4、法律法规制度

__________________________________________________

企业安全生产标准化台帐

(四)

律

法

规

与

规

章

制

度

法

宁波永联钢化有限公司

起草：编制：审核：

日期：日期：日期：

目录

1、法律法规、标准规范

1.1识别、获取、评审、更新安全生产法律法规

与其他要求的管理制度

1.2识别的法律法规标准目录清单

1.3相关法律法规标准培训记录及考核记录

2、企业规章制度

1__________________________________________________

__________________________________________________

2.1企业规章制度管理办法

2.2企业规章制度（见附件1）

3、操作规程（见附件2）

4、规章制度与操作规程培训考核记录

5、相关评估与修订

6、文件文档管理制度

识别、获取、评审、更新安全生产法律法规

与其他要求的管理制度

一、目的：

为了认识和了解与我公司生产活动有关的安全生产法

律、法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给从

业人员和相关方，规范安全生产行为，特制定本制度。

二、职责：

1、安全组织机构负责对各部门各途径识别和获取的适

用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行批阅并批准

转发至相关部门；每年组织一次“获得适用的安全年生产

法律、法规、标准及其他文件”符合性评审会议；负责公

司级不符合“安全生产法律、法规、标准及其他文件”项

的纠正措施和预防措施、整改方案的审批、检查和验证；

指定公司办公室制定公司年度“获取适用的安全生产法律、

法规、标准及其他文件”的计划和落实必要的经费。

2、各部门负责不定期获取相关的安全生产法律、法规、

标准及其他要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、

法规及其他要求并及时交安全员备案；负责“安全生产法

律、法规、标准及其他文件年度执行情况报告”

3、安全员根据安全生产法律、法规及其他要求汇总清

单后，负责文件的发放。选择适合本公司的安全生产法律、

法规、标准及其他要求，并定期更新。负责编制公司“安

全生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告”

4、各部门对本公司适用的安全生产法律法规及其他要

求及时进行宣贯，传达给相关方。

2__________________________________________________

__________________________________________________

三、内容：

1、获取渠道和时机

1.1国家安全生产法律、法规、标准及其他要求，通过

、行业报刊、数据库和中介服务机构、媒体及上

级有关部门等渠道获取。

1.2地方性安全生产法规、标准及其他要求从各级安全

生产监督行政管理部门获取。

1.3企业各职能管理部门通过上述渠道以走访、电话、

传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及

其他要求，同时建立必要的联系；

1.4企业各职能管理部门通过阅读和整理有关报刊收

集有关安全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、

标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到安全员备

案。各管理部门对法律法规、标准及其他要求进行适用性

判定，报主管公司领导审批后，立即实施。安全员适时调

整企业适用安全生产法律法规、标准和其他要求清单；每

年在符合性评审会议前整理一次企业适用安全生产法律法

规、标准和其他要求清单，保持所使用的法律法规处于最

新状态。

2、识别适用性

2.1安全员根据公司的特点，国家标准、行业标准，识

别安全生产法律、法规及其他要求的适用性，并每年进行

一次评审工作。

2.2安全员将各部门应将获取的有关安全生产法规、标

准及其他要求中的适用条款对从业人员和相关方传达。

2.3当现行的安全生产法规、标准及其他要求更新时，

应重新对相应的安全生产法规、标准及其他要求进行识别。

3、安全生产法规、标准及其他要求的管理

3.1各部门应对本部门获取和识别的安全标准妥善保

管。

3.2安全员应对各部门已获取和识别的安全标准和安

全生产法规、标准及其他要求进行汇总，建立安全生产法

规、标准及其他要求档案，并监督检查各部门的执行情况。

3.3安全员应将适用的安全生产法规、标准及其他要求

及时转发给相关部门，相关部门应对从业人员进行宣传和

培训，并传达给相关方。

3.4安全员应将过期或作废的安全生产法律、法规文件

及时收回并进行管理。

3__________________________________________________

__________________________________________________

4、符合性评价

4.1各部门于“适用的安全生产法律、法规、标准及其

他要求符合性评价会议”前将本部门“安全生产法律、法

规、标准及其他文件年度执行情况报告”递交给安全员。

4.2由安全员及管理部于“适用的安全生产法律、法规、

标准及其他要求符合性评价会议”前，编制“安全生产法

律、法规、标准及其他文件年度评价报告”

