握情况。

二级企业

未初步形成安全文

化体系，扣100分

(A级要素否决项)。

一级企业有效运行安全文化体

系。

查文件：

安全文化体系有关文件；

询问：

主要负责人及有关人员对安

全文化内容掌握情况。

现场检查:

现场检查安全文化运行效

果。

一级企业未有效运

行安全文化体系，

扣100分(A级要素

否决项)。

4

3.企业主要负责人应作

出明确的、公开的、文

件化的安全承诺，并确

保安全承诺转变为必需

的资源支持。

1.安全承诺的内容应明确、公开、查文件：

文件化；

2.主要负责人应确保安全生产标

准化所需的资金、人员、时间、

设备设施等资源。

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记

录。

询问：

1.主要负责人如何提供资源

支持；

2.从业人员是否知道主要负

责人的安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情况。

1.主要负责人未作出安全承

诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、

文件化，一项不符合扣2分；

3.资源支持、配备不充分，

一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要负责

人的安全承诺，1人次扣1

分。

4.企业主要负责人应定

期组织召开安全生产委

员会或领导小组会议

(以下简称安委会)。

主要负责人定期组织召开安委

会会议，或定期听取安全生产工

作情况汇报，了解安全生产状

况，解决安全生产问题。

查文件：

1.查安委会会议记录或纪

要；

2.安全生产工作汇报资料。

询问：

主要负责人听取安全生产工

作汇报的情况。

1.主要负责人未定期召开安

委会会议或听取汇报，扣10

分；

2.未形成会议记录或纪要，

扣2分；

3.安全生产问题未及时解

决，一项不符合扣2分。

5.1.落实领导干部带班制度；

2．主要负责人要对领导干部带

班负全责。

查文件：

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录及考核

记录。

询问：

主要负责人等有关负责人了

解和执行带班制度的情况。

未实施领导干部带

班，扣20分(B级

要素否决项)。

1.领导干部无故不参加带

班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合扣1

分；

3.未按规定进行领导带班制

度执行情况考核，扣2分；

4.主要负责人不清楚领导干

部带班情况，扣2分。

2.3职责

(30分)

1.企业应制定安委会和制定安委会和各管理部门及基层查文件：

安全生产责任制文件及内

容。

询问：

各管理部门及基层单位负责

人是否清楚本部门安全职

责。

1.缺少一个管理部门或基

层单位的安全职责，扣2

分；

2.安全生产责任制内容与部

门安全职责不符合，一项扣2

分；

3.主要负责人不清楚安委会

安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安

全职责，1人次扣2分。

管理部门的安全职责。单位的安全职责。

5

5.缺少安委会的安全职责,

扣10分。

2.企业应制定主要负责

人、各级管理人员和从

业人员的安全职责。

1.明确主要负责人安全职责，对

《安全生产法》规定的主要负责

人安全职责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职

责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到

“一岗一责”。

3.企业应建立安全生产

责任制考核机制，对各

级管理部门、管理人员

及从业人员安全职责的

履行情况和安全生产责

任制的实现情况进行定

期考核，予以奖惩。

1.建立安全生产责任制考核机

制；

管理人员及从业人员安全生产责

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人是否了解《安

全生产法》规定的安全职责

2．各级管理人员、从业人员

对各自职责是否清楚。

查文件：

1.安全生产责任制考核制

2.考核、奖惩决定文件，及

现场检查：

财务记录、行政文件。

1.未建立安全生产

责任制，扣100分

2.主要负责人对其

安全职责不清楚，

否决项)。

未建立安全责任制

考核机制，扣30分

未按考核制度对企业负责

人、各级管理部门和从业人

核，予以奖惩，一项不符合

扣2分。

1.安全职责与其所在岗位职

责不符合，一项扣2分；

清楚，1人次扣2分。

(A级要素否决项)；2.其他人员对其安全职责不

和细化后的安全职责内容；扣30分(B级要素

2.对企业负责人、各级管理部门、度；

任制进行定期考核，予以奖惩。奖惩兑现情况。

(B级要素否决项)。员的安全责任制进行定期考

二级企业建立了健全的安全生产

责任制和安全生产规章制度体

系，并能够持续改进。

查文件：

安全生产责任制和安全生产

规章制度文件。

不符合，扣100分

(A级要素否决项)。

2.4组织机1.企业应设置安委会，1.设置安委会；查文件：未设置安委会、安1.专职安全管理人员配备不

构设置安全生产管理部门2.设置安全管理机构或配备专职1.安委会、安全生产管理部全生产管理部门或符合要求，一项扣2分；

(20分)或配备专职安全生产管安全管理人员。安全生产管理机门或专职安全管理人员配备配备专职安全管理2.未按规定配备注册安全工

理人员，并按规定配备

注册安全工程师。

构要具备相对独立职能。专职安

全生产管理人员应不少于企业员

工总数的2%(不足50人的企业至

少配备1人)，要具备化工或安全

管理相关专业中专以上学历，有

从事化工生产相关工作2年以上

经历；

3.按规定配备注册安全工程师，

且至少有一名具有3年化工安全

生产经历；或委托安全生产中介

6

文件。

2.注册安全工程师配备或委

托文件。

3.安全生产管理人员的学

历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务

的中介机构签订的协议(合

同).

