附件
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准及分工
方案
A级B级标准化要求
要素要素
1法
律、法
规和
标准
（100
分）
1.1
法
律、
法规
和标
准的
识别
和获
取
（50
分）
1.企业应建立
识别和获取适
用的安全生产
法律、法规、
标准及其他要
求的管理制
度，明确责任
部门，确定获
取渠道、方式
和时机，及时
识别和获取，
定期更新。
企业达标标准
1.建立识别和获取适用的安全生
产法律法规、标准及政府其他有
关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方
式；
3.及时识别和获取适用的安全生
产法律法规和标准及政府其他有
关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其
他有关要求的清单和文本数据
库，并定期更新。
评审方法
查文件：
1.识别和
获取适用
的安全生
产法律、法
规、标准及
政府其他
要求的制
度；
2.适用的法
律法规、标
准及政府
其他要求
的清单和文
本数据库；
3.定期更新
记录。
评审标准
否决项
未明确
专门部
门定期
识别和
获取，扣
50分（B
级要素
否决
项）。
扣分项
1.识别和获取
的法律、法规、
标准及政府其
他要求，一项
不符合扣1分；
2.法律法规、
标准及政府其
他要求未识别
到条款，一项
扣1分；
3.未形成清单
或文本数据
库，扣5分；
4.未及时更新
清单或文本数
据库，扣5分。
责任
划分
2.企业应将适
用的安全生产
法律、法规、
标准及其他要
求及时传达给
相关方。
采用适当的方式、方法，将适用
的安全生产法律、法规、标准及
其他要求及时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放
记录；
2.培训记
录、告知书、
宣传材料。
询问：
相关方是否
接收到企业
传达的相关
信息。
1.2
法
律、
法规
企业应每年至
少1次对适用
的安全生产法
律、法规、标
1.每年至少1次对适用的安全生
产法律、法规、标准及其他有关
要求的执行情况进行符合性评
价；
查文件：
1.符合性评
价报告、记
录；
未进行
符合性
评价，扣
50分（B
实施单
位：九部
六中心
工作内
容：识别
业务范
围内与
安全有
关的法
律法规
和标准，
建立法
律法规
和标准
文本数
据库及
清单，定
期更新。
未及时将适用
实施单
九部
的法律、法规、
位：
标准及其他要
六中心
求向相关方进
工作内
将获
行传达，一项
容：
不符合扣1分。
取到的
最新与
安全有
关的法
律法规
和标准
传达给
分子公
司对口
部门，组
织学习。
1.未编制符合实施单
性评价报告，位：安全
扣5分；环保部、
2.未对所有适分子公
A级B级
和标
准符
合性
评价
（50
分）
标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分
司
要素要素
准及其他要求2.对评价出的不符合项进行原因
的执行情况进分析，制定整改计划和措施；
行符合性评3.编制符合性评价报告。
价，消除违规
现象和行为。
2.不符合项级要素
整改记录。否决
项）。
2机
构和
职责
（100
分）
2.1
方针
目标
（20
分）
1.企业应坚持
“安全第一，
预防为主，综
合治理”的安
全生产方针。
主要负责人应
依据国家法律
法规，结合企
业实际，组织
制定文件化的
安全生产方针
和目标。安全
生产方针和目
标应满足：
（1）形成文
件，并得到所
有从业人员的
贯彻和实施；
（2）符合或严
于相关法律法
规的要求；
（3）与企业的
职业安全健康
风险相适应；
（4）目标予以
量化；
（5）公众易于
获得。
2.企业应签订
各级组织的安
全目标责任
书，确定量化
的年度安全工
1.主要负责人组织制定符合本企
业实际的、文件化的安全生产方
针；
2.主要负责人组织制定符合企业
实际的、文件化的年度安全生产
目标；
3.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业
人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的
要求；
（3）与企业的职业安全健康风险
相适应；
（4）根据安全生产目标制定量化
的安全生产工作指标；
（5）应以公众易于获得的方式发
布安全生产目标。
用的法律、法
规、标准及其
他有关要求进
行评价，一项
扣2分；
3.对评价出的
不符合项未进
行原因分析
的，一项扣2
分；未制定整
改计划或整改
措施，或整改
措施不落实，
一项扣2分。
查文件：未制定1.缺一项扣2
安全生产方安全生分；
针，年度安产方针2.安全生产目
全生产目或年度标不满足标准
标。安全生要求，一项不
询问：产目标，符合扣1分；
抽查从业人扣20分3.从业人员不
员是否知道（B级要了解安全生产
本企业安全素否决方针或安全生
生产方针和项）。产目标，1人次
安全生产目扣1分；
标。4．没有制定安
现场检查：全生产工作指
安全生产方标或指标未进
针和安全生行量化，扣2
产目标告知分；
情况。
5.发布安全生
产目标的方式
不符合公众易
于获得的要
求，扣2分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
1.将企业年度安全目标分解到各
级组织（包括各个管理部门、车
间、班组），签订安全生产目标责
任书；
2.定期考核安全生产目标完成情
查文件：
1.企业的年
度安全生产
目标和安全
生产工作计
未签订
各级组
织的安
全目标
责任书，
1.每缺一个组
织的安全生产
目标责任书，
扣2分；
2.安全生产目
实施单
位：安全
环保部、
服务中
心、分子
A级B级标准化要求
作目标，并予
以考核。企业
各级组织应制
定年度安全工
作计划，以保
证年度安全工
作目标的有效
完成。
企业达标标准
况；
3.企业及各级组织应制定切实可
行的年度安全生产工作计划。
评审方法
划；
2.各级组织
的安全生产
目标责任
书；
3.各级组织
年度安全生
产工作计
划；
4.安全生产
目标责任书
的考核与奖
惩记录。
询问：
1.主要负责
人及各级组
织负责人是
否了解各自
安全生产目
标；
2.抽查从业
人员是否了
解本组织的
安全生产目
标。
查文件：
安全生产责
任制。
询问：
1.主要负责
人的安全生
产职责；
2.对本单位
的危险化学
品安全管理
工作情况；
3.本单位安
全生产基础
和基层工作
情况和做
法。
评审标准
否决项
扣20分
（B级要
素否决
项）。
责任
划分要素要素
扣分项
标责任书内容公司
与本组织的安
全生产职责不
符，扣1分；
3.企业未制定
年度安全生产
工作计划，扣4
分；各级组织
未制定年度安
全生产工作计
划，缺一个组
织扣2分；
4.未定期考
核，扣4分；
考核与安全生
产目标责任书
内容不符，扣2
分；
5.未落实安全
生产目标考核
奖惩，扣2分；
6.有关人员不
了解本组织的
安全生产目
标，1人次扣1
分。
主要负责人对
本单位的危险
化学品安全管
理工作情况、
对安全生产基
础管理工作情
况不清楚，扣5
分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
2.2
负责
人
（20
分）
1.企业主要负
责人是本单位
安全生产的第
一责任人,应
全面负责安全
生产工作,落
实安全生产基
础和基层工
作。
1.明确企业主要负责人是安全生
产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险
化学品安全管理工作全面负责，
落实安全生产基础与基层工作。
未明确
第一责
任人，或
不符合
规定，扣
20分（B
级要素
否决
项）。
A级B级标准化要求
2.企业主要负
责人应组织实
施安全标准
化，建设企业
安全文化。
企业达标标准
1.主要负责人组织开展安全生产
标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方
案，明确实施时间、计划、责任
部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或方
案；
评审方法
查文件：
1.查企业安
全生产标准
化实施方
案；
2.主要负责
人组织和参
与安全生产
标准化建设
的记录；
3.安全文化
建设计划或
方案。
查文件：
安全文化体
系有关文
件。
询问：
主要负责人
及有关人员
对安全文化
内容掌握情
况。
查文件：
安全文化体
系有关文
件；
询问：
主要负责人
及有关人员
对安全文化
内容掌握情
况。
现场检查:
现场检查安
全文化运行
效果。
评审标准
否决项扣分项
1.安全生产标
准化实施方案
内容，一项不
符合扣2分；
2.无主要负责
人组织或参与
安全生产标准
化记录，扣3
分；
3.未制定安全
文化建设计划
或方案，扣2
分。
责任
划分
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
要素要素
二级企业应初步形成安全文化
体系。
一级企业有效运行安全文化体
系。
二级企
业
未初步
形成安
全文化
体系，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
一级企
业未有
效运行
安全文
化体系，
扣100
分（A级
要素否
决项）。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
3.企业主要负
责人应作出明
确的、公开的、
文件化的安全
承诺，并确保
安全承诺转变
为必需的资源
支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、
文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标
准化所需的资金、人员、时间、
设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责
人安全承诺
书；
2.资源配备
文件及使用
记录。
询问：
1.主要负责人
未作出安全承
诺，扣10分；
2.安全承诺未
明确、公开、
文件化，一项
不符合扣2分；
3.资源支持、
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
1.主要负责
人如何提供
资源支持；
2.从业人员
是否知道主
要负责人的
安全承诺。
现场检查:
安全承诺告
知情况。
查文件：
1.查安委会
会议记录或
纪要；
2.安全生产
工作汇报资
料。
询问：
主要负责人
听取安全生
产工作汇报
的情况。
评审标准
否决项扣分项
配备不充分，
一项不符合扣
2分；
4.从业人员不
清楚主要负责
人的安全承
诺，1人次扣1
分。
责任
划分要素要素
4.企业主要负
责人应定期组
织召开安全生
产委员会或领
导小组会议
（以下简称安
委会）。
主要负责人定期组织召开安委
会会议，或定期听取安全生产工
作情况汇报，了解安全生产状
况，解决安全生产问题。
5.1.落实领导干部带班制度；
2．主要负责人要对领导干部带
班负全责。
2.3
职责
（30
分）
1.企业应制定
安委会和管理
部门的安全职
责。
制定安委会和各管理部门及基层
单位的安全职责。
1.主要负责人
未定期召开安
委会会议或听
取汇报，扣10
分；
2.未形成会议
记录或纪要，
扣2分；
3.安全生产问
题未及时解
决，一项不符
合扣2分。
查文件：未实施1.领导干部无
1.领导干部领导干故不参加带
带班制度；部带班，班，1人次扣2
2.领导干部扣20分分；
带班记录及（B级要2.带班记录一
考核记录。素否决项不符合扣1
询问：项）。分；
主要负责人3.未按规定进
等有关负责行领导带班制
人了解和执度执行情况考
行带班制度核，扣2分；
的情况。
4.主要负责人
不清楚领导干
部带班情况，
扣2分。
查文件：1.缺少一个
安全生产责管理部门或
任制文件及基层单位的
内容。安全职责，扣
询问：2分；
各管理部门2.安全生产责
及基层单位任制内容与部
负责人是否门安全职责不
清楚本部门符合，一项扣2
安全职责。分；
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安
全环保
部、分
子公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
3.主要负责人
不清楚安委会
安全职责，扣
10分；
4.有关人员不
了解本部门安
全职责，1人次
扣2分。
5.缺少安委会
的安全职责,
扣10分。
责任
划分要素要素
2.企业应制定
主要负责人、
各级管理人员
和从业人员的
安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，对
《安全生产法》规定的主要负责
人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职
责，做到“一岗双责”；
3.明确从业人员安全职责，做到
“一岗双责”。
3.企业应建立
安全生产责任
制考核机制，
对各级管理部
门、管理人员
及从业人员安
全职责的履行
情况和安全生
产责任制的实
现情况进行定
期考核，予以
奖惩。
1.未建
立安全
生产责
任制，扣
100分（A
级要素
否决
项）；
2.主要
负责人
对其安
全职责
不清楚，
扣30分
（B级要
素否决
项）。
1.建立安全生产责任制考核机查文件：未建立
制；1.安全生产安全责
2.对企业负责人、各级管理部门、责任制考核任制考
管理人员及从业人员安全生产责制度；核机制，
任制进行定期考核，予以奖惩。2.考核、奖扣30分
惩决定文（B级要
件，及奖惩素否决
兑现情况。项）。
现场检查：
财务记录、
行政文件。
二级企业建立了健全的安全生产
责任制和安全生产规章制度体
系，并能够持续改进。
查文件：
安全生产责
任制和安全
生产规章制
度文件。
查文件：
查文件：
安全生产责
任制。
询问：
1.主要负责
人是否了解
《安全生产
法》规定的
安全职责和
细化后的安
全职责内
容；
2．各级管理
人员、从业
人员对各自
职责是否清
楚。
1.安全职责与
其所在岗位职
责不符合，一
项扣2分；
2.其他人员对
其安全职责不
清楚，1人次扣
2分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
未按考核制度
对企业负责
人、各级管理
部门和从业人
员的安全责任
制进行定期考
核，予以奖惩，
一项不符合扣
2分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
不符合，
扣100
分（A级
要素否
决项）。
未设置1.专职安全管2.41.企业应设置1.设置安委会；
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
A级B级
组织
机构
（20
分）
标准化要求
安委会，设置
安全生产管理
部门或配备专
职安全生产管
理人员，并按
规定配备注册
安全工程师。
企业达标标准
2.设置安全管理机构或配备专职
安全管理人员。安全生产管理机
构要具备相对独立职能。专职安
全生产管理人员应不少于企业员
工总数的2%（不足50人的企业
至少配备1人），要具备化工或
安全管理相关专业中专以上学
历，有从事化工生产相关工作2
年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程师，
且至少有一名具有3年化工安全
生产经历；或委托安全生产中介
机构选派注册安全工程师提供安
全生产管理服务。
评审方法
1.安委会、
安全生产管
理部门或专
职安全管理
人员配备文
件。
2.注册安全
工程师配备
或委托文
件。
3.安全生产
管理人员的
学历、工作
经历。
4.与提供安
全生产管理
服务的中介
机构签订的
协议(合
同).