4.3主要负责人应每年组织一次对适用的安全生产法

律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，评审“安全

生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告”、“安全

生产法律、法规、标准及其他文件年度执行情况报告”。消

除违规现象和行为，从而确保公司和从业人员相关方能够

按照法律法规的要求进行安全生产和开展业务活动，对于

不符合的安全生产法律、法规、标准及其他要求，提出不

符合项整改要求。

4.4各部门对评价出的“安全生产法律、法规、标准及

其他文件”不符合项提出纠正措施和预防措施、整改方案。

4.5主要负责人对“安全生产法律、法规、标准及其他

文件”不符合项提出纠正措施和预防措施、整改方案进行

审批、检查和验证。

4.6各部门对“安全生产法律、法规、标准及其他文件”

不符合项进行纠正、整改。

4.7各部门制定“安全生产法律、法规、标准及其他文

件”保持或持续改进的计划。

法律法规标准目录

─法律

1.中华人民共和国刑法

2.中华人民共和国劳动合同法

3.中华人民共和国劳动法

4.中华人民共和国安全生产法

5.中华人民共和国消防法

6.中华人民共和国突发事件应对法

7.中华人民共和国职业病防治法

8.中华人民共和国道路交通安全法

─行政法规

1.中华人民共和国劳动合同法实施条例

4__________________________________________________

__________________________________________________

2.中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例

3.使用有毒物品作业场所劳动保护条例

4.劳动保障监察条例

5.国务院493令《生产安全事故报告和调查处理条例》

6.国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定

7.安全生产许可证条例

8.尘肺病防治条例

9.工伤保险条例

10.建设工程安全生产管理条例

11.易化学品管理条例

12.特种设备安全监察条例

13.生产安全事故报告和调查处理条例

14.石油天然气管道保护条例

─其他部门规章

1.仓库防火安全管理规则

2.火灾事故调查规定

3.职业病危害事故调查处理办法

4.职业病目录

5.药品类易化学品管理办法

6.《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导

（2010年本）》（工产业[2010]第122号公告摘录）

─原安监局令

1.原安监局15号令：安全生产监督管理暂行办

法

2.原安监局1号令：安全生产违法行为行政处罚办法

3.原安监局20号令：安全生产培训管理办法

─安监总局令

1.总局13号令〈生产安全事故报告和调查处理条例〉

处罚暂行规定

2.总局15号令《安全生产违法行为行政处罚办

法》

3.总局16号令《安全生产事故隐患排查治理暂

行规定》

5__________________________________________________

__________________________________________________

4.总局17号令《生产安全事故应急预案管理办

法》

5.总局1号令劳动防护用品监督管理规定（）

6.总局21号令《生产安全事故信息报告和处置

办法》

7.总局23号令《作业场所职业健康监督管理暂

行规定》

8.总局27号令《作业场所职业危害申报管理办

法》

9.总局30号令《特种作业人员安全技术培训考

核管理规定》

10.总局31号令《安全生产行政处罚自由裁量

适用规则(试行)》

11.总局3号令生产经营单位安全培训规定

12.总局42令国家安全监管总局关于修改生产

安全事故报告和调查处理条例处罚暂行规定部分条款

的决定》

13.总局5号令非药品类易化学品生产、经

营许可办法（）

14.总局9号令《安全生产标准制修订工作细则》

15.监察部安监总局11号令《安全生产领域违

法违纪行为政纪处分暂行规定》

16.高危行业企业安全生产费用财务管理暂行

办法

─标准规范

1.39项安全生产行业标准目录

-T_620-2006_消防职业安全与健康

503-2004建筑消防设施检测技术规程

1002.1-2007_健康_安全与环境管理体系_第一

部分规范

1002.2-2007_健康、安全与环境管理体系__第2

部分__实施指南

1002.3-2007_健康、安全与环境管理体系__第3

部分__审核指南

-T_6609-2004_环境、健康和安全(EHS)管理体系

6__________________________________________________

__________________________________________________

模式

114－1999职业接触一氧化碳的生物限值

9.建筑消防设施的维护管理(GA_587-2005_)