人员，扣100分(A

级要素否决项)。

程师，或未按规定委托中介

机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化

工安全生产经历，扣1分。

机构选派注册安全工程师提供安

全生产管理服务。

2.企业应根据生产经营

规模大小，设置相应的

管理部门。

1.根据生产经营规模设置相应管

理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制

毒危险化学品的单位，应当设置

治安保卫机构,配备专职治安保

卫人员。

3.企业应建立、健全从

安委会到基层班组的安

全生产管理网络。

建立从安全生产委员会到管理

部门、车间、基层班组的安全生

产管理网络，各级机构要配备负

责安全生产的人员。

查文件：

1.建立安全生产委员会、管

理部门、车间、基层班组的

安全生产管理网络的文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产

管理网络构成。

1.未建立安全生产管理网

络，扣2分。

2.安全生产管理网络中每缺

1个单位或1个单位未明确

安全管理人员，一项扣2分；

3.有关人员不清楚安全生产

管理网络构成，1人次扣1

分。

未按有关规定投入

安全生产费用，扣

10分(B级要素否

决项)。

1.按照国家及地方规定合理使用

安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明

安全生产费用使用情况。

查文件：

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台帐。

询问：

安全生产费用管理部门对安

全生产费用使用情况。

现场检查：

安全生产费用使用情况与台

帐记录是否符合。

3.企业应依法参加工伤

保险或安全责任险，为

依法参加工伤保险，为全体从业

人员缴纳保险费。

查文件：

企业为从业人员交纳保险凭

证。

实行全员安全风险抵押金制度或

安全责任保险。

7

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职

治安保卫人员配置文件。

1.机构设置与企业生产经营

规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构或配

备专职治安保卫人员，一项

扣1分。

2.5安全生1.企业应依据国家、当根据国家及当地政府规定，建立查文件：

产投入(10地政府的有关安全生产和落实安全生产费用管理制度，安全生产费用管理制度。

分)费用提取规定，自行提确保安全生产需要。

取安全生产费用，专项

用于安全生产。

2.企业应按照规定的安

全生产费用使用范围，

合理使用安全生产费

用，建立安全生产费用

台账。

安全生产费用管理制度内容

不符合有关规定，一项扣1

分。

1.未规定安全生产费用使用

范围，扣5分；

2.未建立安全生产费用台

帐，扣2分；

3.安全生产费用台帐内容与

规定要求不符，一项扣1分；

4.安全生产费用使用情况与

台帐记录不符，一项扣1分。

未参加工伤社会保险，扣5

分；每漏缴工伤保险费1人

次扣1分。从业人员缴纳保险费。

查文件：

风险抵押金或安全责任保险

未考核兑现，扣2分。

考核记录。

3风险管理

(100分)

3.1范围与1.企业应组织制定风险1.制定风险评价管理制度，并明查文件：

评价方法评价管理制度，明确风确风险评价的目的、范围、频次、风险评价管理制度，各部门

(10分)险评价的目的、范围和准则及工作程序；和有关人员的职责与任务。

准则。2.明确各部门及有关人员在开展询问：

评价工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评

价制度的有关内容。

风险评价过程中的职责和任务。1.企业负责人组织开展风险

1.未制定风险评价管理制

度，或未明确风险评价的目

的、频次、准则及工作程序，

一项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有关人员

的职责和任务，一项不符合

扣1分；

3.企业负责人没有组织开展

风险评价工作，或不了解风

险评价工作情况，一项不符

合扣2分；

4.从业人员不了解风险评价

制度内容，1人次扣1分。

2.企业风险评价的范围

应包括:

(1)规划、设计和建设、

投产、运行等阶段；

(2)常规和非常规活

动；

(3)事故及潜在的紧急

情况；

(4)所有进入作业场所

人员的活动；

(5)原材料、产品的运

输和使用过程；

(6)作业场所的设施、

设备、车辆、安全防护

用品；

(7)丢弃、废弃、拆除

与处置；

(8)企业周围环境；

(9)气候、地震及其他

自然灾害等。

3.企业可根据需要，选

风险评价范围满足标准要求。查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

风险评价范围不符合标准要

求，一项扣1分。

1.可选用JHA法对作业活动、SCL

8

查文件：1.未规定选用何种风险评价

择科学、有效、可行的

风险评价方法。常用的

评价方法有：

(1)工作危害分析

(JHA)；

(2)安全检查表分析

(SCL)；

(3)预危险性分析

(PHA)；

(4)危险与可操作性分

析(HAZOP)；

(5)失效模式与影响分

析(FMEA)；

(6)故障树分析(FTA)；

(7)事件树分析(ETA)；

(8)作业条件危险性分

析(LEC)等方法。

4.企业应依据以下内容

制定风险评价准则：

法规；

2)设计规范、技术标

准；

3)企业的安全管理标

准、技术标准；

4)企业的安全生产方

针和目标等。

法对设备设施(安全生产条件)进

行危险、有害因素识别和风险评

价；

2.可选用HAZOP法对危险性工艺

进行危险、有害因素识别和风险

评价；

3.选用其他方法对相关方面进行

危险、有害因素识别和风险评价。

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

询问：

有关人员对风险评价方法的

掌握和运用情况。

方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或未掌握

选定的风险评价方法，1人次

扣1分。

1.根据企业的实际情况制定风险

评价准则；

规定；

3.评价准则应包括事件发生可能

性、严重性的取值标准以及风险

等级的评定标准。

查文件：

风险管理制度、风险评价准

则和相关取值标准的内容。

1.未根据实际制定风险评价

准则，扣2分；

2.风险评价准则不符合标准

规定，一项扣1分。

3.风险评价涉及的事件发生

可能性、严重性的取值标准

不明确，或风险等级评定标

准不明确，一项扣2分。

1)有关安全生产法律、2.评价准则应符合有关标准规范

3.2

风险评价

(10分)

1.企业应依据风险评价

准则，选定合适的评价

方法，定期和及时对作

业活动和设备设施进行

危险、有害因素识别和

风险评价。企业在进行

风险评价时，应从影响

人、财产和环境等三个

方面的可能性和严重程

1.建立作业活动清单和设备、设

施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展

3.从影响人、财产和环境等三个

方面的可能性和严重性进行评

价。

查文件：

1.作业活动清单、设备、设

施清单；

3.风险评价报告。

现场检查：

从业人员参与风险评价活动

的情况。

未按规定的频次和

时机开展风险评

价，扣10分(B级

要素否决项)。

1.未建立作业活动清单、设

备设施清单，每一项不符合

扣1分；

2.危险、有害因素识别、评

价不全面或不正确，一项扣1

分。

危险、有害因素辨识、风险评价；2.风险评价记录；

9

度分析。

2.企业各级管理人员应

参与风险评价工作，鼓

励从业人员积极参与风

险评价和风险控制。

1.厂级评价组织应有企业负责人

参加；

2.车间级评价组织应有车间负责

人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价

和风险控制。

查文件：

1.各级机构组织开展风险评

价的有关文件；

2.风险分析记录、风险评价

报告；

3.风险评价有关会议记录或

纪要。

询问：

有关企业负责人及从业人员

是否参与风险评价工作。

1.没有组织开展风险评价的

文件，一项扣2分；

2.各级管理人员及从业人员

未参与风险评价工作，1人次

扣1分。

3.3

风险控制

(15分)