查文件：
1.管理部门
设置文件；
2.治安保卫
部门设置及
专职治安保
卫人员配置
文件。
查文件：
1.建立安全
生产委员
会、管理部
门、车间、
基层班组的
安全生产管
理网络的文
件。
询问：
有关人员是
否了解安全
生产管理网
络构成。
查文件：
安全生产费
用管理制
度。
评审标准
否决项
安委会、
安全生
产管理
部门或
配备专
职安全
管理人
员，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
责任
划分
位：安全
环保部、
人力资
源部、分
子公司
要素要素
扣分项
理人员配备不
符合要求，一
项扣2分；
2.未按规定配
备注册安全工
程师，或未按
规定委托中介
机构，扣2分；
3.注册安全工
程师不具有化
工安全生产经
历，扣1分。
2.企业应根据
生产经营规模
大小，设置相
应的管理部
门。
1.根据生产经营规模设置相应管
理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制
毒危险化学品的单位，应当设置
治安保卫机构,配备专职治安保
卫人员。
3.企业应建
立、健全从安
委会到基层班
组的安全生产
管理网络。
建立从安全生产委员会到管理
部门、车间、基层班组的安全生
产管理网络，各级机构要配备负
责安全生产的人员。
2.5
安全
生产
投入
1.企业应依据
国家、当地政
府的有关安全
生产费用提取
根据国家及当地政府规定，建立
和落实安全生产费用管理制度，
确保安全生产需要。
未
关
投
全
按
规
入
生
有
定
安
产
1.机构设置与
企业生产经营
规模不符，扣2
分；
2.未设置治安
保卫机构或配
备专职治安保
卫人员，一项
扣1分。
1.未建立安全
生产管理网
络，扣2分。
2.安全生产管
理网络中每缺
1个单位或1个
单位未明确安
全管理人员，
一项扣2分；
3.有关人员不
清楚安全生产
管理网络构
成，1人次扣1
分。
安全生产费用
管理制度内容
不符合有关规
定，一项扣1
实施单
位：综合
管理部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项
费用，扣
10分（B
级要素
否决
项）。
责任
划分要素要素
（10规定，自行提
分）取安全生产费
用，专项用于
安全生产。
2.企业应按照
规定的安全生
产费用使用范
围，合理使用
安全生产费
用，建立安全
生产费用台
账。
1.按照国家及地方规定合理使用
安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明
安全生产费用使用情况。
扣分项
分。
3.企业应依法
参加工伤保险
或安全责任
险，为从业人
员缴纳保险
费。
依法参加工伤保险，为全体从业
人员缴纳保险费。
查文件：
1.安全生产
费用管理制
度；
2.安全生产
费用台帐。
询问：
安全生产费
用管理部门
对安全生产
费用使用情
况。
现场检查：
安全生产费
用使用情况
与台帐记录
是否符合。
查文件：
企业为从业
人员交纳保
险凭证。
1.未规定安全实施单
生产费用使用位：安全
范围，扣5分；环保部、
财务管
2.未建立安全理部、分
生产费用台子公司
帐，扣2分；
3.安全生产费
用台帐内容与
规定要求不
符，一项扣1
分；
4.安全生产费
用使用情况与
台帐记录不
符，一项扣1
分。
未参加工伤社实施单
会保险，扣5位：人力
分；每漏缴工资源部
伤保险费1人
次扣1分。
未考核兑现，
扣2分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实行全员安全风险抵押金制度或
安全责任保险。
查文件：
风险抵押金
或安全责
任保险考
核记录。
3风险
管理
（100
分）
3.1
范围
与评
价方
法
（10
分）
1.企业应组织
制定风险评价
管理制度，明
确风险评价的
目的、范围和
准则。
1.制定风险评价管理制度，并明
确风险评价的目的、范围、频次、
准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展
风险评价过程中的职责和任务。
查文件：
风险评价管
理制度，各
部门和有关
人员的职责
与任务。
询问：
1.企业负责
人组织开展
风险评价工
作的情况；
2.从业人员
是否了解风
险评价制度
1.未制定风险
评价管理制
度，或未明确
风险评价的目
的、频次、准
则及工作程
序，一项不符
合扣1分；
2.未明确各部
门及有关人员
的职责和任
务，一项不符
合扣1分；
3.企业负责人
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
的有关内
容。
评审标准
否决项扣分项
没有组织开展
风险评价工
作，或不了解
风险评价工作
情况，一项不
符合扣2分；
4.从业人员不
了解风险评价
制度内容，1人
次扣1分。
风险评价范围
不符合标准要
求，一项扣1
分。
责任
划分要素要素
2.企业风险评
价的范围应包
括:
（1）规划、
设计和建设、
投产、运行等
阶段；
（2）常规和
非常规活动；
（3）事故及
潜在的紧急情
况；
（4）所有进
入作业场所人
员的活动；
（5）原材料、
产品的运输和
使用过程；
（6）作业场
所的设施、设
备、车辆、安
全防护用品；
（7）丢弃、
废弃、拆除与
处置；
（8）企业周
围环境；
（9）气候、
地震及其他自
然灾害等。
3.企业可根据
需要，选择科
学、有效、可
行的风险评价
方法。常用的
评价方法有：
（1）工作危
害分析（JHA）；
风险评价范围满足标准要求。查文件：
1.风险评价
记录；
2.风险评价
管理制度。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
1.可选用JHA法对作业活动、SCL
法对设备设施（安全生产条件）
进行危险、有害因素识别和风险
评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺
进行危险、有害因素识别和风险
评价；
3.选用其他方法对相关方面进行
查文件：
1.风险管理
制度；
2.风险评价
记录；
3.选用的风
险评价方
法。
1.未规定选用
何种风险评价
方法，扣2分；
2.有关人员不
清楚或未掌握
选定的风险评
价方法，1人次
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
A级B级标准化要求
（2）安全检
查表分析
（SCL）；
（3）预危险
性分析（PHA）；
（4）危险与
可操作性分析
（HAZOP）；
（5）失效模
式与影响分析
（FMEA）；
（6）故障树
分析（FTA）；
（7）事件树
分析（ETA）；
（8）作业条
件危险性分析
（LEC）等方
法。
4.企业应依据
以下内容制定
风险评价准
则：
1）有关安全
生产法律、法
规；
2）设计规范、
技术标准；
3）企业的安
全管理标准、
技术标准；
4）企业的安
全生产方针和
目标等。
1.企业应依据
风险评价准
则，选定合适
的评价方法，
定期和及时对
作业活动和设
备设施进行危
险、有害因素
识别和风险评
价。企业在进
行风险评价
时，应从影响
人、财产和环
企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
扣1分。
责任
划分要素要素
危险、有害因素识别和风险评价。询问：
有关人员对
风险评价方
法的掌握和
运用情况。
1.根据企业的实际情况制定风险
评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规范
规定；
3.评价准则应包括事件发生可能
性、严重性的取值标准以及风险
等级的评定标准。
查文件：
风险管理制
度、风险评
价准则和相
关取值标准
的内容。
3.2
风险
评价
（10
分）
1.建立作业活动清单和设备、设
施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展
危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个
方面的可能性和严重性进行评
价。
查文件：未按规
1.作业活动定的频
清单、设备、次和时
设施清单；机开展
2.风险评价风险评
记录；价，扣
3.风险评价10分（B
报告。级要素
现场检查：否决
从业人员参项）。
与风险评
价活动的
情况。
1.未根据实际
制定风险评价
准则，扣2分；
2.风险评价准
则不符合标准
规定，一项扣1
分。
3.风险评价涉
及的事件发生
可能性、严重
性的取值标准
不明确，或风
险等级评定标
准不明确，一
项扣2分。
1.未建立作业
活动清单、设
备设施清单，
每一项不符合
扣1分；
2.危险、有害
因素识别、评
价不全面或不
正确，一项扣1
分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
A级B级标准化要求
境等三个方面
的可能性和严
重程度分析。
2.企业各级管
理人员应参与
风险评价工
作，鼓励从业
人员积极参与
风险评价和风
险控制。
企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
1.厂级评价组织应有企业负责人
参加；
2.车间级评价组织应有车间负责
人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价
和风险控制。
3.3
风险
控制
（15
分）
1.企业应根据
风险评价结果
及经营运行情
况等，确定不
可接受的风
险，制定并落
实控制措施，
将风险尤其是
重大风险控制
在可以接受的
程度。企业在
选择风险控制
措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术
措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育
措施；
⑷个体防护
措施。
2.企业应将风
险评价的结果
及所采取的控
1.根据风险评价的结果，建立重
大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，
制定措施消减风险，将风险控制
在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。
查文件：
1.各级机构
组织开展风
险评价的有
关文件；
2.风险分析
记录、风险
评价报告；
3.风险评价
有关会议记
录或纪要。
询问：
有关企业负
责人及从业
人员是否参
与风险评价
工作。
查文件：
1.重大风险
清单；
2.风险控制
措施；
3.风险评价
记录，风险
评价报告。
现场检查：
重大风险控
制措施现场
落实情况。
1.没有组织开
展风险评价的
文件，一项扣2
分；
2.各级管理人
员及从业人员
未参与风险评
价工作，1人次
扣1分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
未将重
大风险
降到可
以接受
的程度，
扣15分
（B级否
决项）。
1.未建立重大
风险清单，扣1
分；
2.风险控制措
施缺乏针对
性、可操作性
和可靠性，一
项扣1分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
查文件：
1.风险管理
培训教育计
1.没有风险管
理培训教育计
划，或培训教
实施单
位：九部
六中心、
A级B级标准化要求
制措施对从业
人员进行宣
传、培训，使
其熟悉工作岗
位和作业环境
中存在的危
险、有害因素，
掌握、落实应
采取的控制措
施。
企业达标标准评审方法
划；
2.风险管理
培训教育记
录。
询问：
从业人员是
否知道本岗
位的危险、
有害因素及
应采取的控
制措施。
查文件：
1.隐患治理
制度；
2.隐患治理
台账；
3.隐患治理
记录；
4.重大隐患
治理工作
“五到位”
落实情况。
评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
育记录缺少风分子公
险评价内容，司
一项扣2分；
2.从业人员不
了解本岗位风
险及其控制措
施，1人次扣2
分。
3.4
隐患
排查
与治
理
（20
分）
1.企业应对风
险评价出的隐
患项目,下达
隐患治理通
知，限期治理，
做到定治理措
施、定负责人、
定资金来源、
定治理期限。
企业应建立隐
患治理台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患
治理通知，明确责任人、治理时
限；
3.重大隐患项目做到整改措施、
责任、资金、时限和预案“五到
位”；
4.按期完成隐患治理。
2.企业应对确
定的重大隐患
项目建立档
案，档案内容
应包括：
（1）评价报告
与技术结论；
（2）评审意
见；
（3）隐患治理
方案，包括资
金概预算情况
等；
（4）治理时间
表和责任人；
（5）竣工验收
报告；
（6）备案文
件。
建立重大隐患项目档案，包括隐
患名称、标准要求内容及“五到
位”等内容。
查文件：
重大隐患项
目档案。
1.未建立隐患
治理台账，扣5
分；
2.未向相关部
门下达隐患治
理通知,一项
扣2分；
3.通知内容不
符合要求，一
项扣1分；
4.重大隐患项
目未做到“五
到位”，一项扣
1分；
5.隐患项目未
按期治理，一
项扣5分。
1.未建立重大
隐患项目档
案，扣5分；
2.档案内容不
全，缺一项扣2
分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
A级B级标准化要求
3.企业无力解
决的重大事故
隐患，除应书
面向企业直接
主管部门和当
地政府报告
外，应采取有
效防范措施。
企业达标标准
1.暂时无力解决的重大事故隐
患，应制定并落实有效的防范措
施；
2.书面向主管部门和当地政府、
安全监管部门报告，报告要说明
无力解决的原因和采取的防范措
施。
评审方法
查文件：
1.重大事故
隐患的防范
措施；
2.书面报
告。
评审标准
否决项扣分项
未采取有效防
范措施，扣5
分。
责任
划分