─AQ标准

3018-2008危险化学品储罐区作业安全通则

9005-2008-T企业安全文化建设评价标准

6101-2007橡胶耐油手套

6102-2007耐酸碱手套

6103-2007代替LD34.3-1992焊工防护手套

6105-2008足部防护矿工安全靴

9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案

编制导则

6108-2008安全鞋、防护鞋和职业鞋的选择、使用

和维护

9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编

制导则

9004-2008企业安全文化建设导则

9005-2008企业安全文化建设评价准则

9006-2010企业安全生产标准化基本规范

─GB

14866-2006个人用眼护具技术要求

14866-2006个人用眼护具技术要求

15236-2008职业安全卫生术语

18068水泥厂卫生防护距离标准

21147-2007个体防护装备防护鞋.pd

24541-2009手部防护机械危害防护手套

24543-2009坠落防护安全绳

24544-2009坠落防护速差自控器

2626－2006呼吸防护用品－自吸过滤式防颗粒

物呼吸器

2811-2007安全帽

4776-84电气安全名词术语

50016-2006建筑设计防火规范

8978-1996污水综合排放标准

11651-2008个体防护装备选用规范

12624-2006防护手套通用技术条件

7__________________________________________________

__________________________________________________

12624-2009手部防护通用技术条件及测试方

法

13869-2008用电安全导则

15604-1995-粉尘防爆术语

16180－1996职工工伤职业病致残程度鉴定

16854.1－1997职业病诊断标准的起草与表

述规则第1部分：职业商诊断标准编写的基本规定

18664-2002呼吸防护用品的选择、使用与维

护

19011-2003质量和(或)环境管理体系审核指

南

22696.2-2008电气设备的安全风险评估和风

险降低第2部分：风险分析和风险评价

2893.1-2004安全和安全标志

8196-2003机械安全防护装置

_13495-1992消防安全标志

_15630-1995《消防安全标志设置要求》

_21147-2007_个体防护装备_防护鞋

_21148-2007_个体防护装备安全鞋

_2894-2008安全标志及使用导则

_5083-1999_生产设备安全卫生设计总则

_6095-2009_安全带

33.《危险化学品重大危险源辨识》

(GB18218-2009)