1.企业应根据风险评价

结果及经营运行情况

等，确定不可接受的风

险，制定并落实控制措

施，将风险尤其是重大

风险控制在可以接受的

程度。企业在选择风险

控制措施时：

1)应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2)应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

2.企业应将风险评价的

结果及所采取的控制措

施对从业人员进行宣

传、培训，使其熟悉工

作岗位和作业环境中存

在的危险、有害因素，

掌握、落实应采取的控

1.根据风险评价的结果，建立重

大风险清单；

制定措施消减风险，将风险控制

在可以接受的程度；

查文件：

1.重大风险清单；

3.风险评价记录，风险评价

报告。

重大风险控制措施现场落实

情况。

未将重大风险降到

可以接受的程度，

扣15分(B级否决

项)。

1.未建立重大风险清单，扣1

分；

2.风险控制措施缺乏针对

性、可操作性和可靠性，一

项扣1分。

2.结合实际情况，确定优先顺序，2.风险控制措施；

3.风险控制措施符合标准要求。现场检查：

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

查文件：

1.风险管理培训教育计划；

2.风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的

危险、有害因素及应采取的

控制措施。

1.没有风险管理培训教育计

划，或培训教育记录缺少风

险评价内容，一项扣2分；

2.从业人员不了解本岗位风

险及其控制措施，1人次扣2

分。

10

制措施。

3.4

隐患排查与

治理(20分)