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
要素要素
4.企业对不具
备整改条件的
重大事故隐
患，必须采取
防范措施，并
纳入计划，限
期解决或停
产。
1.不具备整改条件的重大事故隐
患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解决
或停产；
3.书面向主管部门和当地政府、
安全监管部门报告，报告要说明
不具备整改条件的原因、整改计
划和防范措施等。
二级企业符合本要素要求，不得
失分，不存在重大隐患。
未书面
向主管
部门和
当地政
府、安全
监管部
门报告
扣20分
（B级要
素否决
项）。
查文件：1．不具
1.重大事故备整改
隐患的防范条件的
措施；重大事
2.隐患整改故隐患，
计划。未采取
防范措
施，或未
纳入计
划，或未
限期解
决或停
产，一项
不符合
扣20分
（B级要
素否决
项）；
2．未书
面向主
管部门
和当地
政府、安
全监管
部门报
告扣20
分（B级
要素否
决项）。
查文件：二级企
本要素涉及业本要
的文件。素若失
现场检查：分，或存
现场检查是在重大
否存在重大隐患，扣
隐患。100分（A
级要素
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项
否决
项）。
责任
划分要素要素
扣分项
一级企业建立安全生产预警预报
体系。
3.5
重大
危险
源
（20
分）
1.企业应按照
GB18218辨识
并确定重大危
险源，建立重
大危险源档
案。
2.企业应按照
有关规定对重
大危险源设置
安全监控报警
系统。
一级企
业未建
立安全
预警预
报体系，
扣100
分（A级
要素否
决项）。
1.按照GB18218辨识并确定重大查文件：未建立
危险源；1.重大危险重大危
2.建立重大危险源档案，包括：源管理制度险源管
辨识、分级记录；重大危险源基的建立和执理制度，
本特征表；区域位置图、平面布行情况；或未辨
置图、工艺流程图和主要设备一2．安全评价识、确定
览表；重大危险源安全管理制度报告或安全重大危
及安全操作规程；安全监测监控评估报告；险源，扣
系统、措施说明；事故应急预案；3.重大危险100分（A
安全评价报告或安全评估报告。源档案。级要素
否决
项）。
1.重大危险源涉及的压力、温度、查文件：
液位、泄漏报警等重要参数的测安全监控报
量要有远传和连续记录；警设施台
2.对毒性气体、剧毒液体和易燃账。
气体等重点设施应设置紧急切断现场检查：
装置；1.重大危险
3.毒性气体应设置泄漏物紧急处源安全监控
置装置，独立的安全仪表系统；报警系统，
4.设置必要的视频监控系统。重要参数远
传和连续记
录、视频监
控系统等；
2.毒性气
体、剧毒液
体和易燃气
体等重点设
施紧急切断
装置；
3.毒性气体
泄漏物紧急
处置装置及
安全仪表系
统
查文件：
安全生产预
警预报体系
有关文件。
现场检查：
现场检查体
系运行情
况。
1.每遗漏一处
扣5分；
2.未建立重大
危险源档案，
扣5分；
3.档案内容，
每遗漏一项或
一项不符合扣
1分。
1.未按有关规
定设置安全监
控报警系统，
一项不符合扣
2分；安全监测
监控报警系统
不符合国家标
准或行业标
准，一项不符
合扣2分；
2.毒性气体、
剧毒液体和易
燃气体等重点
设施未设置紧
急切断装置扣
2分；
3.毒性气体未
设置泄漏物紧
急处置装置及
独立的安全仪
表系统，一项
不符合扣2分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
生产技
术部、信
息中心、
分子公
司
A级B级标准化要求
3.企业应按照
国家有关规
定，定期对重
大危险源进行
安全评估。
企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分
实施单
位：安全
环保部
要素要素
1.未建立重大
危险源定期评
估制度或要
求，扣10分；
2．未按要求定
期评估，扣10
分；
3.无重大危险
源安全评估报
告，扣2分。
4.企业应对重1.定期检查、维护重大危险源的查文件：重大危1.未定期检
大危险源的设设备、设施，包括检测仪表、附1.重大危险险源有查、维护，扣2
备、设施定期属设备及配件；源的设备、重大事分；
检查、检验，2.按国家有关规定进行定期检设施定期检故隐患，2.未定期检
并做好记录。测、检验，取得检验合格证。查记录；且未采验，1台次扣2
2.设备、设取安全分；检验不合
施的检验报防范措格仍在使用，
告或检验合施的，扣扣2分；
格证。100分，3.无检验报告
现场检查：（A级要或检验合格
重大危险源素否决证，1份扣2分。
的设备、设项）。
4.设备、设施
施的完整性
完整性或有效
和有效性。
性一处不符
合，扣2分。
5.企业应制定1.按要求编制重大危险源应急救查文件：1.没有重大危
重大危险源应援预案；1.重大危险险源应急救援
急救援预案，2.根据重大危险源的危险特性配源应急救援预案，扣2分；
配备必要的救备必要的救援器材、装备；预案；2.救援器材装
援器材、装备，3.涉及吸入性有毒、有害气体的2.重大危备不符合要
每年至少进行重大危险源，应配备便携式浓度险源应急预求，一项扣2
1次重大危险检测设备、空气呼吸器、化学防案演练记分；
源应急救援预护服、堵漏器材等；录；
3.从业人员对
案演练。4.涉及剧毒气体的的重大危险3.应急救援
应急救援预案
源，应配备两套以上气密性化学器材台账。
不清楚，1人次
防护服；询问：
扣2分。
5.重大危险源应急救援预案演练抽查有关人
按规定频次进行。员对应急救
援预案的掌
握情况、对
应急援救器
材、装备使
用情况。
现场检查：
应急救援器
材、装备的
现场状况。
1.建立、明确定期评估的时限和查文件：
要求等；1.重大危险
2.定期对重大危险源进行安全评源定期评估
估。制；
2.定期安全
评估报告。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
A级B级标准化要求
6.企业应将重
大危险源及相
关安全措施、
应急措施报送
当地县级以上
人民政府安全
生产监督管理
部门和有关部
门备案。
7.企业重大危
险源的防护距
离应满足国家
标准或规定。
不符合国家标
准或规定的，
应采取切实可
行的防范措
施，并在规定
期限内进行整
改。
企业达标标准
重大危险源及相关安全措施、应
急措施形成报告，报所在地县级
人民政府安全生产监管部门和有
关部门备案。
评审方法
查文件：
备案资料。
评审标准
否决项扣分项
未备案或备案
内容不符合要
求，一项扣2
分。
责任
划分
实施单
位：安全
环保部
要素要素
1.危险化学品的生产装置和储存
危险化学品数量构成重大危险源
的储存设施的防护距离应满足国
家规定要求；
2.防护距离不符合国家规定要求
的，应采取切实可行的防范措施，
并在规定期限内进行整改。
查文件：
1.重大危
险源安全评
估报告；
2.重大危
险源防护距
离存在问题
的整改计
划、措施，
包括防范措
施。
现场检查：
1.重大危
险源现场测
量防护距
离；
2.重大危
险源防范措
施的落实情
况。
二级企业应符合本要素要求，不按照以上评
得失分。审方法。
防护距
离不符
合规定
要求，且
无防范
措施，一
处扣20
分（B级
要素否
决项）；
1.整改计划、
措施不符合要
求，一项扣2
分；
2.未按期整改
或防范措施不
落实，一项扣4
分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
3.6
变更
（10
分）
1.企业应严格
执行变更管理
制度，履行下
列变更程序：
（1)变更申
请：按要求填
写变更申请
表，由专人进
行管理；
（2)变更审
批：变更申请
表应逐级上报
主管部门，并
按管理权限报
严格履行以下变更程序及要求：
（1)变更申请：按要求填写变更
申请表，由专人进行管理；
（2)变更审批：变更申请表应逐
级上报主管部门，并按管理权限
报主管领导审批；
（3)变更实施：变更批准后，由
主管部门负责实施。不经过审查
和批准，任何临时性的变更都不
得超过原批准范围和期限；
（4)变更验收：变更实施结束
后，变更主管部门应对变更的实
施情况进行验收，形成报告，并
及时将变更结果通知相关部门和
若失分，
扣100
分（A级
要素否
决项）。
查文件：1.未按程序实
1.变更管理施变更，一项
制度；扣5分；
2.变更管理2.履行变更程
记录。序过程，一项
现场检查：不符合扣2分；
查看变更实
3.变更实施现
施现场。
场一项不符
合，扣2分。
实施单
位：安全
环保部、
生产技
术部、规
划发展
部、分子
公司
A级B级标准化要求
主管领导审
批；
（3)变更实
施：变更批准
后，由主管部
门负责实施。
不经过审查和
批准，任何临
时性的变更都
不得超过原批
准范围和期
限；
（4)变更验
收：变更实施
结束后，变更
主管部门应对
变更的实施情
况进行验收，
形成报告，并
及时将变更结
果通知相关部
门和有关人
员。
2.企业应对变
更过程产生的
风险进行分析
和控制。
企业达标标准
有关人员。
评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
1.对每项变更过程产生的风险都
进行分析，制定控制措施；
2.变更实施过程中，认真落实风
险控制措施。
3.7
风险
信息
更新
（10
分）
1.企业应适时
组织风险评价
工作，识别与
生产经营活动
有关的危险、
有害因素和隐
患。
2.企业应定期
评审或检查风
险评价结果和
风险控制效
果。
查文件：
1.变更的风
险分析记
录；
2.变更风险
的控制措
施。
3.变更实施
验收报告。
非常规活动及危险性作业实施查文件：
前，应识别危险、有害因素，排1.风险评价
查隐患。记录或报
告；
2.作业许可
证。
每年评审或检查风险评价结果和查文件：
风险控制效果。年度评审或
检查报告，
或者评审记
录。
对变更过程的
风险未进行分
析或控制措施
不落实，一项
不符合扣2分。
实施单
位：生产
技术部、
规划发
展部、分
子公司
未按规定进行
危险、有害因
素识别，一项
扣2分；识别
不充分，一项
不符合扣1分。
未定期对风险
评价结果和风
险控制效果进
行评审或检
查，扣2分。
未及时进行风
险评价，一项
实施单
位：生产
技术部、
规划发
展部、分
子公司
实施单
位：生产
技术部、
规划发
展部、分
子公司
实施单
位：生产
3.企业应在下
列情形发生时
在标准规定情形发生时，应及时
进行风险评价。
查文件：
风险评价报
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
告、记录。
评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
及时进行风险
评价：
1）新的或变更
的法律法规或
其他要求；
2）操作条件变
化或工艺改
变；
3）技术改造项
目；
4）有对事件、
事故或其他信
息的新认识；
5）组织机构发
生大的调整。
3.8企业应严格执
供应行供应商管理
商制度，对供应
（5商资格预审、
分）选用和续用等
过程进行管
理，并定期识
别与采购有关
的风险。
不符合扣2分。技术部、
规划发
展部、分
子公司
1.建立供应商名录、档案（包括
资格预审、业绩评价等资料）；
2.对供应商资格预审、选用、续
用进行管理；
3.定期识别与采购有关的风险。
查文件：
1.供应商管
理制度；
2.合格供应
商名录、档
案；
3.供应商选
用、续用、
评价记录；
4.与采购有
关的风险信
息。
4管
理制
度
（100
分）
4.1
安全
生产
规章
制度
（40
分）
1.企业应制定
健全的安全生
产规章制度，
至少包括下列
内容：
（1）安全生产
职责；
（2）识别和获
取适用的安全
生产法律法
规、标准及其
他要求；
（3）安全生产
会议管理；
（4）安全生产
费用；
（5）安全生产
奖惩管理；
（6）管理制度
评审和修订；
（7）安全培训
1.通过识别和评估，将适用于本
企业的有关法律法规和有关标准
规定转化为企业安全生产规章制
度或安全操作规程的具体内容，
并严格落实；
2.安全生产规章制度内容应符合
标准要求；
3.明确责任部门、职责、工作要
求；
4.安全生产规章制度应具有可操
作性；
5.除制定《通用规范》要求的规
章制度以外，还应制定包括以下
内容的规章制度：工艺管理、开
停车管理、设备管理、建（构）
筑物管理、电气管理、公用工程
管理、易管理、危险化学品
输送管道定期巡线制度、领导干
部带班、厂区交通安全、文件、
档案管理制度等。
6.企业主要负责人应组织审定并
1.未建立合格
供应商名录、
档案，一项扣2
分；
2.未对供应商
进行规范管
理，一项不符
合扣1分；
3.未定期识别
与采购有关的
风险，1次扣2
分。
查文件：1.未制1.未将法律法
1.适用的法定动火规的有关规定
律法规和标作业管和标准的有关
准、规章制理制度要求转化为企
度和安全操或进入业安全生产规
作规程清受限空章制度或安全
单。间管理操作规程的具
2.企业安全制度，扣体内容，一项
生产规章制100分（A不符合扣2分；
度签发文级要素2.责任部门、
件。否决职责、工作要
询问：项）；求、可操作性
有关人员对2.未制等内容，一项
法律、法规定以下不符合扣1分；
和标准规规章制3.缺少相关内
范的了解、度之一，容的管理制
掌握情况。扣40分度，一项扣2
现场检查：（B级要分；
法律、法规素否决4.有关人员不
和标准的遵项）：清楚法律、法
守情况。变更管规和标准规范
实施单
位：采购
中心、分
子公司
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
的相关要求，1
人次扣2分；
5.现场发现有
未执行和落实
法律法规和标
准，或企业安
全生产管理制
度或操作规程
的现象，按相
关要素评审标
准扣分，没有
评审标准的，
一项不符合扣
2分；
6.企业安全生
产规章制度未
按规定审定或
签发，一项扣5
分。
理、风险
管理、隐
患排查
治理、临
时用电
作业、高
处作业、
起重吊
装作业、
破土作
业、断路
作业、设
备检维
修作业、
抽堵盲
板作业
管理制
度及文
件档案
管理制
度。.