─GBZ

1-2010工业企业设计卫生标准

188-2007_职业健康监护技术规范

189.1-2007工作场所物理因素测量

第1部分：超高频辐射

189.10-2007工作场所物理因素测量第

10部分：体力劳动强度分级

189.11-2007工作场所物理因素测量第

11部分：体力劳动时的心率

189.2-2007工作场所物理因素测量第2

部分：高频电场

189.2-2007工作场所物理因素测量第2

8__________________________________________________

__________________________________________________

部分：高频电场

189.3-2007工作场所物理因素测量第3

部分：工频电场

189.4-2007工作场所物理因素测量第4

部分：激光辐射

189.5-2007工作场所物理因素测量第5

部分：微波辐射

189.6-2007工作场所物理因素测量第6

部分：紫外辐射

189.7-2007工作场所物理因素测量第7

部分：高温

189.8-2007工作场所物理因素测量第8

部分：噪声

189.9-2007工作场所物理因素测量第9

部分：手传振动

19-2002职业性电光性皮炎诊断标准

190－2007放射性食管疾病诊断标准

191-2007放射性疾病诊断名词术语

192.1-2007工作场所空气中粉尘测定

第1部分：总粉尘浓度

192.2-2007工作场所空气中粉尘测

定第2部分：呼吸性粉尘浓度

192.3-2007工作场所空气中粉尘测定

第3部分：粉尘分散度

192.4-2007工作场所空气中粉尘测

定第4部分：游离二氧化硅含量

192.5-2007工作场所空气中粉尘测定

第5部分：石棉纤维浓度

193-2007石棉作业职业卫生管理规

范

194-2007工作场所防止职业中毒卫生工

程防护措施规范

196-2007职业病危害预评价导则

2.1-2007工作场所有害因素职业接触限值

第2部分：化学有害因素

2.2-2008工作场所有害因素职业接触限值第2

9__________________________________________________

__________________________________________________

部分：物理因素

20-2002职业性接触性皮炎诊断标准

204-2007危害信息指南

211-2008建筑行业职业病危害预防控制规范

218-2009职业病诊断标准编写指南

221-2009消防员职业健康标准

223-2009工作场所有毒气体检测报警装置设置

规范

224-2010_职业卫生名词术语

225-2010用人单位职业病防治指南

227-2010职业性传染病诊断标准

229.1－2010工作场所职业病危害作业分级第

1部分：生产性粉尘

229.2－2010工作场所职业病危害作业分级第

2部分：化学物

229.3－2010工作场所职业病危害作业分级第3部

分：高温

23-2002职业性急性一氧化碳中毒诊断标准

230－2010职业性接触毒物危害程度分级

35-2010职业性白内障诊断标准

7-2002职业性手臂振动病诊断标准

9-2002职业性急性电光性眼炎（紫外线角膜结膜

炎）诊断标准

224-2010职业卫生名词术语

229.3-2010工作场所职业病危害作业分级第

3部分高温

相关法律法规标准培训记录

培训主

题

时

间

相关法律法规标准培训主持人

地点车间记录人

10__________________________________________________

__________________________________________________

应到人

参加

人员

各车间全体员工

数

实到人

数

培训内容

公司创建安全生产标准化识别相

关的法律法规、标准等，在此特挑选了

和我们生产员工日常要用到的相关法

律法规标准的学习：

1.中华人民共和国刑法

2.中华人民共和国劳动合同法

3.中华人民共和国安全生产法

4.工伤保险条例

5.总局1号令劳动防护用品监督管理

规定（）

11651-2008个体防护装备选用规

范22696.2-2008电气设备的安全

风险评估和风险降低第2部分：风险分

析和风险评价

2893.1-2004安全和安全标志

8196-2003机械安全防护装置

9006-2010企业安全生产标准化

基本规范

签到册

法律法规标准掌握情况考核记录