1.企业应对风险评价出

下达隐患治理通知，限

期治理，做到定治理措

施、定负责人、定资金

来源、定治理期限。企

业应建立隐患治理台

账。

1.建立隐患治理台账；

治理通知，明确责任人、治理时

限；

3.重大隐患项目做到整改措施、

责任、资金、时限和预案“五到

位”；

4.按期完成隐患治理。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到

位”落实情况。

1.未建立隐患治理台账，扣5

分；

2.未向相关部门下达隐患治

理通知,一项扣2分；

3.通知内容不符合要求，一

项扣1分；

4.重大隐患项目未做到“五

到位”，一项扣1分；

5.隐患项目未按期治理，一

项扣5分。

的隐患项目,2.对查出的每个隐患都下达隐患

2.企业应对确定的重大

隐患项目建立档案，档

案内容应包括：

(1)评价报告与技术结

论；

(2)评审意见；

(3)隐患治理方案，包括

资金概预算情况等；

(4)治理时间表和责任

人；

(5)竣工验收报告；

(6)备案文件。

3.企业无力解决的重大

事故隐患，除应书面向

企业直接主管部门和当

地政府报告外，应采取

有效防范措施。

建立重大隐患项目档案，包括隐

患名称、标准要求内容及“五到

位”等内容。

查文件：

重大隐患项目档案。

1.未建立重大隐患项目档

案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项扣2

分。

1.暂时无力解决的重大事故隐

患，应制定并落实有效的防范措

施；

2.书面向主管部门和当地政府、

安全监管部门报告，报告要说明

无力解决的原因和采取的防范措

施。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措

施；

2.书面报告。

未书面向主管部门

和当地政府、安全

监管部门报告扣20

分(B级要素否决

项)。

未采取有效防范措施，扣5

分。

4.企业对不具备整改条

件的重大事故隐患，必

须采取防范措施，并纳

入计划，限期解决或停

产。

1.不具备整改条件的重大事故隐

患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决

或停产；

3.书面向主管部门和当地政府、

11

查文件：

1.重大事故隐患的防范措

施；

2.隐患整改计划。

1．不具备整改条件

的重大事故隐患，

未采取防范措施，

或未纳入计划，或

未限期解决或停

安全监管部门报告，报告要说明

不具备整改条件的原因、整改计

划和防范措施等。

产，一项不符合扣

20分(B级要素否

决项)；

2．未书面向主管部

门和当地政府、安

全监管部门报告扣

20分(B级要素否

决项)。

二级企业符合本要素要求，不得

失分，不存在重大隐患。

查文件：

本要素涉及的文件。

现场检查：

现场检查是否存在重大隐

患。

二级企业本要素若

失分，或存在重大

隐患，扣100分(A

级要素否决项)。

一级企业未建立安

全预警预报体系，

扣100分(A级要素

否决项)。

一级企业建立安全生产预警预报

体系。

查文件：

安全生产预警预报体系有关

文件。

现场检查：

现场检查体系运行情况。

3.5重大危1.企业应按照GB182181.按照GB18218辨识并确定重大查文件：未建立重大危险源1.每遗漏一处扣5分；

险源辨识并确定重大危险危险源；1.重大危险源管理制度的建管理制度，或未辨2.未建立重大危危险源档

(20分)源，建立重大危险源档2.建立重大危险源档案，包括：立和执行情况；识、确定重大危险案，扣5分；

案。辨识、分级记录；重大危险源基

本特征表；区域位置图、平面布

置图、工艺流程图和主要设备一

览表；重大危险源安全管理制度

及安全操作规程；安全监测监控

系统、措施说明；事故应急预案；

安全评价报告或安全评估报告。

2.企业应按照有关规定

对重大危险源设置安全

监控报警系统。

1.重大危险源涉及的压力、温度、查文件：

液位、泄漏报警等重要参数的测

量要有远传和连续记录；

2.对毒性气体、剧毒液体和易燃

气体等重点设施应设置紧急切断

装置；

12

2．安全评价报告或安全评估

报告；

3.重大危险源档案。

源，扣100分(A级

要素否决项)。

3.档案内容，每遗漏一项或

一项不符合扣1分。

1.未按有关规定设置安全监

控报警系统，一项不符合扣2

分；安全监测监控报警系统

不符合国家标准或行业标

准，一项不符合扣2分；

2.毒性气体、剧毒液体和易

安全监控设施。

报警设施台账。

现场检查：

1.重大危险源安全监控报警

系统，重要参数远传和连续

3.毒性气体应设置泄漏物紧急处

4.设置必要的视频监控系统。

记录、视频监控系统等；

气体等重点设施紧急切断装

置；

3.毒性气体泄漏物紧急处置

装置及安全仪表系统

燃气体等重点设施未设置紧

急切断装置扣2分；

3.毒性气体未设置泄漏物紧

急处置装置及独立的安全仪

表系统，一项不符合扣2分。

1.未建立重大危险源定期评

估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期评估，扣10

分；

3.无重大危险源安全评估报

告，扣2分。

置装置，独立的安全仪表系统；2.毒性气体、剧毒液体和易燃

3.企业应按照国家有关

规定，定期对重大危险

源进行安全评估。

1.建立、明确定期评估的时限和

要求等；

2.定期对重大危险源进行安全评

估。

查文件：

1.重大危险源定期评估制；

2.定期安全评估报告。

4.企业应对重大危险源

检验，并做好记录。

1.定期检查、维护重大危险源的

属设备及配件；

2.按国家有关规定进行定期检

测、检验，取得检验合格证。

查文件：

1.重大危险源的设备、设施

定期检查记录；

2.设备、设施的检验报告或

检验合格证。

现场检查：

重大危险源的设备、设施的

完整性和有效性。

重大危险源有重大

事故隐患，且未采

取安全防范措施

的，扣100分，(A

级要素否决项)。

1.未定期检查、维护，扣2

分；

2.未定期检验，1台次扣2

分；检验不合格仍在使用，

扣2分；

3.无检验报告或检验合格

证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性或有效

性一处不符合，扣2分。

的设备、设施定期检查、设备、设施，包括检测仪表、附

5.企业应制定重大危险

源应急救援预案，配备

每年至少进行1次重大

危险源应急救援预案演

练。

1.按要求编制重大危险源应急救

援预案；

备必要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体的

重大危险源，应配备便携式浓度

检测设备、空气呼吸器、化学防

护服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重大危险

源，应配备两套以上气密性化学

防护服；

5.重大危险源应急救援预案演练

按规定频次进行。

查文件：

1.重大危险源应急救援预

案；

2.重大危险源应急预案演练

记录；

3.应急救援器材台账。

询问：

抽查有关人员对应急救援预

案的掌握情况、对应急援救

器材、装备使用情况。

现场检查：

应急救援器材、装备的现场

状况。

查文件：

备案资料。

1.没有重大危险源应急救援

预案，扣2分；

2.救援器材装备不符合要

求，一项扣2分；

3.从业人员对应急救援预案

不清楚，1人次扣2分。

必要的救援器材、装备，2.根据重大危险源的危险特性配

6.企业应将重大危险源

及相关安全措施、应急

重大危险源及相关安全措施、应

急措施形成报告，报所在地县级

13

未备案或备案内容不符合要

求，一项扣2分。

措施报送当地县级以上

人民政府安全生产监督

管理部门和有关部门备

案。

7.企业重大危险源的防

护距离应满足国家标准

或规定。不符合国家标

准或规定的，应采取切

实可行的防范措施，并

在规定期限内进行整

改。

人民政府安全生产监管部门和有

关部门备案。

1.危险化学品的生产装置和储存

危险化学品数量构成重大危险源

的储存设施的防护距离应满足国

家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求

并在规定期限内进行整改。

查文件：

1.重大危险源安全评估报

告；

2.重大危险源防护距离存在

问题的整改计划、措施，包

现场检查：

1.重大危险源现场测量防护

距离；

2.重大危险源防范措施的落

实情况。

防护距离不符合规

定要求，且无防范

措施，一处扣20分

1.整改计划、措施不符合要

求，一项扣2分；

2.未按期整改或防范措施不

(B级要素否决项)；落实，一项扣4分。

的，应采取切实可行的防范措施，括防范措施。

二级企业应符合本要素要求，不

得失分。

按照以上评审方法。若失分，扣100分

(A级要素否决项)。

1.未按程序实施变更，一项

扣5分；

2.履行变更程序过程，一项

不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符

合，扣2分。

3.6

变更

(10分)

1.企业应严格执行变更

管理制度，履行下列变

更程序：

(1)变更申请：按要求

填写变更申请表，由专

人进行管理；

(2)变更审批：变更申

请表应逐级上报主管部

门，并按管理权限报主

管领导审批；

(3)变更实施：变更批

准后，由主管部门负责

实施。不经过审查和批

准，任何临时性的变更

都不得超过原批准范围

和期限；

(4)变更验收：变更实

施结束后，变更主管部

严格履行以下变更程序及要求：查文件：

(1)变更申请：按要求填写变更

申请表，由专人进行管理；

(2)变更审批：变更申请表应逐

级上报主管部门，并按管理权限

报主管领导审批；

(3)变更实施：变更批准后，由

主管部门负责实施。不经过审查

和批准，任何临时性的变更都不

得超过原批准范围和期限；

(4)变更验收：变更实施结束后，

变更主管部门应对变更的实施情

况进行验收，形成报告，并及时

将变更结果通知相关部门和有关

人员。

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

现场检查：

查看变更实施现场。

14

门应对变更的实施情况

进行验收，形成报告，

并及时将变更结果通知

相关部门和有关人员。

2.企业应对变更过程产

生的风险进行分析和控

制。

1.对每项变更过程产生的风险都

进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风

险控制措施。

非常规活动及危险性作业实施

前，应识别危险、有害因素，排

查隐患。

每年评审或检查风险评价结果和

风险控制效果。

在标准规定情形发生时，应及时

进行风险评价。

查文件：

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险的控制措施。

3.变更实施验收报告。

查文件：

1.风险评价记录或报告；

2.作业许可证。

查文件：

年度评审或检查报告，或者

评审记录。

查文件：

风险评价报告、记录。

未按规定进行危险、有害因

素识别，一项扣2分；识别

不充分，一项不符合扣1分。

未定期对风险评价结果和风

险控制效果进行评审或检

查，扣2分。

未及时进行风险评价，一项

不符合扣2分。

对变更过程的风险未进行分

析或控制措施不落实，一项

不符合扣2分。

3.7风险信息

更新

(10分)