责任
划分要素要素
教育；签发安全生产规章制度。
（8）特种作业
人员管理；
（9）管理部
门、基层班组
安全活动管
理；
（10）风险评
价；
（11）隐患排
查治理；
（12）重大危
险源管理；
（13）变更管
理；
（14）事故管
理；
（15）防火、
防爆管理，包
括禁烟管理；
（16）消防管
理；
（17）仓库、
罐区安全管
理；
（18）关键装
置、重点部位
安全管理；
（19）生产设
施管理，包括
安全设施、特
种设备等管
理；
（20）监视和
测量设备管
理；
（21）安全作
业管理，包括
动火作业、进
入受限空间作
业、临时用电
作业、高处作
业、起重吊装
作业、破土作
业、断路作业、
设备检维修作
业、高温作业、
抽堵盲板作业
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
管理等；
（22）危险化
学品安全管
理，包括剧毒
化学品安全管
理及危险化学
品储存、出入
库、运输、装
卸等；
（23）检维修
管理；
（24）生产设
施拆除和报废
管理；
（25）承包商
管理；
（26）供应商
管理；
（27）职业卫
生管理，包括
防尘、防毒管
理；
（28）劳动防
护用品（具）
和保健品管
理；
(29)作业场所
职业危害因素
检测管理；
（30）应急救
援管理；
（31）安全检
查管理；
（32）自评。
2.企业应将安将安全生产规章制度发放到有关
全生产规章制的工作岗位。
度发放到有关
的工作岗位。
查文件：
文件发放记
录。
现场检查：
工作岗位是
否有有效的
规章制度。
4.21.企业应根据1.以危险、有害因素分析为依据，查文件：
操作生产工艺、技编制岗位操作规程；1.岗位操作
规程术、设备设施2.发放到相关岗位；规程；
（40特点和原材3.企业主要负责人或其指定的技2.文件发放
分）料、辅助材料、术负责人审定并签发操作规程。记录。
产品的危险3.操作规程
性，编制操作签发文件。
一项不符合扣
2分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
有岗位
未编制
操作规
程，或岗
位无法
提供操
作规程，
1.操作规程内
容一项不符合
扣1分。
2.安全操作规
程未按规定审
定或签发，一
项扣5分。
A级B级标准化要求
规程,并发放
到相关岗位。
企业达标标准评审方法
现场检查：
抽查岗位是
否有有效的
岗位操作规
程。
查文件：
新项目的操
作规程。
评审标准
否决项
扣40分
（B级要
素否决
项）。
投产或
投用前
未编制
操作规
程，扣
40分（B
级要素
否决
项）。
责任
划分要素要素
扣分项
2.企业应在新新工艺、新技术、新装置、新产
工艺、新技术、品投产或投用前，应组织编制新
新装置、新产的操作规程。
品投产或投用
前，组织编制
新的操作规
程。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
4.3
修订
（20
分）
1.企业应明确
评审和修订安
全生产规章制
度和操作规程
的时机和频
次，定期进行
评审和修订，
确保其有效性
和适用性。在
发生以下情况
时，应及时对
相关的规章制
度或操作规程
进行评审、修
订：
（1）当国家安
全生产法律、
法规、规程、
标准废止、修
订或新颁布
时；
（2）当企业归
属、体制、规
模发生重大变
化时；
（3）当生产设
施新建、扩建、
改建时；
（4）当工艺、
技术路线和装
置设备发生变
更时；
（5）当上级安
全监督部门提
1.规定安全生产规章制度和操作
规程评审、修订的时机和频次；
2.安全生产规章制度、安全操作
规程至少每3年评审和修订一次；
3.按规定进行评审和修订；
4.在发生有关情况时，应及时评
审、修订相关的规章制度或操作
规程。
查文件：
1.管理制度
评审和修订
制度；
2.安全生产
规章制度、
操作规程；
3.评审和修
订记录。
1.未规定评审
和修订时机和
频次，或规定
的内容不符合
要求，扣3分；
2.未按规定评
审和修订扣3
分，漏评审一
项制度扣1分。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求
出相关整改意
见时；
（6）当安全检
查、风险评价
过程中发现涉
及到规章制度
层面的问题
时；
（7）当分析重
大事故和重复
事故原因，发
现制度性因素
时；
（8）其他相关
事项。
2.企业应组织
相关管理人
员、技术人员、
操作人员和工
会代表参加安
全生产规章制
度和操作规程
评审和修订，
注明生效日
期。
企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
5培训
教育
（100
分）
查文件：
1.评审、修
订记录；
2.安全生产
规章制度和
操作规程；
3.发布修订
的安全生产
规章制度或
操作规程的
文件。
3.企业应保证企业现行安全生产规章制度和操查文件：
使用最新有效作规程是最新有效的版本。发布最新版
版本的安全生本安全生产
产规章制度和规章制度或
操作规程。操作规程的
文件发放记
录。
现场检查：
部门、岗位
使用的安全
生产规章制
度和操作规
程是否是最
新、有效版
本。
5.11.企业应严格1.制定全员安全培训、教育目标查文件：
培训执行安全培训和要求；1.安全培
教育教育制度，依2.定期识别安全培训、教育需求；训、教育制
管理据国家、地方3.制定安全培训、教育计划并实度；
（20及行业规定和施。2.安全培
分）岗位需要，制训、教育需
定适宜的安全求记录；
1.组织相关管理人员、技术人员、
操作人员和工会代表参加安全生
产规章制度和操作规程评审和修
订；
2.修订的安全生产规章制度和操
作规程应注明生效日期。
1.相关人员未
参加评审和修
订，一项不符
合扣2分；
2.修订后，未
注明生效日
期，扣1分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
相关岗位使用
失效（或已被
修订）的安全
生产规章制度
和操作规程，
一个岗位扣5
分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
1.未制定全员
安全培训、教
育目标和要
求，扣1分；
2.未定期识别
培训、教育需
求,扣2分；
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
3.安全培训
教育计划；
4.安全培
训、教育记
录。
询问：
抽查有关人
员参加培训
情况。
查文件：
1.安全生产
费用台账或
资金计划；
2.培训教育
计划和记
录。
评审标准
否决项扣分项
3.未根据培训
需求制定培训
计划，扣2分；
4.未按照计划
要求实施培
训，1次不符合
扣1分。
责任
划分要素要素
培训教育目标
和要求。根据
不断变化的实
际情况和培训
目标，定期识
别安全培训教
育需求，制定
并实施安全培
训教育计划。
2.企业应组织提供培训、教育所需的人员、资金
培训教育，保和设施。
证安全培训教
育所需人员、
资金和设施。
3.企业应建立建立从业人员安全培训教育档案。查文件：
从业人员安全从业人员安
培训教育档全培训教育
案。档案。
1.无资金计划
或资金不落
实，扣1分；
2.培训教师不
落实或不满足
要求，扣1分；
3.培训场所不
落实或不满足
要求，扣1分。
1.未建立档
案，扣5分；
每少1人档案，
扣1分；
2.培训教育档
案记录不符合
规定要求，一
项扣1分。
未记录计划变
更情况，一项
扣1分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
4.企业安全培安全培训教育计划变更时，应按规
训教育计划变定记录变更情况。
更时，应记录
变更情况。
5.企业安全培安全培训教育主管部门应对培训
训教育主管部教育效果进行评价和改进。
门应对培训教
育效果进行评
价。
查文件：
1.安全培训
教育计划；
2.变更记
录。
查文件：
培训教育效
果评价记
录。
询问：
了解有关人
员对安全培
训、教育效
果的评价。
查文件：
1.安全培训
教育制度；
2.安全培训
教育计划；
3.安全培训
教育记录、
1.未进行教育
效果评价，扣3
分；
2.未制定改进
措施并改进，
扣2分。
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
6.企业应确立
终身教育的观
念和全员培训
的目标，对在
岗的从业人员
进行经常性安
全培训教育。
1.确立终身教育的观念和全员培
训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全培
训教育。
1.未进行全员
培训，少1人
次扣1分；
2.未进行经常
性安全培训教
育，1人次扣1
实施单
位：安全
环保部、
人力资
源部、分
子公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
档案。
评审标准
否决项扣分项
分。
1.从业人员
岗位标准不
明确，一项扣
1分；
2.上岗的从业
人员未满足岗
位标准要求，1
人次扣2分。
主要负责人和
安全生产管理
人员未按规定
每年进行再培
训，1人次不符
合扣5分。
责任
划分要素要素
5.2
从业
人员
岗位
标准
（10
分）
1.企业对从业人员岗位标准要求
应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部门
制定的岗位标准。
5.3
管理
人员
培训
（20
分）
1.企业主要负1.企业主要负责人和安全生产管
责人和安全生理人员应接受专门的安全培训教
产管理人员应育，经安全监管部门对其安全生
接受专门的安产知识和管理能力考核合格，取
全培训教育，得安全资格证书后方可任职；
经安全生产监2.按规定参加每年再培训。
管部门对其安
全生产知识和
管理能力考核
合格，取得安
全资格证书后
方可任职，并
按规定参加每
年再培训。
2.企业其他管1.其他管理人员，包括管理部门
理人员，包括负责人和基层单位负责人、专业
管理部门负责工程技术人员的安全培训教育由
人和基层单位企业相关部门组织；
负责人、专业2.经考核合格后方可任职；
工程技术人员3.按规定参加每年再培训。
的安全培训教
育由企业相关
部门组织，经
考核合格后方
可任职。
1.企业应对从1.对从业人员进行安全培训教
业人员进行安育，并经考核合格后方可上岗；
全培训教育，2.对从业人员进行安全生产法律、
并经考核合格法规、标准、规章制度和操作规
后方可上岗。程、安全管理方法等培训；
从业人员每年3.从业人员每年应接受再培训，再
应接受再培培训时间不得少于规定学时。
训，再培训时
间不得少于国
家或地方政府
规定学时。
2.企业应按有1.新从业人员进行厂级、车间(工
查文件：
1.载明企业
从业人员岗
位标准的文
件；
2.从业人员
招聘资料、
员工台账、
档案。
查文件：
安全资格
证书及培
训档案。
实施单
位：人
力资源
部
查文件：
安全培训教
育档案。
主要负
责人或
安全生
产管理
人员未
取得安
全资格
证书或
证书失
效，扣
20分（B
级要素
否决
项）。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
5.4
从业
人员
培训
教育
（30
分）
查文件：
培训教育记
录、档案。
现场检查：
从业人员上
岗证。
1.未对其他管
理人员进行安
全培训教育，1
人次不符合扣
2分；
2.未经考核合
格上岗任职，1
人次扣2分；
3．未参加每年
的再培训，1人
次扣1分。
1.从业人员安
全培训教育、
再培训未达到
规定要求的学
时，1人次扣2
分；
2.未持上岗证
上岗，1人次扣
2分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
查文件：未接受1.缺一级培实施单
A级B级标准化要求
关规定，对新
从业人员进行
厂级、车间(工
段)级、班组级
安全培训教
育，经考核合
格后，方可上
岗。新从业人
员安全培训教
育时间不得少
于国家或地方
政府规定学
时。
3.企业特种作
业人员应按有
关规定参加安
全培训教育，
取得特种作业
操作证，方可
上岗作业，并
定期复审。
企业达标标准
段)级、班组级安全培训教育，经
考核合格后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的内容、学时
应符合安全监管总局令第3号的
规定。
评审方法
从业人员安
全培训教育
档案、考核
合格证明。
现场考核：
抽查新上岗
的从业人员
接受三级培
训教育情
况。
评审标准
否决项扣分项
三级安训，1人次扣5
全培训分；
教育或2.三级安全培
考核不训教育内容不
合格上符合规定，一
岗，1人项扣2分；
次扣30
3.三级安全培
分（B级
训教育学时不
要素否
符合规定，1人
决项）。
次扣2分。
责任
划分
位：九部
六中心、
分子公
司
要素要素
查文件：
1.特种作业
人员及特种
设备作业人
员管理台
账；
2.特种作业
操作证；
3.特种作业
人员和特种
设备作业人
员培训教育
计划。
现场检查：
抽查现场特
种作业人
员、特种设
备作业人
员。
4.企业从事危1.从事危险化学品运输的驾驶人查文件：
险化学品运输员、船员、装卸管理人员、押运人1.从业资格
的驾驶员、船员、员，应当经交通运输主管部门考核证；
押运人员，必须合格，取得从业资格证，方可上岗2.管理台
经所在地设区作业；账。
的市级人民政2.建立危险化学品运输的驾驶人现场检查：
府交通部门考员、船员、押运人员管理台账。抽查危险化
核合格（船员经学品运输有
海事管理机构关人员资格
考核合格），取证。
得从业资格证，
方可上岗作业。
5.企业应在新在新工艺、新技术、新装置、新产查文件：
工艺、新技术、品投产或投用前，对有关人员（操培训记录、
新装置、新产作人员和管理人员）进行专门培培训内容、
品投产前，对训，经考核合格后，方可上岗。考核内容。
1.特种作业人员及特种设备作业
人员应按有关规定参加安全培训
教育，取得特种作业操作证，方
可上岗作业；
2.特种作业操作证定期复审；
3.建立特种作业人员及特种设备
作业人员管理台账。
1.无管理台
账，扣2分；
2.操作资格证
未按期复审，1
人次扣2分；
3.无操作证或
失效，在现场
从事特种作
业，1人次扣
10分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
1.未建立台
账，扣2分；
2.资格证不在
有效期内，1人
次扣2分；
3.无资格证或
失效从事相关
作业，1人次扣
10分。