序

号

姓名成绩序号姓名成绩序号姓名

11__________________________________________________

成

绩

__________________________________________________

备注:口头测试成绩

永联钢化玻璃有限责任公司规章制度管理办法

第一章总则

第一条为规范永联钢化玻璃有限责任公司（以下简称

“公司”）规章制度（简称“规章”）管理工作，根据《永

12__________________________________________________

__________________________________________________

联钢化玻璃有限责任公司规章制度管理规定》的要求，制

定本办法。

第二条公司的所有部门的规章制度管理工作，适用本

办法。

第三条本办法所称“规章制度”是指公司管理职能的

各部门按照规定程序制定的各类规范经营管理行为的具有

长期普遍约束力的规范性文件（也称为公司级规章制度）。

分为管理和技术两类，本办法的规章制度不包括标准、其

他应用公文（如具有指令性的单行规定、批复、通知等文

件）和公司各级党组织的规范性文件。

第四条规章制度的管理与制定应当遵守以下原则：

（一）坚持合法、合规的原则，遵守国家法律法规及

上级规范性文件；

（二）坚持民主、科学的原则，科学设计制度规范，

严格履行规章制度的管理程序；

（三）坚持继承与创新相结合的原则，继承总结以往

规章制度建设的经验教训，借鉴其它公司规章制度建设的

先进经验，保持规章的延续性、先进性；

（四）坚持制定与实施并重的原则，在高度重视规章

制度制定的同时，采取有力措施，狠抓规章制度的实施，

增强规章的执行力；

（五）坚持完整、简明、易行的原则，规章内容要涵

盖所有管理事项，同时要简洁明了，可操作性强。

第二章管理权限和效力等级

第五条公司规章制度管理实行统一归口，分级管理，

分工负责管理体制。

第六条行政部负责公司规章制度的综合管理工作，其

主要职责是：

（一）制订、修订用于规范制度管理的制度或方法，

并组织实施；（二）设计规章制度体系，编制建设规划、

计划，并组织实施；

（三）审核公司级各项规章制度草案，指导主责单位

组织传签或审议等事宜，并负责网上“制度汇编”的发布

与更新；

（四）组织或参与公司重要规章制度的论证和起草工

作；

（五）组织有关部门对规章制度实施进行监督检查，

并对制度冲突进行协调处理；

（六）指导公司机关、具有公司管理职能的直属单位

规章制度的管理工作。

13__________________________________________________

__________________________________________________

第七条公司机关、具有公司管理职能的直属单位负责

本单位职责范围内的有关规章的制、修订工作（以公司人

事处划分的职责范围为准）。

第八条凡超越权限制定的规章制度视为无效。情节

严重的，由审计、监察部门给予有关单位责任人相应行政

处分。

第九条公司级规章制度的效力等级按照从高到低划

分为三个等级，依次为公司基本规章制度、公司机关制定

的有关制度、具有公司管理职能的直属单位制定的有关制

度。

下一等级规章制度不得与上一等级规章制度相抵触。

第三章制定与颁布程序

第十条公司级规章制度的制定应按照立项、起草、审

核、审议、颁布的程序进行。

第一节立项和起草

第十一条公司机关、具有公司管理职能的直属单位负

责本单位职责权限范围内的规章制度的立项和起草工作。

公司级规章制度的立项和起草由相关部门（单位）根

据职责权限范围，结合业务管理需要，在充分论证的基础

上，于每年1月底前提出本年度需制定（修订、废止）的

规章制度项目，报送行政部。

第十二条申报规章立项时，应提交书面材料，主要包

括以下内容：

（一）规章制定计划项目名称及完成时间；

（二）规章制定的依据；

（三）规章的类别；

（四）规章项目需要解决的问题和初步方案；

（五）与现行相关规章的关系。

第十三条行政部根据各部门（单位）的立项申请，按

照本办法的要求审查后，编制公司规章年度制、修订计划。

第十四条各部门（单位）应按照规章年度制、修订计

划，组织规章的起草和报审工作。

第十五条执行规章年度制、修订计划，可以根据实际

情况实行动态调整，提出调整的单位应及时将拟调整的项

目和理由书面送交行政部，对拟增加的规章项目应当补交

本办法第十二条规定的书面材料。

第十六条起草规章应成立由起草部门（单位）负责人