1.企业应适时组织风险

评价工作，识别与生产

经营活动有关的危险、

有害因素和隐患。

2.企业应定期评审或检

查风险评价结果和风险

控制效果。

3.企业应在下列情形发

生时及时进行风险评

价：

1)新的或变更的法律法

规或其他要求；

2)操作条件变化或工艺

改变；

3)技术改造项目；

4)有对事件、事故或其

他信息的新认识；

5)组织机构发生大的调

整。

3.8

供应商

(5分)

企业应严格执行供应商

管理制度，对供应商资

格预审、选用和续用等

过程进行管理，并定期

识别与采购有关的风

险。

1.建立供应商名录、档案(包括资

格预审、业绩评价等资料)；

2.对供应商资格预审、选用、续

用进行管理；

查文件：

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价

4.与采购有关的风险信息。

1.未建立合格供应商名录、

档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范管

理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的

风险，1次扣2分。

3.定期识别与采购有关的风险。记录；

15

4管理制度

(100分)

4.1安全生产

规章制度

(40分)

1.企业应制定健全的安

全生产规章制度，至少

包括下列内容：

(1)安全生产职责；

(2)识别和获取适用的

安全生产法律法规、标

准及其他要求；

(4)安全生产费用；

(6)管理制度评审和修

订；

(7)安全培训教育；

(9)管理部门、基层班组

安全活动管理；

(10)风险评价；

(11)隐患排查治理；

(13)变更管理；

(14)事故管理；

(15)防火、防爆管理，

包括禁烟管理；

(16)消防管理；

(17)仓库、罐区安全管

理；

(18)关键装置、重点部

位安全管理；

(19)生产设施管理，包

括安全设施、特种设备

等管理；

(20)监视和测量设备管

理；

(21)安全作业管理，包

括动火作业、进入受限

空间作业、临时用电作

1.通过识别和评估，将适用于本

企业的有关法律法规和有关标准

规定转化为企业安全生产规章制

度或安全操作规程的具体内容，

并严格落实；

2.安全生产规章制度内容应符合

标准要求；

求；

作性；

5.除制定《通用规范》要求的规

章制度以外，还应制定包括以下

停车管理、设备管理、建(构)筑物

管理、电气管理、公用工程管理、

易管理、危险化学品输送管

道定期巡线制度、领导干部带班、

制度等。

6.企业主要负责人应组织审定并

签发安全生产规章制度。

查文件：

1.适用的法律法规和标准、

规章制度和安全操作规程清

单。

2.企业安全生产规章制度签

发文件。

询问：

有关人员对法律、法规和标

现场检查：

法律、法规和标准的遵守情

况。

1.未制定动火作业

管理制度或进入受

限空间管理制度，

扣100分(A级要素

否决项)；

2.未制定以下规章

制度之一，扣40分

1.未将法律法规的有关规定

和标准的有关要求转化为企

业安全生产规章制度或安全

操作规程的具体内容，一项

不符合扣2分；

2.责任部门、职责、工作要

求、可操作性等内容，一项

3.缺少相关内容的管理制

4.有关人员不清楚法律、法

规和标准规范的相关要求，1

人次扣2分；

5.现场发现有未执行和落实

法律法规和标准，或企业安

全生产管理制度或操作规程

的现象，按相关要素评审标

准扣分，没有评审标准的，

一项不符合扣2分；

6.企业安全生产规章制度未

按规定审定或签发，一项扣5

分。

(3)安全生产会议管理；3.明确责任部门、职责、工作要

(5)安全生产奖惩管理；4.安全生产规章制度应具有可操

(B级要素否决项)：不符合扣1分；

理、隐患排查治理、度，一项扣2分；

临时用电作业、高

处作业、起重吊装

作业、破土作业、

断路作业、设备检

维修作业、抽堵盲

板作业管理制度及

文件档案管理制

度。.

准规范的了解、掌握情况。变更管理、风险管

(8)特种作业人员管理；内容的规章制度：工艺管理、开

(12)重大危险源管理；厂区交通安全、文件、档案管理

16

业、高处作业、起重吊

装作业、破土作业、断

路作业、设备检维修作

业、高温作业、抽堵盲

板作业管理等；

(22)危险化学品安全管

理，包括剧毒化学品安

全管理及危险化学品储

存、出入库、运输、装

卸等；

(23)检维修管理；

(24)生产设施拆除和报

废管理；

(25)承包商管理；

(26)供应商管理；

(27)职业卫生管理，包

括防尘、防毒管理；

(28)劳动防护用品(具)