实施单
位：安全
环保部、
物流中
心、分子
公司
1.未对有关人
员进行专门培
训，1人次扣2
分；
实施单
位：分子
公司
A级B级标准化要求
有关人员进行
专门培训，经
考核合格后，
方可上岗。
企业达标标准评审方法
询问：
现场抽查上
岗人员培训
情况。
评审标准
否决项扣分项
2.有关人员未
经考核合格上
岗，1人次扣2
分。
未进行车间
（工段）、班组
级安全培训教
育，1人次扣2
分；缺一级培
训，1人次扣2
分。
责任
划分要素要素
5.5
其他
人员
培训
教育
（10
分）
1.企业从业人
员转岗、脱离
岗位一年以上
(含一年)者，
应进行车间
（工段）、班组
级安全培训教
育，经考核合
格后，方可上
岗。
2.企业应对外
来参观、学习
等人员进行有
关安全规定及
安全注意事项
的培训教育。
3.企业应对承
包商的作业人
员进行入厂安
全培训教育，
经考核合格发
放入厂证，保
存安全培训教
育记录。进入
作业现场前，
作业现场所在
基层单位应对
施工单位的作
业人员进行进
入现场前安全
培训教育，保
存安全培训教
育记录。
5.61.企业管理部
日常门、班组应按
安全照月度安全活
教育动计划开展安
(10全活动和基本
分)功训练。
从业人员转岗、脱离岗位一年以上
(含一年)者，应进行车间（工段）、
班组级安全培训教育，经考核合格
后，方可上岗。
查文件：
从业人员安
全培训教育
档案。
实施单
位：分子
公司
对外来参观、学习等人员进行有关
安全规定及安全注意事项的培训
教育。
查文件：
外来参观、
学习等人员
培训记录。
不符合标准要
求，1人次扣2
分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：规划
发展部、
分子公
司
查文件：
1.厂级承包
商安全培训
教育记录；
2.基层单位
承包商安全
培训教育记
录。
询问：
外来施工单
位接受企业
培训教育情
况。
现场检查：
抽查外来施
工单位入厂
证。
1.管理部门、班组应明确基本功训查文件：
练项目、内容和要求；1.安全活动
2.按照月度安全活动计划开展安计划；
全活动和基本功训练。2.管理部门
和班组安全
活动、基本
功训练记
录。
2.班组安全活1.班组安全活动每月不少于2查文件：
动每月不少于次，每次活动时间不少于1学时；查班组安全
2次，每次活动2.班组安全活动有负责人、有内活动记录。
1.对承包商的所有人员进行入厂
安全培训教育，经考核合格发放
入厂证；
2.进入作业现场前，作业现场所
在基层单位对施工单位进行进入
现场前安全培训教育；
3.保存安全培训教育记录。
1.未对承包商
的所有人员进
行相关安全培
训教育，1人次
扣2分；培训
教育内容不符
合有关要求，
扣2分；
2.承包商的人
员无入厂证，1
人次扣2分；
3.未建立承包
商的人员安全
培训教育记
录，1人次扣1
分。
1.基本功训练
项目、内容和
要求不明确，
一项扣1分；
2．未按计划开
展安全活动，
缺1次扣1分。
1.班组安全活
动频次、时间
或内容不符合
实施单
位：九部
六中心、
分子公
司
实施单
位：分子
公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
计划或规定要
求，一项扣1
分；
2.企业负责
人、基层单位
负责人及管理
人员未按规定
参加安全活动
并签字，1人次
扣1分。
责任
划分要素要素
时间不少于1容、有记录；
学时。班组安3.企业负责人每季度至少参加1
全活动应有负次班组安全活动，基层单位负责
责人、有计划、人及其管理人员每月至少参加2
有内容、有记次班组安全活动，并在班组安全
录。企业负责活动记录上签字。
人应每月至少
参加1次班组
安全活动，基
层单位负责人
及其管理人员
应每月至少参
加2次班组安
全活动。
3.管理部门安管理部门安全活动每月不少于1查文件：
全活动每月不次，每次活动时间不少于2学时。部门安全活
少于1次，每动记录。
次活动时间不
少于2学时。
4.企业安全生
产管理部门或
专职安全生产
管理人员应每
月至少1次对
安全活动记录
进行检查，并
签字。
5.企业安全生
产管理部门或
专职安全生产
管理人员应结
合安全生产实
际，制定管理
部门、班组月
度安全活动计
划，规定活动
形式、内容和
要求。
6.11.企业应确保
生产建设项目安全
设施设施与建设项
建设目的主体工程
（10同时设计、同
分）时施工、同时
投入生产和使
用。
安全生产管理部门或专职安全生
产管理人员每月至少检查1次安
全活动记录，并签字。
查文件：
安全活动记
录。
未按计划或规实施单
定进行安全活位：九部
动，1次扣1分。六中心、
分子公
司
未按规定对安
全活动记录进
行检查并签
字，缺1次扣1
分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
1.安全生产管理部门或专职安全查文件：
生产管理人员制定管理部门、班月度安全活
组月度安全活动计划；动计划。
2.规定活动形式、内容和要求。
1.未制定月度
安全活动计
划，1次扣2分；
2.未规定安全
活动形式、内
容、要求等，
一项扣1分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
6生产
设施
及工
艺安
全
（100
分）
确保建设项目安全设施与建设项
目的主体工程同时设计、同时施
工、同时投入生产和使用。
查文件：
生产设施建
设项目设计
资料、施工
记录、试生
产方案、竣
工验收文件
等。
现场检查：
查看安全设
未按国
家安全
监管总
局令第
8号要
求进行
设计审
查、安
全条件
论证和
实施单
位：安全
环保部、
规划发
展部、生
产技术
部、分子
公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
施投入使用
情况。
评审标准
否决项
竣工验
收的，
扣100
分（A
级要素
否决
项）。
责任
划分要素要素
扣分项
2.企业应按照
建设项目安全
许可有关规
定，对建设项
目的设立阶
段、设计阶段、
试生产阶段和
竣工验收阶段
规范管理。
1.按照有关法律法规和国家安全
监管总局有关危化品建设项目安
全条件审查的规章、规范性文件
规定，对建设项目的设立阶段、
设计阶段、试生产阶段和竣工验
收阶段规范管理；
2.建设项目建成试生产前，企业
要组织设计、施工、监理和建设
单位的工程技术人员进行“三查
四定”；试车和投料过程要严格
按照设备管道试压、吹扫、气密、
单机试车、仪表调校、联动试车、
化工投料试生产的程序进行；
3.编制试生产前安全检查报告。
查文件：
1.新建、改
建、扩建项
目可行性研
究报告、初
步设计（“安
全设施设计
专篇”、“消
防专篇”、
“职业卫生
专篇”）及
批复等资
料；
2.安全设施
设计审查资
料；
3.建设项目
设立安全评
价报告；
4.建设项目
试生产方案
及备案资料
（施工完成
情况、试生
产前安全检
查报告、试
生产或使用
过程中可能
出现的安全
问题及对
策、采取的
安全措施、
事故应急救
援预案等）；
5.建设项目
安全设施竣
工验收资料
(安全设施
检验检测报
告、安全监
管部门出具
建设项目各阶
段资料不符合
要求，或审批
手续不全，一
项扣3分。
实施单
位：安全
环保部、
规划发
展部、分
子公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
的“安全设
施竣工验收
意见书”和
“建设项目
竣工验收安
全评价报
告”等)。
1.建设项目必须由具备相应资质查文件：
的单位负责设计、施工、监理；1.设计、施
2.对建设项目的施工过程实施有工、监理单
效安全监督，保证施工过程处于位的相关资
有序管理状态。质；
2.施工现场
安全检查记
录。
现场检查：
施工现场安
全管理情
况。
1.建设项目建设过程中的变更应
严格执行变更管理规定，履行变
更程序，对变更全过程进行风险
管理；
2.符合安全监管总局有关危化品
建设项目安全条件审查的规章规
定的变更发生后，应重新进行安
全审查。
查文件：
1.变更资
料，包括变
更后向负责
安全审查的
安全监管部
门报告的文
件；
2.变更风险
分析记录；
3.安全评价
报告和审查
报告等。
3.企业应对建
设项目的施工
过程实施有效
安全监督，保
证施工过程处
于有序管理状
态。
4.企业建设项
目建设过程中
的变更应严格
执行变更管理
规定，履行变
更程序，对变
更全过程进行
风险管理。
使用无
资质或
资质不
符合规
定的设
计、施
工、监理
单位，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
1.未进行现场
安全检查，扣2
分；
2.现场存在不
符合要求的问
题，一项扣2
分。
实施单
位：安全
环保部、
规划发
展部、生
产技术
部、分子
公司
1.未按变更管
理程序实施变
更管理的，一
项扣3分；
2.变更过程未
进行风险评
价，一项扣3
分；
3.未按安全
监管总局有关
危化品建设项
目安全条件审
查的规章规定
需重新进行安
全评价和项目
设立安全审查
的变更，未履
行相关手续，
一项扣5分。
实施单
位：安全
环保部、
规划发
展部、生
产技术
部、分子
公司
5.企业应采用
先进的、安全
性能可靠的新
技术、新工艺、
新设备和新材
料。
1.采用先进的、安全性能可靠的
新技术、新工艺、新设备和新材
料；
2.新开发的危险化学品生产工
艺，必须在小试、中试、工业化
试验的基础上逐步放大到工业化
生产。
查文件：
1.工艺设计
文件；
2.新工艺小
试、中试、
工业化试验
的报告。
1.采用
国家明
令淘汰
的工艺、
技术、设
备、材
料，扣
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准
3.国内首次采用的化工工艺，要通
过省级有关部门组织专家组进行
安全论证。
评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
6.2
安全
设施
（20
分）
1.企业应严格
执行安全设施
管理制度，建
立安全设施台
账。
2.企业应确保
安全设施配备
符合国家有关
规定和标准,
做到：
（1）宜按照
SH3063－1999
在易燃、易爆、
有毒区域设置
固定式可燃气
体和/或有毒
气体的检测报
警设施，报警
信号应发送至
建立安全设施台账。
现场检查：100分（A
采用的设级要素
备、材料。否决
项）；
2.国内
首次采
用的化
工工艺
未经论
证的，扣
100分（A
级要素
否决
项）；
3.新开
发的危
险化学
品生产
工艺，未
经小试、
中试、工
业化试
验直接
进行工
业化生
产，扣10
分（B级
要素否
决项）。
查文件：
安全设施管
理台账。
查文件：
安全设施管
理台账。
现场检查：
各种安全设
施的配备情
况。
1.未在
危险工
艺装置
上可能
引起火
灾、爆炸
的部位
设置超
温、超压
等检测
仪表、声
和/或光
报警和
安全联
按照国家有关规定和标准设置安
全设施,做到：
（1）按照GB50493在易燃、易爆、
有毒区域设置固定式可燃气体和
/或有毒有害气体泄漏的检测报
警设施，报警信号应发送至工艺
装置、储运设施等控制室或操作
室；
（2）按照GB50351在可燃液体罐
区设置防火堤，在酸、碱罐区设
置围堤并进行防腐处理；
（3）宜按照SH3097－2000在输
送易燃物料的设备、管道上安装
防静电设施；
未建立安全设
施台账，扣5
分；台账内容
不符合要求，
一项扣1分。
1.应当配备的
安全设施缺
失，一项扣2
分；
2.安全设施的
配备、安装不
符合国家有关
规定，一项扣2
分；
3.新建大型和
危险程度高的
化工装置，在
设计阶段未进
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
A级B级标准化要求
工艺装置、储
运设施等控制
室或操作室；
（2）按照
GB50351在可
燃液体罐区设
置防火堤，在
酸、碱罐区设
置围堤并进行
防腐处理；
（3）宜按照
SH3097－2000
在输送易燃物
料的设备、管
道安装防静电
设施；
（4）按照
GB50057在厂
区安装防雷设
施；
（5）按照
GB50016、
GB50140配置
消防设施与
器材；
（6）按照
GB50058设置
电力装置；
（7）按照
GB11651配备
个体防护设
施；
（8）厂房、库
房建筑应符合
GB50016、
GB50160；
（9）在工艺装
置上可能引起
火灾、爆炸的
部位设置超
温、超压等检
测仪表、声和/
或光报警和安
全联锁装置等
设施。
企业达标标准
（4）按照GB50057在厂区安装防
雷设施；
（5）按照GB50016、GB50140配
置消防设施与器材；
（6）按照GB50058设置电力装置；
（7）按照GB11651配备个体防护
设施；
（8）厂房、库房建筑应符合
GB50016、
GB50160的有关要求；
（9）在工艺装置上可能引起火
灾、爆炸的部位设置超温、超压
等检测仪表、声和/或光报警和安
全联锁装置等设施；
（10）新建大型和危险程度高的
化工装置，在设计阶段要进行仪
表系统安全完整性等级评估，选
用安全可靠的仪表、联锁控制系
统；
（11）专家诊断按标准、规范应
设置的其他安全设施。
评审方法评审标准
否决项
锁装置
等设施，
扣20分
（B级要
素否决
项）；
2.没有
按标准
设置有
毒有害、
可燃气
体泄漏
报警仪
的，扣20
分（B级
要素否
决项）；
3.经专
家诊断
没有按
标准、规
范设置
其他安
全设施
的，扣20
分（B级
要素否
决项）。
责任
划分要素要素
扣分项
二级企业化工生产装置设置自动
化控制系统，涉及危险化工工艺
和重点监管危险化学品的化工生
产装置根据风险状况设置了安全
联锁或紧急停车系统等；
查文件：
安全设施管
理台账。
现场检查：
各种安全设
施的设置及
运行情况。
二级企
业化工
生产装
置未设
置自动
化控制
系统，或
涉及危
行仪表系统安
全完整性等级
评估的，扣2
分。
实施单
位：安全
环保部、
生产技
术部、分
子公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项
险化工
工艺和
重点监
管危险
化学品
的化工
生产装
置未根
据风险
状况设
置安全
联锁或
紧急停
车系统
等，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
一级企
业涉及
危险化
工工艺
的化工
装置未
设置安
全仪表
系统，或
未建立
安全仪
表系统
功能安
全管理