领导的工作组，对于业务、职责交叉的具体规章，应由主

责部门牵头组织各相关部门联合起草。

14__________________________________________________

__________________________________________________

第十七条起草规章应对规章的调整范围和对象、需要

解决的主要问题和解决方案、与现有规章的关系等方面进

行研究论证。

第十八条规章应当具备以下基本内容：

（一）依据和宗旨；

（二）适用范围；

（三）管理事项；

（四）管理流程；

（五）管理部门和职责；

（六）违规责任；

（七）解释权归属及生效时间。

第十九条规章格式应当符合以下基本要求：

（一）名称规范，不可用“意见、纲要、制度、规范、

通知、方案、建议、关于”等词汇；

（二）内容顺序按照总则、分则、附则的先后逻辑排

列；

（三）涉及管理事项范围广、内容多的可以分章、节、

条、款、项、目；涉及管理事项范围窄、内容少的应直接

分条、款、项、目。规章制度的章、节、条的序号用中文

数字依次表述，款不需序号，项的序号用中文数字加括号

依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述；

（四）分条描述、科学合理、逻辑关系清晰，属于一

个条文内的事项应采用款、项、目的体例；

（五）文字准确、简练，容易引起歧义的名词须作出

明确解释，不得使用没有定义的简称。

第二十条起草单位完成规章初稿后，应经过起草单位

内部的充分讨论，讨论后完成的草案应根据规章的内容送

相关部门（单位）征求意见。其中涉及管理、规范基层单

位生产经营活动的规章，还应征求基层单位意见。（并形

成征求意见书）

在征求意见过程中，为保证规章制度与QHSE体系、

内控体系的符合性，必须征求两个体系主管部门的意见。

第二十一条被征求意见单位应认真组织审查，于三个

工作日内提出反馈意见，起草单位应将意见采纳情况予以

反馈。

对征求意见过程中出现的有争议事项或问题，起草单

位应与相关单位充分协商，取得一致，并形成处理意见说

明。

第二节审核

15__________________________________________________

__________________________________________________

第二十二条起草单位完成规章草案征求意见后，应修

改完善形成送审稿，送交行政部审核。

第二十三条送交审核应提供下列材料：

（一）规章审议申请表

（二）规章送审稿；

（三）规章起草说明（主要内容包括：依据、论证情

况、起草、需要说明的问题等）；

（四）各相关单位的意见及起草单位的反馈意见；

（五）其他需要报送的材料。

第二十四条行政部在收到材料后，于五个工作日内完

成审核（审核包括规章是否合法法规、是否符合本办法的

规定、是否与其它规章存在冲突等内容）。对符合要求的

按照本办法规定的审议程序办理；对不符合要求的，退回

原起草单位补充、修改。

第三节审议

第二十五条管理类规章制度的审议，由主责单位请示

公司主管领导同意后，列入公司总经理办公会审议，总经

理办在安排议程前，应责成主责部门（单位）提交《公司

审议规章项目申请表》；技术类规章制度的审议，由主责

单位请示相关领导组织专业审查会进行审议。

第二十六条审议决定包括：批准颁布；原则通过、按

审议意见

修改完善后颁布；需深入研究论证；撤销规章项目。

第四节颁布

第二十七条管理类规章经审议通过或原则通过的，起

草部门应按照审议意见修改完善，将具体规章电子版和打

印版报送行政部备案，经行政部复核后，由总经理审阅后

签署颁发；

技术类规章经审议通过或原则通过的，起草部门应按

照审议意见修改完善，将具体规章电子版和打印版报送行

政部备案，经行政部复核后，由公司主管领导审阅后，报

总经理签署颁发。

第二十八条公司级规章采用以公司文件形式发布，由

行政部负责公司网页上“制度汇编”的更新。

公司级规章的文件发布的具体行文按公司文件处理规

定执行，总经理办在发文前，应责成主责部门（单位）提

交《公司审议规章项目申请表》或《规章制度审议传签表》，

否则不予发布。

规章制度按照公司档案管理的有关规定执行。（同时

起草单位应该在适当会议上宣布）

16__________________________________________________

__________________________________________________

第二十九条规章经审议后认为需深入研究论证的，起