和保健品管理；

(29)作业场所职业危害

因素检测管理；

(30)应急救援管理；

(31)安全检查管理；

(32)自评。

2.企业应将安全生产规

章制度发放到有关的工

作岗位。

将安全生产规章制度发放到有关

的工作岗位。

查文件：

文件发放记录。

现场检查：

工作岗位是否有有效的规章

制度。

一项不符合扣2分。

4.2操作规程1.企业应根据生产工1.以危险、有害因素分析为依据，查文件：

(40分)艺、技术、设备设施特编制岗位操作规程；1.岗位操作规程；

点和原材料、辅助材料、2.发放到相关岗位；

产品的危险性，编制操

作规程,并发放到相关

岗位。

3.企业主要负责人或其指定的技

2.文件发放记录。

3.操作规程签发文件。

抽查岗位是否有有效的岗位

操作规程。

17

有岗位未编制操作

规程，或岗位无法

提供操作规程，扣

40分(B级要素否

决项)。

1.操作规程内容一项不符合

扣1分。

2.安全操作规程未按规定审

定或签发，一项扣5分。

术负责人审定并签发操作规程。现场检查：

2.企业应在新工艺、新

技术、新装置、新产品

投产或投用前，组织编

制新的操作规程。

新工艺、新技术、新装置、新产

品投产或投用前，应组织编制新

的操作规程。

1.规定安全生产规章制度和操作

2.安全生产规章制度、安全操作

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时评

审、修订相关的规章制度或操作

规程。

查文件：

新项目的操作规程。

投产或投用前未编

制操作规程，扣40

分(B级要素否决

项)。

4.3修订

(20分)

1.企业应明确评审和修

订安全生产规章制度和

操作规程的时机和频

次，定期进行评审和修

订，确保其有效性和适

用性。在发生以下情况

时，应及时对相关的规

章制度或操作规程进行

评审、修订：

(1)当国家安全生产法

律、法规、规程、标准

废止、修订或新颁布时；

(2)当企业归属、体制、

规模发生重大变化时；

(3)当生产设施新建、扩

建、改建时；

(4)当工艺、技术路线和

装置设备发生变更时；

(5)当上级安全监督部

门提出相关整改意见

时；

(6)当安全检查、风险评

价过程中发现涉及到规

章制度层面的问题时；

(7)当分析重大事故和

重复事故原因，发现制

度性因素时；

(8)其他相关事项。

2.企业应组织相关管理

人员、技术人员、操作

人员和工会代表参加安

全生产规章制度和操作

查文件：

度；

规程；

3.评审和修订记录。

1.未规定评审和修订时机和

频次，或规定的内容不符合

要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3

分，漏评审一项制度扣1分。

规程评审、修订的时机和频次；1.管理制度评审和修订制

规程至少每3年评审和修订一次；2.安全生产规章制度、操作

1.组织相关管理人员、技术人员、查文件：

操作人员和工会代表参加安全生

产规章制度和操作规程评审和修

订；

18

1.相关人员未参加评审和修

订，一项不符合扣2分；

2.修订后，未注明生效日期，

扣1分。

1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制度和操作

规程；

规程评审和修订，注明

生效日期。

3.企业应保证使用最新

有效版本的安全生产规

章制度和操作规程。

2.修订的安全生产规章制度和操

作规程应注明生效日期。

企业现行安全生产规章制度和操

作规程是最新有效的版本。

3.发布修订的安全生产规章

制度或操作规程的文件。

查文件：

发布最新版本安全生产规章

制度或操作规程的文件发放

记录。

现场检查：

部门、岗位使用的安全生产

规章制度和操作规程是否是

最新、有效版本。

相关岗位使用失效(或已被

修订)的安全生产规章制度

和操作规程，一个岗位扣5

分。

5培训教育

(100分)

5.1培训教育1.企业应严格执行安全1.制定全员安全培训、教育目标查文件：

管理培训教育制度，依据国和要求；1.安全培训、教育制度；

(20分)家、地方及行业规定和2.定期识别安全培训、教育需求；2.安全培训、教育需求记录；

岗位需要，制定适宜的3.制定安全培训、教育计划并实

安全培训教育目标和要

求。根据不断变化的实

际情况和培训目标，定

期识别安全培训教育需

求，制定并实施安全培

训教育计划。

2.企业应组织培训教提供培训、教育所需的人员、资

育，保证安全培训教育

所需人员、资金和设施。

金和设施。

查文件：

1.安全生产费用台账或资金

计划；

2.培训教育计划和记录。

施。

3.安全培训教育计划；

4.安全培训、教育记录。

询问：

抽查有关人员参加培训情

况。

1.未制定全员安全培训、教

育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训、教育需

求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训

计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培

训，1次不符合扣1分。

1.无资金计划或资金不落

实，扣1分；

2.培训教师不落实或不满足

要求，扣1分；

3.培训场所不落实或不满足

要求，扣1分。

3.企业应建立从业人员建立从业人员安全培训教育档

安全培训教育档案。案。

查文件：

从业人员安全培训教育档

案。

1.未建立档案，扣5分；每

少1人档案，扣1分；

2.培训教育档案记录不符合

规定要求，一项扣1分。

4.企业安全培训教育计安全培训教育计划变更时，应按

划变更时，应记录变更

情况。

5.企业安全培训教育主安全培训教育主管部门应对培训

管部门应对培训教育效

果进行评价。

19

查文件：

1.安全培训教育计划；

2.变更记录。

查文件：

培训教育效果评价记录。

询问：

未记录计划变更情况，一项

扣1分。规定记录变更情况。

1.未进行教育效果评价，扣3

分；

2.未制定改进措施并改进，

教育效果进行评价和改进。

了解有关人员对安全培训、

教育效果的评价。

6.企业应确立终身教育

的观念和全员培训的目

进行经常性安全培训教

育。

1.确立终身教育的观念和全员培

训的目标；

训教育。

1.企业对从业人员岗位标准要求

应文件化，做到明确具体；

2.落实国家、地方及行业等部门

制定的岗位标准。

查文件：

1.安全培训教育制度；

2.安全培训教育计划；

3.安全培训教育记录、档案。

查文件：

1.载明企业从业人员岗位标

准的文件；

2.从业人员招聘资料、员工

台账、档案。

扣2分。

1.未进行全员培训，少1人

次扣1分；

2.未进行经常性安全培训教

育，1人次扣1分。

1.从业人员岗位标准不明

确，一项扣1分；

2.上岗的从业人员未满足岗

位标准要求，1人次扣2分。

标，对在岗的从业人员2.对从业人员进行经常性安全培

5.2从业人员

岗位标准

(10分)