体系，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
责任
划分要素要素
扣分项
一级企业涉及危险化工工艺的化
工生产装置设置了安全仪表系
统，并建立安全仪表系统功能安
全管理体系。
查文件：
安全设施管
理台账。
现场检查：
安全仪表系
统设置情况
及安全仪表
系统功能安
全管理体系
运行情况。
实施单
位：安全
环保部、
生产技
术部、分
子公司
3.企业的各种
安全设施应有
专人负责管
理，定期检查
和维护保养。
1.专人负责管理各种安全设施；查文件：
2.建立安全设施管理档案；1.安全设施
3.定期检查和维护保养安全设管理制度；
施，并建立记录。2.安全设施
维护保养检
查记录。
现场检查：
安全设施的
完整性。
1.无专人负责
管理安全设
施，或无安全
设施管理档
案，一项扣2
分；
2.未建立安全
设施维护保养
检查记录或未
进行定期检查
实施单
位：分子
公司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
和维护保养，
一项扣2分；
3.现场安全设
施不符合完整
性要求，1处扣
2分。
1.未将安全设
施编入设备检
维修计划，一
项扣2分；
2.安全设施未
按计划检维修
的，一处扣2
分；
3.随意拆除、
停用、挪用或
弃置不用安全
设施，一处扣5
分；
4.因检维修拆
除，检维修完
毕未立即复
原，一处扣2
分。
1.未建立监视
和测量设备台
账，扣5分；
台账内容不符
合要求，一项
扣1分；
2.监视和测量
设备维护记录
内容不符合要
求，一项扣2
分；
3.未定期校验
或校验不合格
仍在使用，1台
次扣5分；
4.现场监视和
测量设备不完
好或无检验合
格标志，1台扣
2分；
5.对风险较高
的系统或装
置，未设置在
责任
划分要素要素
4.安全设施应1.安全设施应编入设备检维修计
编入设备检维划，定期检维修；
修计划，定期2.安全设施不得随意拆除、挪用
检维修。安全或弃置不用，因检维修拆除的，
设施不得随意检维修完毕后应立即复原。
拆除、挪用或
弃置不用，因
检维修拆除
的，检维修完
毕后应立即复
原。
查文件：
1.设备检维
修计划；
2.安全设施
检维修记
录；
3.安全设施
拆除、停用
资料。
现场检查：
安全设施是
否存在随意
拆除、挪用
或弃置不用
的情况。
实施单
位：分子
公司
5.企业应对监
视和测量设备
进行规范管
理，建立监视
和测量设备台
账，定期进行
校准和维护，
并保存校准和
维护活动的记
录。
1.对监视和测量设备进行规范管
理；
2.建立监视和测量设备台账；
3.定期进行校准和维护；
4.保存校准和维护活动的记录；
5.对风险较高的系统或装置，要加
强在线检测或功能测试，保证设
备、设施的完整性。
查文件：
1.监视和测
量设备管理
制度；
2.监视和测
量设备台
账；
3.监视和测
量设备检验
报告；
4.校验和维
护记录。
现场检查：
监视和测量
设备的完整
性及校验合
格标志。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
线检测或未进
行功能测试，1
台次扣2分。
1.管理制度内
容不符合要
求，一项扣1
分；
2.未定期检
验，1台扣1分。
未建立台账或
档案，扣5分；
台账和档案内
容不符合要
求，一项扣1
分。
1.未办理登
记，1台扣2分；
2.无标志，1台
扣1分。
责任
划分要素要素
6.3
特种
设备
（10
分）
1.企业应按照
《特种设备安
全监察条例》
管理规定，对
特种设备进行
规范管理。
2.企业应建立
特种设备台账
和档案。
按照《特种设备安全监察条例》
的规定，对特种设备进行规范管
理。
查文件：
1.特种设备
管理制度；
2.特种设备
台账和定期
检验报告。
查文件：
特种设备台
账和档案。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
3.特种设备投
入使用前或者
投入使用后30
日内，企业应
当向直辖市或
者设区的市特
种设备监督管
理部门登记注
册。
4.企业应对在
用特种设备进
行经常性日常
维护保养，至
少每月进行1
次检查，并保
存记录。
建立特种设备台账和档案，包括
特种设备技术资料、特种设备登
记注册表、特种设备及安全附件
定期检测检验记录、特种设备运
行记录和故障记录、特种设备日
常维修保养记录、特种设备事故
应急救援预案及演练记录。
特种设备投入使用前或者投入使
用后30日内，应当向直辖市或者
设区的市特种设备监督管理部门
登记，登记标志置于设备显著位
置。
查文件：
特种设备台
账和档案。
现场检查：
登记标志。
对在用特种设备进行经常性日常
维护保养，至少每月进行1次检
查，并保存记录。
查文件：
特种设备维
护保养记
录。
现场检查：
特种设备日
常维护保养
状态。
5.企业应对在
用特种设备及
安全附件、安
全保护装置、
测量调控装置
及有关附属仪
器仪表进行定
期校验、检修，
并保存记录。
6.企业应在特
对在用特种设备及安全附件、安
全保护装置、测量调控装置及有
关附属仪器仪表进行定期校验、
检修，并保存记录。
查文件：
校验报告、
检修记录。
1.未按规定进
行检查和维护
保养，扣2分；
2.未建立日常
维护保养、检
查记录，或记
录内容不符合
要求，一项扣1
分；
3.特种设备存
在缺陷，1台次
扣1分。
1.未定期校验
或无校验报
告，1台次扣4
分；
2.未定期检修
或未保存记
录，1台次扣1
分。
1.存在未检验
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
实施单
位：安全
环保部、
生产技
术部、分
子公司
1.特种设备检验合格有效期届满查文件：实施单
A级B级标准化要求
种设备检验合
格有效期届满
前一个月向特
种设备检验检
测机构提出定
期检验要求。
未经定期检验
或者检验不合
格的特种设
备，不得继续
使用。企业应
将安全检验合
格标志置于或
者附着于特种
设备的显著位
置。
7.企业特种设
备存在严重事
故隐患，无改
造、维修价值，
或者超过安全
技术规范规定
使用年限，应
及时予以报
废，并向原登
记的特种设备
监督管理部门
办理注销。
企业达标标准
前一个月向特种设备检验检测机
构提出定期检验要求；
2.未经定期检验或者检验不合格
的特种设备，不得继续使用；
3.将安全检验合格标志置于或者
附着于特种设备的显著位置。
评审方法
1.特种设备
档案；
2.定期检验
申请资料。
现场检查：
特种设备检
验合格标
志。
评审标准
否决项扣分项
或检验不合格
或无检验报告
的在用特种设
备，1台次扣4
分；
2.未按规定提
出检验要求
的，1台次扣1
分；
3.特种设备上
无检验合格标
志，1台次扣1
分。
责任
划分
位：生产
技术部、
分子公
司
要素要素
1.特种设备存在严重事故隐患，无
改造、维修价值，或者超过安全技
术规范规定使用年限，应及时予以
报废；
2.向原登记的特种设备监督管理
部门办理注销。
查文件：
1.特种设备
档案和事故
隐患台账；
2.报废的特
种设备注销
手续。
现场检查：
特种设备是
否有报废但
仍在使用的
现象。
6.4
工艺
安全
（25
分）
1.企业操作人
员应掌握工艺
安全信息，主
要包括：
（1）化学品危
险性信息：
1）物理特性；
2）化学特性，
包括反应活
性、腐蚀性、
热和化学稳定
性等；
3）毒性；
4）职业接触限
值。
操作人员应掌握工艺安全信息，
主要包括：
（1）化学品危险性信息：
1）物理特性；
2）化学特性，包括反应活性、腐
蚀性、热和化学稳定性等；
3）毒性；
4）职业接触限值。
（2）工艺信息：
1）流程图；
2）化学反应过程；
3）最大储存量；
4）工艺参数（如：压力、温度、
流量）安全上下限值。
（3）设备信息:
查文件：
员工培训记
录。
询问：
员工对岗位
工艺安全
信息掌握
程度。
1.未及
时报废，
1台次扣
10分（B
级要素
否决
项）；
2.已报
废的特
种设备，
仍在现
场使用，
1台次扣
10分（B
级要素
否决
项）。
未办理注销手
续，1台次扣1
分。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
操作人员对岗
位工艺安全信
息掌握程度，1
人不掌握扣3
分。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求
（2）工艺信
息：
1）流程图；
2）化学反应过
程；
3）最大储存
量；
4）工艺参数
（如：压力、
温度、流量）
安全上下限
值。
（3）设备信
息:
1）设备材料；
2）设备和管道
图纸；
3）电气类别；
4）调节阀系
统；
5）安全设施
（如报警器、
联锁等）。
2.企业应保证
下列设备设施
运行安全可
靠、完整：
（1）压力容器
和压力管道，
包括管件和阀
门；
（2）泄压和排
空系统；
（3）紧急停车
系统；
（4）监控、报
警系统；
（5）联锁系
统；
（6）各类动设
备，包括备用
设备等。
企业达标标准
1）设备材料；
2）设备和管道图纸；
3）电气类别；
4）调节阀系统；
5）安全设施（如报警器、联锁等）。
评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
1.保证下列设备设施运行安全可
靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包括
管件和阀门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
（6）各类动设备，包括备用设备
等。
2.工艺技术自动控制水平低的重
点危险化学品企业要制定技术改
造计划，完成自动化控制技术改
造。
查文件：
1.压力容器
和压力管
道及安全
附件检验
报告；
2.安全阀检
验报告；爆
破片、防爆
膜合格证
及更换记
录；
3.紧急停车
系统分布图
及维护记
录；
4.监控、报
警系统、联
锁系统维
护、调试记
录；
5.各类动设
备，包括备
用设备维护
保养记录
1.压力
容器及
附件未
检验或
检验不
合格，一
项扣25
分（B级
要素否
决项）；
2.危险
工艺未
按规定
实现自
动化控
制的，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
1.压力管道未
检验或检验不
合格，一项扣1
分；
2.安全阀未检
验或检验不合
格；爆破片、
防爆膜不合格
或未定期更
换，或未做更
换记录，一项
扣2分；
3.紧急停车系
统失效或未进
行日常维护，一
项扣2分；
4.监控、报警
系统、联锁系
统未经调试或
失效，一项扣2
分；
5.安全阀、排
空系统、火炬
设置不符合要
求，一处扣2
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
等；
6.工艺控制
流程图及自
动化控制资
料。
现场检查：
标准规定的
各类设备设
施的完整
性。
评审标准
否决项扣分项
分；
6.机泵等动设
备运行不正
常，振动超标、
有泄漏；备用
设备未进行定
期盘车或无记
录，一项扣2
分。
1.未对工艺过
程进行风险分
析，一个单元
扣3分；
2.岗位操作规
程内容中未针
对工艺操作中
的风险制定安
全措施及应急
处置措施，一
项扣1分；
3.操作人员不
清楚岗位风险
及控制措施，1
人次扣1分。
责任
划分要素要素
3.企业应对工
艺过程进行风
险分析：
（1）工艺过程
中的危险性；
（2）工作场所
潜在事故发生
因素；
（3）控制失效
的影响；
（4）人为因素
等。
1.要从工艺、设备、仪表、控制、
应急响应等方面开展系统的工艺
过程风险分析；
2.对工艺过程进行风险分析，包
括：
（1）工艺过程中的危险性；
（2）工作场所潜在事故发生因
素；
（3）控制失效的影响；
（4）人为因素等。
查文件：
1.风险评价
记录；
2.岗位操作
规程。
询问：
操作人员对
工艺过程中
的风险的认
知程度。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
一级企业涉及危险化工工艺和重
点监管危险化学品的化工生产装
置进行过危险与可操作性分析
（HAZOP），并定期应用先进的工
艺（过程）安全分析技术开展工
艺（过程）安全分析。
查文件：
1.涉及危险
化工工艺和
重点监管危
险化学品的
化工生产装
置进行危险
与可操作性
分析
（HAZOP）记
录、报告；
2.定期应用
先进的工艺
（过程）安
全分析技术
开展工艺
（过程）安
全分析的记
录、报告。
一级企
业涉及
危险化
工工艺
和重点
监管危
险化学
品的化
工生产
装置未
进行过
危险与
可操作
性分析
（HAZOP
），或未
定期应
用先进
的工艺
（过程）
安全分
析技术
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项
开展工
艺（过
程）安全
分析，扣
100分（A
级要素
否决
项）。
责任
划分要素要素
扣分项
4.企业生产装
置开车前应组
织检查,进行
安全条件确
认。安全条件
应满足下列要
求：
（1)现场工艺
和设备符合设
计规范；
（2）系统气密
测试、设施空
运转调试合
格；
（3）操作规程
和应急预案已
制订；
（4）编制并落
实了装置开车
方案；
（5）操作人员
培训合格；
（6）各种危险
已消除或控
制。
5.企业生产装
置停车应满足
生产装置开车前应组织检查,进
行安全条件确认。安全条件应满
足下列要求：
（1）现场工艺和设备符合设计规
范；
（2）系统气密测试、设施空运转
调试合格；
（3）操作规程和应急预案已制
订；
（4）编制并落实了装置开车方
案；
（5）操作人员培训合格；
（6）各种危险已消除或控制。
查文件：
1.生产装置
开车前安全
条件确认检
查表；
2.系统气
密、置换及
动设备空试
记录；
3.装置开车
方案；
4.操作规程
和应急预
案；
5.操作人员
培训记录；
6.开车前隐
患排查与整
改记录。
1.未制定安全
条件确认表，
或内容不符合
要求，一项扣1
分；
2.未进行系统
气密测试、置
换及动设备空
试或无记录，
一项扣3分；
3.没有编制装
置开车方案，
扣3分；
4.没有编制操
作规程和应急
预案，一项扣2
分；
5.操作人员未
经培训合格,1
人次扣1分；
6.开车前未进
行隐患整改，
扣3分。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
生产装置停车应满足下列要求：
（1）编制停车方案；
查文件：
1.停车方