草单位应按审议意见深入论证，并修改完善，重新执行本

章规定。

第四章修订与废止程序

第三十条规章主责部门（单位）应根据体制和管理创

新的需要及国家政策和法律的发展变化，及时做好规章的

申报修订、废止工作。

第三十一条规章修订内容超过全部内容的三分之一

以上或修订原则性条款时，按照第三章制定程序执行，修

改编码按照QHSE程序文件规定执行。

对特殊类型规章制度送审稿，总经理可以决定采用传

签方式审议，具体程序执行第三十二条规定。

第三十二条规章修订部分不超过全部内容的三分之

一时，由主责部门（单位）履行第三章第一节、第二节的

规定程序，填写规章制度审议传签表（附件二），送行政

部会签，由主责单位报请公司主管领导审核后，报总经理

签署颁发。

对比较重要的规章制度送审稿，总经理可以决定经总

经理办公会或专业审查会再行审议。

公司基本规章制度的修订，执行第三章的制定程序。

第三十三条由主责部门（单位）提出规章废止意见，

提交废止说明（包括依据、原因、与现行规章关系），填

写规章制度审议传签表（附件二），经行政部审核后，由

主责单位报请公司主管领导审核后，报总经理签署颁发。

规章制度无论制定、修订、废止后，由行政部书面通

知QHSE体系、内控体系主管部门做相应的体系修改。

第五章监督与实施

第三十四条审计、监察部门以及规章制度主管部门按

照有关规定和本部门职责范围对规章制度的实施进行监

督，对违反规章制度的行为进行处理。

第三十五条公司各单位及员工如发现公布的各层次

规章之间有冲突、遗漏或与本单位实际不符，有权书面向

行政部反映，行政部应及时了解核实所反映的情况，并作

出相应的处理，在处理期间，不影响规章的执行效力。

规章制度在执行中需要解释的，主责部门（单位）应

采用书面形式，解释内容涉及其他相关部门的，应征求相

关部门的意见，规章的解释不得违背规章的具体规定。

第三十六条公司机关、具有公司管理职能的直属单位

负责本部门（单位）职责范围内的规章制度的实施和监督

工作。

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第三十七条各主责单位应采取有效措施对已发布的

规章进行宣传，使与规章实施有关的部门和人员能够掌握、

了解规章内容，确保规章的贯彻执行。

第六章附则

第三十八条相关定义

管理类规章制度，即需要公司普遍遵守的生产、经营、

管理行为规范。主要包括公司组织管理、人事资源管理、

生产经营运行管理、投资和交易管理、财务和资产管理、

作业环境管理、内控及监督管理、综合管理等。

技术类规章制度，即指需要某一专业技术领域有关的

部门、员工遵守的技术规范、技术管理规程。主要包括生

产作业技术管理、安全环保技术管理、工程设计和建设技

术管理等。（不包括《操作规程》）

公司基本管理制度，即指用于规范战略决策、规划计

划、组织人事、财务资产、资本运营等涉及公司全局重要

管理事项或综合性、基础性的公司规章。

第三十九条规章是公司的商业秘密，向外提供应按公

司有关商业秘密管理办法办理批准手续。

第四十条公司规章制度由行政部汇编，相关部门协

助。

第四十一条本办法由公司行政部负责解释。

第四十二条本办法自发布之日起施行。本办法颁发前的有

关规定与本办法不一致的，以本办法为准。

公司规章制度及操作规程培训记录

培训主

题

时

间

公司规章制度及操作规程主持人

地点记录人

应到人

参加

人员

数

实到人

数

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__________________________________________________

培训内容

公司的内部管理制度及操作规程

培训，具体内容参见公司规章制度汇编

及操作规程手册

签到册

规章制度及操作规程考核记录

序

号

姓名成绩序号姓名成绩序号姓名

成

绩

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__________________________________________________

备注:口头测试成绩

相关评估与修订

法律法规、标准规

评估项目规章制度

范

执行情况

操作规程

评估结果

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__________________________________________________