5.3管理人员1.企业主要负责人和安1.企业主要负责人和安全生产管查文件：主要负责人或安全主要负责人和安全生产管理

培训全生产管理人员应接受理人员应接受专门的安全培训教安全资格证书及培训档案。生产管理人员未取人员未按规定每年进行再培

(20分)专门的安全培训教育，育，经安全监管部门对其安全生得安全资格证书或训，1人次不符合扣5分。

经安全生产监管部门对

其安全生产知识和管理

能力考核合格，取得安

全资格证书后方可任

职，并按规定参加每年

再培训。

2.企业其他管理人员，

包括管理部门负责人和

基层单位负责人、专业

工程技术人员的安全培

训教育由企业相关部门

组织，经考核合格后方

可任职。

1.其他管理人员，包括管理部门

负责人和基层单位负责人、专业

工程技术人员的安全培训教育由

企业相关部门组织；

2.经考核合格后方可任职；

3.按规定参加每年再培训。

查文件：

安全培训教育档案。

1.未对其他管理人员进行安

全培训教育，1人次不符合扣

2分；

2.未经考核合格上岗任职，1

人次扣2分；

3．未参加每年的再培训，1

人次扣1分。

1.从业人员安全培训教育、

再培训未达到规定要求的学

时，1人次扣2分；

2.未持上岗证上岗，1人次扣

2分。

产知识和管理能力考核合格，取

得安全资格证书后方可任职；

2.按规定参加每年再培训。

证书失效，扣20分

(B级要素否决项)。

5.4从业人员1.企业应对从业人员进1.对从业人员进行安全培训教查文件：

培训教育行安全培训教育，并经育，并经考核合格后方可上岗；培训教育记录、档案。

(30分)考核合格后方可上岗。2.对从业人员进行安全生产法现场检查：

从业人员每年应接受再

培训，再培训时间不得

定学时。

律、法规、标准、规章制度和操作

规程、安全管理方法等培训；

再培训时间不得少于规定学时。

20

从业人员上岗证。

少于国家或地方政府规3.从业人员每年应接受再培训，

2.企业应按有关规定，

对新从业人员进行厂

级、车间(工段)级、班组

核合格后，方可上岗。

新从业人员安全培训教

地方政府规定学时。

3.企业特种作业人员应

按有关规定参加安全培

训教育，取得特种作业

并定期复审。

1.新从业人员进行厂级、车间(工

段)级、班组级安全培训教育，经

考核合格后，方可上岗；

时应符合安全监管总局令第3号

的规定。

查文件：

从业人员安全培训教育档

案、考核合格证明。

现场考核：

抽查新上岗的从业人员接受

三级培训教育情况。

未接受三级安全培

训教育或考核不合

格上岗，1人次扣

30分(B级要素否

决项)。

1.缺一级培训，1人次扣5

分；

2.三级安全培训教育内容不

符合规定，一项扣2分；

3.三级安全培训教育学时不

符合规定，1人次扣2分。

级安全培训教育，经考2.三级安全培训教育的内容、学

育时间不得少于国家或

1.特种作业人员及特种设备作业

人员应按有关规定参加安全培训

教育，取得特种作业操作证，方

2.特种作业操作证定期复审；

3.建立特种作业人员及特种设备

作业人员管理台账。

查文件：

1.特种作业人员及特种设备

作业人员管理台账；

2.特种作业操作证；

3.特种作业人员和特种设备

作业人员培训教育计划。

现场检查：

抽查现场特种作业人员、特

种设备作业人员。

4.企业从事危险化学品

运输的驾驶员、船员、押

运人员，必须经所在地设

区的市级人民政府交通

部门考核合格(船员经海

取得从业资格证，方可上

岗作业。

5.企业应在新工艺、新在新工艺、新技术、新装置、新

技术、新装置、新产品

投产前，对有关人员进

行专门培训，经考核合

格后，方可上岗。

产品投产或投用前，对有关人员

(操作人员和管理人员)进行专门

查文件：

培训记录、培训内容、考核

内容。

现场抽查上岗人员培训情

况。

未进行车间(工段)、班组级

安全培训教育，1人次扣2

分；缺一级培训，1人次扣2

分。

21

1.无管理台账，扣2分；

2.操作资格证未按期复审，1

人次扣2分；

3.无操作证或失效，在现场

从事特种作业，1人次扣10

分。

操作证，方可上岗作业，可上岗作业；

1.从事危险化学品运输的驾驶人

员、船员、装卸管理人员、押运人

员，应当经交通运输主管部门考核

合格，取得从业资格证，方可上岗

作业；

员、船员、押运人员管理台账。

查文件：

1.从业资格证；

2.管理台账。

现场检查：

抽查危险化学品运输有关人

员资格证。

1.未建立台账，扣2分；

2.资格证不在有效期内，1

人次扣2分；

3.无资格证或失效从事相关

作业，1人次扣10分。

事管理机构考核合格)，2.建立危险化学品运输的驾驶人

1.未对有关人员进行专门培

训，1人次扣2分；

2.有关人员未经考核合格上

岗，1人次扣2分。培训，经考核合格后，方可上岗。询问：

5.5其他人员1.企业从业人员转岗、从业人员转岗、脱离岗位一年以查文件：

培训教育脱离岗位一年以上(含上(含一年)者，应进行车间(工从业人员安全培训教育档

(10分)一年)者，应进行车间段)、班组级安全培训教育，经考案。

(工段)、班组级安全培

训教育，经考核合格后，

核合格后，方可上岗。

方可上岗。

2.企业应对外来参观、对外来参观、学习等人员进行有

学习等人员进行有关安

全规定及安全注意事项

的培训教育。

3.企业应对承包商的作

业人员进行入厂安全培

训教育，经考核合格发

放入厂证，保存安全培

训教育记录。进入作业

现场前，作业现场所在

基层单位应对施工单位

的作业人员进行进入现

场前安全培训教育，保

存安全培训教育记录。

1.对承包商的所有人员进行入厂