1.未编制停车实施单
方案，扣3分；位：生产
A级B级标准化要求
下列要求：
（1）编制停车
方案；
（2）操作人员
能够按停车方
案和操作规程
进行操作。
企业达标标准
（2）操作人员能够按停车方案和
操作规程进行操作。
评审方法
案；
2.停车操作
记录。
询问：
有关人员是
否清楚停车
要求。
评审标准
否决项扣分项
停车方案内
容，一项不符
合扣1分；
2.未执行操作
规程和停车方
案停车，1次扣
3分；
3.有关人员不
清楚停车要
求，1人次扣1
分。
1.操作规程中
未制定发生紧
急及异常情况
时的处理措
施，一项扣2
分；
2.紧急情况未
按规定处理，1
次扣3分；
3.操作人员不
清楚紧急及异
常情况处理措
施和上报程
序，1人扣1分。
责任
划分
技术部、
分子公
司
要素要素
6.企业生产装
置紧急情况处
理应遵守下列
要求：
（1）发现或发
生紧急情况，
应按照不伤害
人员为原则，
妥善处理，同
时向有关方面
报告；
（2）工艺及机
电设备等发生
异常情况时，
采取适当的措
施，并通知有
关岗位协调处
理，必要时，
按程序紧急停
车。
7.企业生产装
置泄压系统或
排空系统排放
的危险化学品
应引至安全地
点并得到妥善
处理。
生产装置紧急情况处理应遵守下
列要求：
（1）发现或发生紧急情况，应按
照不伤害人员为原则，妥善处理，
同时向有关方面报告；
（2）工艺及机电设备等发生异常
情况时，应及时采取适当的措施，
并通知有关岗位协调处理，必要
时，按程序紧急停车。
查文件：
1.操作规
程；
2.操作记
录。
询问：
操作人员在
紧急情况下
处理措施和
程序。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
生产装置泄压系统或排空系统排
放的危险化学品应引至安全地点
并得到妥善处理。
现场检查：
1.生产装置
泄压排放系
统排放的危
险物质处
理；
2.排空系统
及火炬管理
情况。
查文件：
工艺操作记
录及交接班
记录。
询问：
操作人员如
何处理工艺
8.企业操作人
员应严格执行
操作规程，对
工艺参数运行
出现的偏离情
况及时分析，
保证工艺参数
操作人员应对工艺参数运行出现
的偏离情况及时分析，保证工艺
参数控制不超出安全限值，偏差
及时得到纠正。
1.排放管安装
位置不符合规
范或危险物质
处理不符合要
求，一处扣2
分；
2.火炬系统运
行不正常，扣3
分。
1.工艺参数偏
离未分析原
因，一次扣1
分；
2.超出安全限
值未及时进行
纠正，扣3分；
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求
控制不超出安
全限值，偏差
及时得到纠
正。
企业达标标准评审方法
参数的偏
离。
评审标准
否决项扣分项
3.操作人员不
清楚工艺参数
偏离处理方
法，1人次扣1
分。
1.未明确关键
装置和重点部
位的联系人以
及联系人的职
责及考核要求
的，一项扣1
分；
2.确定的关键
装置、重点部
位，少一处扣2
分；
3.未建立联系
点机制，扣2
分。
联系人对所负
责的关键装
置、重点部位
未履行安全监
督指导职责，1
次扣1分。
责任
划分要素要素
6.5
关键
装置
及重
点部
位
（15
分）
1.企业应加强
对关键装置、
重点部位安全
管理，实行企
业领导干部联
系点管理机
制。
1.确定关键装置、重点部位；
2.实行企业领导干部联系点管理
机制。
查文件：
1.关键装
置、重点部
位管理制
度；
2.关键装
置、重点部
位台账。
未确定
关键装
置、重点
部位，扣
15分（B
级要素
否决
项）。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
2.联系人对所
负责的关键装
置、重点部位
负有安全监督
与指导责任，
包括：
（1）指导安全
联系点实现安
全生产；
（2）监督安全
生产方针、政
策、法规、制
度的执行和落
实；
（3）定期检查
安全生产中存
在的问题；
（4）督促隐患
项目治理；
（5）监督事故
处理原则的落
实；
（6）解决影响
安全生产的突
出问题等。
3.联系人应每
月至少到联系
点进行一次安
联系人对所负责的关键装置、重查文件：
点部位负有安全监督与指导责监督指导有
任，包括：关记录。
（1）指导安全联系点实现安全生询问：
产；联系人对所
（2）监督安全生产方针、政策、负责的关键
法规、制度的执行和落实；装置、重点
（3）定期检查安全生产中存在的部位进行的
问题；安全监督指
（4）督促隐患项目治理；导情况。
（5）监督事故处理原则的落实；
（6）解决影响安全生产的突出问
题等。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
联系人应每月至少到联系点进行查文件：
一次安全活动。联系点活动
记录。
企业领导干部
未按规定到联
系点活动或未
实施单
位：分子
公司
A级B级标准化要求
全活动，活动
形式包括参加
基层班组安全
活动、安全检
查、督促治理
事故隐患、安
全工作指示
等。
4.企业应建立
关键装置、重
点部位档案，
建立企业、管
理部门、基层
单位及班组监
控机制，明确
各级组织、各
专业的职责，
定期进行监督
检查，并形成
记录。
企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
记录，1次扣1
分。
责任
划分要素要素
1.建立关键装置、重点部位档案；
2.建立企业、管理部门、基层单
位及班组监控机制，明确各级组
织、各专业的职责；
3.定期进行监督检查，并形成记
录。
查文件：
1.关键装
置、重点部
位管理制
度；
2.关键装
置、重点部
位档案；
3.关键装
置、重点部
位的监督检
查记录。
5.企业应制定
关键装置、重
点部位应急预
案，至少每半
年进行一次演
练，确保关键
装置、重点部
位的操作、检
修、仪表、电
气等人员能够
识别和及时处
理各种事件及
事故。
1.制定关键装置、重点部位应急
预案；
2.至少每半年进行一次演练，确
保关键装置、重点部位的操作、
检修、仪表、电气等人员能够识
别和及时处理各种事件及事故。
6.企业关键装
置、重点部位
为重大危险源
时，还应按2.5
关键装置、重点部位为重大危险
源时，还应按3.5条执行。
查文件：
1.关键装
置、重点部
位应急预
案；
2.应急预案
演练记录。
询问：
1.抽查岗位
操作人员
及机电仪
人员对预
案的掌握
程度；
2.各种事件
及事故处理
措施。
按照3.5条
评审
1.未建立档
案，扣3分；
档案内容一项
不符合扣1分；
2.未建立企
业、管理部门、
基层单位及班
组监控机制，
扣3分；
3.未明确各级
组织、各专业
职责，扣2分；
4.未定期进行
监督检查，扣2
分；
5.未建立监督
检查记录或记
录不全，一项
不符合扣1分。
1.关键装置、
重点部位应急
预案不全，每
缺一项扣2分；
2.未进行演练
或无演练记录
或未对预案评
审,一项扣2
分；
3.有关人员对
预案及各种事
件、事故处理
措施不熟练，1
人次扣1分。
实施单
位：分子
公司
实施单
位：分子
公司
按照3.5条评
审
实施单
位：安全
环保部、
A级B级标准化要求
条执行。
企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
责任
划分要素要素
6.6
检维
修
（10
分）
1.企业应严格
执行检维修管
理制度，实行
日常检维修和
定期检维修管
理。
严格执行检维修管理制度，实行
日常检维修和定期检维修管理。
2.企业应制订
年度综合检维
修计划，落实
“五定”，即
定检修方案、
定检修人员、
定安全措施、
定检修质量、
定检修进度原
则。
3.企业在进行
检维修作业
时，应执行下
列程序：
（1）检维修
前：
1）进行危险、
有害因素识
别；
2）编制检维修
方案；
3）办理工艺、
设备设施交付
检维修手续；
4）对检维修人
员进行安全培
训教育；
5）检维修前对
安全控制措施
进行确认；
6）为检维修作
业人员配备适
当的劳动保护
用品；
7）办理各种作
业许可证。
查文件：
1.设备检维
修管理制
度；
2.检维修记
录。
现场检查：
现场检查或
抽查设备状
况。
1.制订年度综合检维修计划；查文件：
2.落实“五定”，即定检修方案、年度综合检
定检修人员、定安全措施、定检维修计划。
修质量、定检修进度原则。
分子公
司
1.未明确检维实施单
修时机、频次位：生产
和审批程序，技术部、
一项不扣1分；分子公
2.未实行日常
司
检维修和定期
检维修管理，
扣2分。
1.未制定年度
综合检维修计
划，扣4分；
2.年度综合检
维修计划未做
到“五定”管
理，一项扣1
分。
1.未对检维修
进行风险分
析，一项不符
合扣1分；
2.未对检修人
员进行安全培
训教育，1人次
扣1分；
3.检维修相应
作业票证未办
理或办理不符
合要求，或检
修前未对安全
控制措施进行
确认，一项不
符合扣5分；
4.检维修作业
人员未按规定
配备或使用劳
动保护用品，1
人次扣1分；
5.安全生产管
理人员未对检
维修现场进行
安全检查，扣2
分；
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
在进行检维修作业时，应执行下
列程序：
（1）检维修前：
1）进行危险、有害因素识别；
2）编制检维修方案；
3）办理工艺、设备设施交付检维
修手续；
4）对检维修人员进行安全培训教
育；
5）检维修前对安全控制措施进行
确认；
6）为检维修作业人员配备适当的
劳动保护用品；
7）办理各种作业许可证。
（2）对检维修现场进
行安全检查。
（3）检维修后办理检维修交付生
产手续。
查文件：
1.检维修风
险分析记
录；
2.检维修方
案；
3.工艺、设
备设施交付
检维修手
续；
4.检维修人
员安全培训
教育记录；
5.相应作业
许可证及安
全控制措
施；
6.对检维修
作业现场进
行安全检查
的记录；
7.检维修交
付生产手续
等。
现场检查：
1.检维修作
1.未制
定检维
修方案，
扣10分
（B级要
素否决
项）；
2.未办
理检维
修前工
艺、设备
设施交
付检维
修或检
维修后
检维修
交付生
产手续，
扣10分
（B级要
素否决
项）。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法
业人员配备
劳动保护用
品情况；
2.检维修作
业现场的安
全管理。
查文件：
1.生产设施
拆除和报废
管理制度；
2.设施拆除
和报废审批
手续；
3.拆除作业
风险分析记
录；
4.拆除计划
或拆除方
案；
5.设施拆除
交接手续。
现场查看：
查看拆除作
业现场安全
管理。
评审标准
否决项扣分项
6.检维修现场
一项不符合扣
1分。
责任
划分要素要素
（2）对检维修
现场进行安全
检查。
（3）检维修后
办理检维修交
付生产手续。
6.71.企业应严格
拆除执行生产设施
和报拆除和报废管
废理制度。拆除
（10作业前，拆除
分）作业负责人应
与需拆除设施
的主管部门和
使用单位共同
到现场进行对
接，作业人员
进行危险、有
害因素识别，
制定拆除计划
或方案，办理
拆除设施交接
手续。
1.拆除作业前，拆除作业负责人
应与需拆除设施的主管部门和使
用单位共同到现场进行作业前交
底；
2.作业人员进行危险、有害因素
识别；
3.制定拆除计划或方案；
4.办理拆除设施交接手续。
2.企业凡需拆
除的容器、设
备和管道，应
先清洗干净，
分析、验收合
格后方可进行
拆除作业。
3.企业欲报废
的容器、设备
和管道内仍存
有危险化学品
的，应清洗干
净，分析、验
收合格后，方
可报废处置。
7.1企业应对下列
作业危险性作业活
许可动实施作业许
1.凡需拆除的容器、设备和管道，
应先清洗干净，分析、验收合格
后方可进行拆除作业；
2.拆除、清洗等现场作业应严格
遵守作业许可等有关规定。
查文件：
分析、验收
合格证明。
现场检查：
拆除、清洗
作业现场安
全管理。
1.拆除作业
前，相关单位
未共同到现场
进行作业前交
底，1次扣5分；
2.设施拆除和
报废无审批手
续，1次扣1分；
3.未对拆除作
业进行风险分
析并制定风险
控制措施，1次
扣1分；
4.未制定拆除
计划或方案，1
次扣2分；
5.未办理设施
拆除交接手
续，1次扣1分；
6.拆除作业现
场，一项不符
合扣1分。
1.未进行分
析、验收或分
析不合格进行
拆除作业，一
项扣1分；
2.拆除作业现
场，一项不符
合扣1分。
未经分析、验
收合格或验收
不合格进行报
废处置，1台扣
5分。
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
1.欲报废的容器、设备和管道，
应清洗干净，分析、验收合格后，
方可报废处置；
2.报废、清洗等现场作业应严格
遵守作业许可等有关规定。
7作
业安
全
查文件：
分析、验收
合格证明。
现场检查：
拆除、报废、
清洗作业现
场安全管
理。
1.对动火作业、进入受限空间作查文件：
业、破土作业、临时用电作业、1.危险性作
高处作业、断路作业、吊装作业、业安全管理
实施单
位：生产
技术部、
分子公
司
未实施
危险性
作业许
1.作业许可审
批手续不符合
要求，1次扣2
实施单
位：安全
环保部、
A级
（100
分）
B级标准化要求企业达标标准
设备检修作业和抽堵盲板作业等
危险性作业实施作业许可管理,
严格履行审批手续；
2.作业许可证中有危险、有害因
素识别和安全措施内容。
评审方法评审标准
否决项扣分项
分；
2.作业许可证
中危险有害因
素与安全措施
等内容不符合
要求，1次扣2
分。
责任
划分
分子公
司
要素要素
（20可管理，严格
分）履行审批手
续，各种作业
许可证中应有
危险、有害因
素识别和安全
措施内容：
（1）动火作
业；
（2）进入受限
空间作业；
（3）破土作
业；
（4）临时用电
作业；
（5）高处作
业；
（6）断路作
业；
（7）吊装作
业；
（8）设备检修
作业；
（9）抽堵盲板
作业；
（10）其他危
险性作业。
7.21.企业应按照
警示GB16179规定，
标志在易燃、易爆、
（15有毒有害等危
分）险场所的醒目
位置设置符合
GB2894规定的
安全标志。
制度或操作可管理，
规程；扣100
2.作业许可分（A级
证。要素否
决项）。
查文件：
安全标志一
览表，载明
每个安全标
志使用的场
所。
现场检查：
装置现场、
仓库、罐区、
装卸区等危
险场所安全
标志设置情
况。
2.企业应在重重大危险源现场，设置明显的安现场检查：
大危险源现场全警示标志和告知牌。重大危险源
设置明显的安现场安全警