存在问题

修订记录

备注

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文件和档案管理制度

总则：为保证公司文件的完整，便于查利用，做好

收集、立卷、保管、借阅、统计、销毁等工作，维护档案

的完整和安全，特制定本制度。

适用范围：适用于公司各种文件、记录、档案资料的管理。

一.文件的收集

公司需收集文件的范围：凡是公司在工作中形成或使用

的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、各种记录、出

版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具

体内容包括：

1．上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料

及上级机关颁发的要求公司执行的文件；（主要收集部门：

行政部）

2．上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、

题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料；（主要

收集部门：行政部）

3．公司经济活动中与外单位的来往信件、合同、协议。

（（主要收集部门：行政部）

4．会议文件，包括本公司重要会议形成的文件、纪要、

决定等；（主要收集部门：行政部）

5．公司制订的计划、统计、预算、决算及工作总结；；

（主要收集部门：行政部）

6.公司的请示与上级批复文件（主要收集部门：行政

部）

7．公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报

告；（主要收集部门：行政部）

8．公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机电子盘

片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料；（主要

收集部门：财务部）

9．公司内部组织机构在工作中形成的重要文件材料；

10．公司领导在公务活动中形成的重要信件、电话记录；

以及公司对外交流的文件、协议、报告等；（主要收集部

门：行政部）

11．公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文

件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料；

（主要收集部门：财务部、行政部）

12．公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其

组织机构、人员编制等文件材料；（主要收集部门：行政部）

13．公司的历史变革、大事记、年鉴、反映公司重要活

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动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证

性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料；（主要收集

部门：行政部）

14．公司制定的章程、制度等文件材料；（主要收集部门：

行政部）

15．公司干部任免（包括备案）、调配、培训、专业技术

职务评定、聘任、员工名册、报表以及职工的录用转正、

定级、调资、解雇（职）等工作及干部奖惩等文件材料；

（主要收集部门：行政部）

16．公司员工档案转移的介绍信及存根；（主要收集部门：

人力资源及行政部）

17．公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册；（主要

收集部门：财务部、行政部）

18．公司重大活动中形成的请示、报告、计划、考察总

结、重要简报、会议纪要、记录声像材料、有参考价值的

资料、互赠礼品清单、工作来往文件等；（主要收集部门：

行政部）

20．公司营业执照、税务登记证等重要文件（主要收集

部门：人力资源及行政部）

21.各项目完成后专业图文的最终版本电子版，最终定稿

版硫酸图、总院图审批复稿件。（主要收集部门：晒图室）。

二．立卷归档

文件立卷应根据其相互联系、保存价值分类整理立卷，

保证档案的齐全、完整，能反映公司的主要情况，以便于

保管和利用。

1.平时归卷

1.1各专业都要建立健全个专业的文件、图书等材料，

由各部专业集中统一保管。

1.2归档的文件材料必须按年度立卷，业务范围及当年

工作任务，编制文件材料的编号类别。

1.3文件承办人员应及时将办理完毕或经领导人员批存

的文件材料，收集齐全，加以整理后归档。

1.8卷内文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分

的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；

正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材

料依其形成规律或特点，应保持文件之间的密切联系并进

行系统的排列。

三．档案保管

1．档案必须入框上架，科学排列，便于查，避免暴露

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或捆扎堆放。

2．胶片、照片、磁带要专柜密封保管，胶片和照片、母

片和拷贝要分别存放。

3．底图入库要认真检查，平放或卷放。

4．库藏档案要定期核对，做到帐物相符。发现破损变质

及时修补或复制。

四．档案借阅

1．借阅档案必须当面查点清楚，并办理借阅手续。借阅

的案卷要注意爱护，不得丢失、损坏、涂改，要如期归还。

2．借出的档案要注意保密，不得将档案带入宿舍或公共

场所，不得让无关人员翻阅。

3．借阅时间最长不得超过一个月，却因工作需要到期不

能归还者，要说明情况，办理续借手续。

4．归还档案时，由档案管理人员当面查点清楚，并在借

阅登记簿上及时注销。

5．凡需借阅、抄录绝密级重要数据资料，必须经公司领

导批准，否则一律不准借阅、抄录、复印。

6．底图一般不予外借。

五．档案销毁

经确定需销毁的档案，由档案管理员编造销毁清册，经

公司领导及有关人员会审批准后销毁。销毁的档案清单由

档案员永久保存。

六．档案保密

1．档案工作人员要严守机密，档案存放要单独设锁，无

关人员不准接触。

2．不得传播、议论有关机密问题。

3．档案资料不准带到公共场所。

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