安全培训教育，经考核合格发放

入厂证；

2.进入作业现场前，作业现场所

在基层单位对施工单位进行进入

现场前安全培训教育；

3.保存安全培训教育记录。

查文件：

1.厂级承包商安全培训教育

记录；

2.基层单位承包商安全培训

教育记录。

询问：

外来施工单位接受企业培训

教育情况。

现场检查：

抽查外来施工单位入厂证。

1.基本功训练项目、内容和

要求不明确，一项扣1分；

2．未按计划开展安全活动，

缺1次扣1分。

查文件：1.班组安全活动频次、时间

或内容不符合计划或规定要

求，一项扣1分；

2.企业负责人、基层单位负

责人及管理人员未按规定参

加安全活动并签字，1人次扣

1分。

1.未对承包商的所有人员进

行相关安全培训教育，1人次

扣2分；培训教育内容不符

合有关要求，扣2分；

2.承包商的人员无入厂证，1

人次扣2分；

3.未建立承包商的人员安全

培训教育记录，1人次扣1

分。

关安全规定及安全注意事项的培

训教育。

查文件：

外来参观、学习等人员培训

记录。

不符合标准要求，1人次扣2

分。

5.6日常安全1.企业管理部门、班组1.管理部门、班组应明确基本功查文件：

教育应按照月度安全活动计训练项目、内容和要求；1.安全活动计划；

(10分)划开展安全活动和基本2.按照月度安全活动计划开展安

功训练。

2.班组安全活动每月不

少于2次，每次活动时

间不少于1学时。班组

安全活动应有负责人、

录。企业负责人应每月

至少参加1次班组安全

活动，基层单位负责人

及其管理人员应每月至

少参加2次班组安全活

动。

3.管理部门安全活动每管理部门安全活动每月不少于1

月不少于1次，每次活

动时间不少于2学时。

4.企业安全生产管理部

门或专职安全生产管理

安全生产管理部门或专职安全生

产管理人员每月至少检查1次安

22

全活动和基本功训练。

1.班组安全活动每月不少于2

2.班组安全活动有负责人、有内

容、有记录；

次班组安全活动，基层单位负责

人及其管理人员每月至少参加2

次班组安全活动，并在班组安全

活动记录上签字。

次，每次活动时间不少于1学时；查班组安全活动记录。

有计划、有内容、有记3.企业负责人每季度至少参加1

查文件：未按计划或规定进行安全活

动，1次扣1分。次，每次活动时间不少于2学时。部门安全活动记录。

查文件：

安全活动记录。

未按规定对安全活动记录进

行检查并签字，缺1次扣1

人员应每月至少1次对

安全活动记录进行检

查，并签字。

5.企业安全生产管理部

门或专职安全生产管理

人员应结合安全生产实

际，制定管理部门、班

组月度安全活动计划，

规定活动形式、内容和

要求。

全活动记录，并签字。分。

1.安全生产管理部门或专职安全

生产管理人员制定管理部门、班

组月度安全活动计划；

2.规定活动形式、内容和要求。

查文件：

月度安全活动计划。

1.未制定月度安全活动计

划，1次扣2分；

2.未规定安全活动形式、内

容、要求等，一项扣1分。

6生产设施及6.1生产设施1.企业应确保建设项目确保建设项目安全设施与建设项查文件：未按国家安全监

工艺安全建设安全设施与建设项目的目的主体工程同时设计、同时施生产设施建设项目设计资管总局令第8号

(100分)(10分)主体工程同时设计、同工、同时投入生产和使用。料、施工记录、试生产方案、要求进行设计审

时施工、同时投入生产

和使用。

竣工验收文件等。

现场检查：

查看安全设施投入使用情

况。

2.企业应按照建设项目

安全许可有关规定，对

建设项目的设立阶段、

设计阶段、试生产阶段

和竣工验收阶段规范管

理。

1.按照有关法律法规和国家安全

监管总局有关危化品建设项目安

全条件审查的规章、规范性文件

规定，对建设项目的设立阶段、

设计阶段、试生产阶段和竣工验

收阶段规范管理；

2.建设项目建成试生产前，企业

要组织设计、施工、监理和建设

单位的工程技术人员进行“三查

四定”；试车和投料过程要严格

查文件：

1.新建、改建、扩建项目可

行性研究报告、初步设计

(“安全设施设计专篇”、“消

防专篇”、“职业卫生专篇”)

及批复等资料；

2.安全设施设计审查资料；

3.建设项目设立安全评价报

告；

4.建设项目试生产方案及备

查、安全条件论证

和竣工验收的，扣

100分(A级要素

否决项)。

建设项目各阶段资料不符合

要求，或审批手续不全，一

项扣3分。

按照设备管道试压、吹扫、气密、案资料(施工完成情况、试生

单机试车、仪表调校、联动试车、产前安全检查报告、试生产

化工投料试生产的程序进行；或使用过程中可能出现的安

措施、事故应急救援预案

等)；

5.建设项目安全设施竣工验

收资料(安全设施检验检测

报告、安全监管部门出具的

23

3.编制试生产前安全检查报告。全问题及对策、采取的安全

“安全设施竣工验收意见

书”和“建设项目竣工验收

安全评价报告”等)。

3.企业应对建设项目的

施工过程实施有效安全

监督，保证施工过程处

于有序管理状态。

1.建设项目必须由具备相应资质

2.对建设项目的施工过程实施有

效安全监督，保证施工过程处于

有序管理状态。

4.企业建设项目建设过

程中的变更应严格执行

变更管理规定，履行变

更程序，对变更全过程

进行风险管理。

1.建设项目建设过程中的变更应

严格执行变更管理规定，履行变

更程序，对变更全过程进行风险

管理；

2.符合安全监管总局有关危化品

建设项目安全条件审查的规章规

定的变更发生后，应重新进行安

全审查。

查文件：

相关资质；

现场检查：

施工现场安全管理情况。

查文件：