全警示标志。示标志和告
知牌。
3.企业应按有按有关规定在厂内道路设置限现场检查：
关规定，在厂速、限高、禁行标志。厂区道路限
内道路设置限速、限高、
装置、仓库、罐区、装卸区、危
险化学品输送管道等危险场所的
醒目位置设置符合GB2894规定的
安全标志。
1.未建立安全
标志一览表，
或者没有载明
安全标志使用
场所，一项扣1
分；
2.未设置安全
标志或安全标
志使用不符合
要求，一处扣1
分。
警示标志和
告知牌，一处
实施单
位：分子
公司
实施单
位：分子
不符合扣1分。公司
道路限高、限
速、禁行等标
志不符合要
实施单
位：分子
公司
A级B级标准化要求
速、限高、禁
行等标志。
4.企业应在检
维修、施工、
吊装等作业现
场设置警戒区
域和安全标
志，在检修现
场的坑、井、
洼、沟、陡坡
等场所设置围
栏和警示灯。
5.企业应在可
能产生严重职
业危害作业岗
位的醒目位
置，按照
GBZ158设置职
业危害警示标
识，同时设置
告知牌，告知
产生职业危害
的种类、后果、
预防及应急救
治措施、作业
场所职业危害
因素检测结果
等。
6.企业应按有
关规定，在生
产区域设置风
向标。
企业达标标准评审方法
禁行等标
志。
评审标准
否决项扣分项
求，一处扣1
分。
一项不符合
扣1分。
责任
划分要素要素
1.检维修、施工、吊装等作业现
场设置相应的警戒区域和警示标
志；
2.检修现场的坑、井、洼、沟、
陡坡等场所设置围栏和警示灯。
现场检查：
检维修、施
工、吊装等
作业现场管
理情况。
实施单
位：分子
公司
1.在装置现场、仓库、罐区、装卸
区等区域可能产生严重职业危害
的岗位醒目位置设置警示标志；
2.在产生职业危害的岗位醒目位
置设置告知牌，告知职业危害因
素检测结果、时间和周期及标准
规定值。
查文件：
1.警示标志
和告知牌管
理台账；
2.职业危害
因素检测记
录。
现场检查：
职业危害岗
位警示标志
和告知牌。
1.未设置警示
标志和告知
牌，或设置不
符合要求，一
处扣2分；
2.未在现场告
知职业危害因
素检测结果、
时间和周期或
标准规定值，
一处扣1分。
实施单
位：分子
公司
按有关规定，在生产区域设置风向现场检查：
标。风向标设置
的位置是否
合理。
未设置风向
标，扣3分；
设置不符合要
求，一处扣1
分。
作业现场安全
及消防设施与
器材配备不符
合要求，一处
扣1分。
实施单
位：分子
公司
7.3
作业
环节
（40
分）
1.企业应在危危险作业现场配备相应安全防护
险性作业活动用品（具）及消防设施与器材。
作业前进行危
险、有害因素
识别，制定控
制措施。在作
业现场配备相
应的安全防护
用品（具）及
消防设施与器
材，规范现场
人员作业行
为。
现场检查：
相应安全防
护用品（具）
及消防设施
与器材配备
情况。
实施单
公司
防护用品（具）位：分子
A级B级标准化要求
2.企业作业活
动的负责人应
严格按照规定
要求科学指
挥；作业人员
应严格执行操
作规程，不违
章作业，不违
反劳动纪律。
3.企业作业人
员在进行6.1
中规定的作业
活动时，应持
相应的作业许
可证作业。
企业达标标准
1.作业活动负责人应严格按照规
定要求科学组织作业活动，不得
违章指挥；
2.作业人员应严格执行操作规程
和作业许可要求，不违章作业，不
违反劳动纪律。
评审方法
现场检查：
违章指挥、
违章作业和
违反劳动纪
律（“三
违”）现象。
评审标准
否决项扣分项
存在“三违”
现象，1人次扣
5分。
责任
划分
实施单
位：分子
公司
要素要素
进行危险性作业时，作业人员应持现场检查：
经过审批许可的相应作业许可证。作业人员持
作业许可证
作业情况。
4.企业作业活1.作业活动监护人员应具备基本
动监护人员应救护技能和作业现场的应急处理
具备基本救护能力；
技能和作业现2.作业活动监护人员持相应作业
场的应急处理许可证进行现场监护，不得离开监
能力，持相应护岗位。
作业许可证进
行监护作业，
作业过程中不
得离开监护岗
位。
查文件：
作业许可
证。
询问：
监护人员救
护技能和应
急处理能
力。
现场检查：
监护人员是
否持相应许
可证监护。
未持相
应作业
许可证
进行危
险性作
业，扣
40分（B
级要素
否决
项）。
实施单
位：分子
公司
1.作业许可证实施单
未明确监护人位：分子
员，扣2分；公司
2.监护人员不
具备相应的救
护技能及应急
处理能力，1人
扣1分；
3.监护人员未
持有相应作业
许可证监护，1
人次扣1分；
4.监护人员擅
离监护岗位，1
人次扣2分。
5.企业应保持保持作业环境整洁，消除安全隐
作业环境整患。
洁。
现场检查：
作业环境。
作业环境或工
器具、材料等
摆放不符合要
求，一处扣1
分。
1.未签订安全
生产协议书
的，一项扣2
分；安全生产
协议书内容不
符合要求，一
项扣1分；
2.未进行现场
实施单
位：分子
公司
6.企业同一作1.同一作业区域内有两个以上承
业区域内有两包商进行生产经营活动，可能危
个以上承包商及对方生产安全时，应组织承包
进行生产经营商之间签订安全生产协议，明确
活动，可能危各自的安全生产管理职责和应当
及对方生产安采取的安全措施；
全时，应组织2.指定专职安全生产管理人员进
并监督承包商行安全检查和协调并记录。
查文件：
1.承包商之
间的安全生
产协议；
2.检查记
录。
现场检查：
承包商作业
实施单
位：规划
发展部、
分子公
司
A级B级标准化要求
之间签订安全
生产协议，明
确各自的安全
生产管理职责
和应当采取的
安全措施，并
指定专职安全
生产管理人员
进行安全检查
与协调。
7.企业应办理
机动车辆进入
生产装置区、
罐区现场相关
手续，机动车
辆应佩戴标准
阻火器、按指
定线路行驶。
企业达标标准评审方法
现场管理。
评审标准
否决项扣分项
安全检查和协
调的，1次扣1
分。
责任
划分要素要素
机动车辆进入生产装置区、罐区现
场应按规定办理相关手续，佩戴符
合标准要求的阻火器，按指定路
线、规定速度行驶。
二级企业动火作业、进入受限空间
作业及吊装作业管理制度、作业票
证及作业现场评审不失分。
7.4
承包
商
（25
分）
企业应严格执1.建立合格承包商名录、档案（包
行承包商管理括承包商资质资料、表现评价、
制度，对承包合同等资料）；
商资格预审、2.对承包商进行资格预审；
选择、开工前3.选择、使用合格的承包商；
准备、作业过4.与选用的承包商签订安全协
程监督、表现议；
评价、续用等5.对作业过程进行监督检查。
过程进行管
理，建立合格
查文件：
1.有关机动
车辆进入生
产装置区、
罐区现场的
管理规定；
2.机动车辆
进入生产装
置区、罐区
手续。
现场检查：
机动车辆进
入生产装置
区、罐区的
安全管理。
查文件：
动火作业、
进入受限空
间作业及吊
装作业管理
制度、作业
许可证。
现场检查：
检查动火作
业、进入受
限空间作业
及吊装作业
现场。
查文件：
1.承包商管
理制度；
2.承包商管
理档案、监
督检查记
录；
3.安全协议
书。
现场检查：
1.机动车辆未
办理手续进入
生产装置区、
罐区，1台扣2
分；
2.未佩戴阻火
器，或未按指
定路线、规定
速度行驶的，
一项扣1分。
实施单
位：安全
环保部、
服务中
心、分子
公司
若失分，
扣100
分（A级
要素否
决项）。
实施单
位：分子
公司
1.未建立合格
承包商档案，
一项扣2分；
2.未与承包商
签订安全协
议，扣3分；
3.未对承包商
进行规范管
理，一项不符
合扣1分；
实施单
位：规划
发展部、
分子公
司
A级B级标准化要求
承包商名录和
档案。企业应
与选用的承包
商签订安全协
议书。
企业达标标准评审方法
作业现场管
理。
评审标准
否决项扣分项
4.未进行现场
安全检查，一
次扣1分。
作业现场未进
行安全交底，
施工方案和应
急预案未进行
审查，一项不
符合扣2分。
责任
划分要素要素
要向承包商进行作业现场安全交
底，对承包商的安全作业规程、
施工方案和应急预案进行审查。
8职业
健康
（100
分）
8.1
职业
危害
项目
申报
（25
分）
企业如存在法
定职业病目录
所列的职业危
害因素，应按
照国家有关规
定，及时、如
实向当地安全
生产监督管理
部门申报，接
受其监督。
1.识别职业危害因素；
2.及时、如实向当地安全监督管
理部门申报法定职业病目录所列
的职业危害因素，接受其监督。
查文件：
现场安全交
底、施工方
案和应急预
案等资料。
现场检查：
现场抽查承
包商施工人
员的安全教
育情况。
查文件：
1.职业病危
害因素识别
记录；
2.职业病危
害因素申报
表及批复资
料。
现场检查：
现场存在的
职业危害因
素与申报内
容符合情
况。
8.2
作业
场所
职业
危害
管理
（50
分）
1.企业应制定
职业危害防治
计划和实施方
案，建立健全
职业卫生档案
和从业人员健
康监护档案。
1.制定职业危害防治计划和实施
方案；
2.建立健全职业卫生档案，包括
职业危害防护设施台账、职业危
害监测结果、健康监护报告等；
3.建立从业人员健康监护档案。
查文件：
1.职业危害
防治计划和
实施方案；
2.职业卫生
档案；
3.从业人员
健康监护档
案。
1.未识
别职业
危害因
素，扣
25分（B
级要素
否决
项）；
2.未申
报职业
病危害
因素，扣
25分（B
级要素
否决
项）。
1.申报职业病
危害因素，每
漏一种，扣2
分；
2.申报内容，
一项不符合扣
1分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
1.未制定职业
危害防治计划
和实施方案，
一项扣5分；
内容一项不符
合，扣2分；
2.未建立职业
卫生档案，扣5
分；档案内容
不符合要求，
一项扣1分；
3.未建立从业
人员健康监护
档案扣10分；
每缺一人扣1
分。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
2.企业作业场企业作业场所职业危害因素应符查文件：
作业场所职业实施单
A级B级标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
危害因素不符
合规定，一处
扣5分。
责任
划分
位：分子
公司
要素要素
所应符合合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2规定。职业卫生档
GBZ1、GBZ2。案。
现场检查:
作业现场职
业危害管理
情况。
3.企业应确保1.使用有毒物品作业场所与生活现场检查:
使用有毒物品区分开，作业场所不得住人；1.作业场所
作业场所与生2.将有害作业与无害作业分开；区域划分情
活区分开，作3.将高毒作业场所与其他作业场况；
业场所不得住所隔离。2.作业场所
人；应将有害有无住人；
作业与无害作3.高毒作业
业分开，高毒场所与其他
作业场所与其作业场所的
他作业场所隔隔离是否符
离。合要求。
作业场
所设生
活设施
并住人，
扣50分
（B级
要素否
决项）。
1.使用和产生
有毒物品的作
业场所与生活
区的距离不符
合卫生防护距
离标准规定
的，一处扣5
分；
2.有害作业未
与无害作业分
开，一处扣5
分；
3.未将高毒作
业场所与其他
作业场所隔
离，一处扣10
分。
1.现场未按规
定设置有关设
施，一项扣2
分；
2.应急撤离通
道和泄险区，
一处不符合扣
2分；
3.现场有关设
施完整性，一
项不符合扣2
分；
4.未定期进行
检查、记录，
一项扣1分。
1.检测点设置
不符合要求，
一处扣2分；
2.检测点未设
置职业危害因
素告知牌，一
处扣1分；告
知内容不符合
实施单
位：分子
公司
4.企业应在可
能发生急性职
业损伤的有毒
有害作业场所
按规定设置报
警设施、冲洗
设施、防护急
救器具专柜，
设置应急撤离
通道和必要的
泄险区，定期
检查，并记录。
在可能发生急性职业损伤的有毒
有害作业场所按规定设置报警设
施、冲洗设施、防护急救器具专
柜，设置应急撤离通道和必要的
泄险区，定期检查并记录。
查文件：
检查记录。
现场检查：
报警设施、
冲洗设施、
防护急救器
具专柜、应
急撤离通
道、泄险区
的设置及完
整性。
实施单
位：分子
公司
5.企业应严格
执行生产作业
场所职业危害
因素检测管理
制度，定期对
作业场所进行
检测，在检测
点设置告知
1.定期对作业场所职业危害因素
进行检测；
2.在检测点设置告知牌，告知检
测结果；
3.将检测结果存入职业卫生档
案；
4.工作场所职业危害因素的检测
结果不符合标准规定，要进行整
查文件：
1.职业危害
监测制度；
2.职业危害
监测报告及
职业卫生档
案、整改计
划。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
A级B级标准化要求
牌，告知检测
结果，并将结
果存入职业卫
生档案。
改。
企业达标标准评审方法
询问：
抽查从业人
员对检测结
果了解情
况。
现场检查：
检测点设置
及告知牌。
评审标准
否决项扣分项
要求，一项扣1
分；
3.未定期检
测，缺一次扣2
分，缺一点扣2
分；
4.从业人员不
清楚岗位职业
危害情况，1人
次扣1分；
5.未将检测结
果存入职业卫
生档案扣2分；
6.作业场所职
业危害因素检
测结果不符合
符合标准规
定，未进行整
改，一处扣2
分。
1.未对从事接
触职业病危害
作业的人员进
行上岗前、在
岗期间及离岗
时职业健康检
查，1人次扣2
分；
2.安排有职业
禁忌人员从事
禁忌作业，1人
次扣5分。
未建立
完善的
作业场
所职业
危害控
制管理
制度与
检测制
度，或未
有效实
施，或作
业场所
职业危
责任
划分要素要素
6.企业不得安
排上岗前未经
职业健康检查
的从业人员从
事接触职业病
危害的作业；
不得安排有职
业禁忌的从业
人员从事禁忌
作业。
1.不得安排上岗前未经职业健康
检查的从业人员从事接触职业病
危害的作业；
2.按规定对从事接触职业病危害
作业的人员进行在岗期间、离岗
时职业健康检查；
3.不得安排有职业禁忌的人员从
事禁忌作业。
查文件：
健康查体报
告。
询问：
抽查从事接
触职业危害
及禁忌作业
的有关人员
健康检查情
况及是否有
职业禁忌人
员。
查文件：
作业场所职
业危害控制
管理制度与
检测制度、
台账。
现场检查：
作业场所职
业危害管理
情况。
实施单
位：安全
环保部、
人力资
源部
二级企业已建立完善的作业场所
职业危害控制管理制度与检测制
度并有效实施，作业场所职业危
害得到有效控制。
实施单
位：安全
环保部、
分子公
司
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