毕业论文 EPC工程总承包项目常见法律风险与防范(完整版)

毕业设计（论文）

EPC工程总承包项目常见法律风

险与防范

CommonlegalriskandpreventionofEPCprojectgeneral

contractproject

班级工程造价131

学生姓名贾鹏学号1332354112

指导教师马红侠职称副教授

导师单位徐州工业职业技术学院

论文提交日期二零一五年十一月十六日

徐州工业职业技术学院

毕业设计（论文）任务书

课题名称EPC工程总承包项目常见法律风险与防范

课题性质工程设计类

班级工程造价131班

学生姓名贾鹏

学号1332354112

指导教师马红侠

导师职称副教授

一．选题意义及背景：

EPC总承包模式作为在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来

的与国际接轨之承发包模式，一方面克服了传统承发包模式完全忽视设计、采购

与施工的内在联系，将其截然割裂开来的诸多弊端；另一方面也充分满足了建设

单位期望获得成本、工期、风险的确定性以及工程项目成功建设的强烈愿望和需

求，正越来越多地受到建设单位的青睐。虽然,EPC总承包模式对建筑安装工

程项目有着诸多利好因素，但是，就作为实施主体的承包方来说，其间隐含的风

险则不可不重视之。法务处在结合公司推进“走出去"战略过程中的几个项目实

施经验、参读国际咨询工程师联合会(FIDIC）《设计、采购和施工合同条件》(99

年版)国际工程承包通用合同范本及参考中国建筑总公司等相关案例的基础上，

拟就EPC总承包模式建设工程合同常见法律风险及其防范对策进行初步的分析，

希望为公司稳步推进和实施“造船出海”战略，开拓海外市场尽一份微薄之力。

二．毕业设计（论文)主要内容:

第一章EPC总承包模式的特点

1.1以发包人要求为核心管理要素

1.2以总承包商为履约核心

1。3根据实际项目需要，扩展合同范围

1。4EPC/交钥匙总承包的管理模式

第二章EPC总承包模式的适用

2.1以工艺过程为主要核心技术的工程建设领域

2。2总承包商在多领域拥有较高的技术和管理能力

2。3对总承包商项目组成人员的素质要求高

2。4一般适用于大型工业投资项目

第三章我国现行法律对EPC总承包模式的规定及政策引导

3。1《建筑法》的第二十四条规定

3。2[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导

意见》

第四章EPC总承包合同常见法律风险及其防范对策

4。1关于EPC总承包模式风险因素分析

4。2关于EPC模式控制和避免风险的策略

4。3关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问题

4.4关于业主审批设计文件效力及其法律后果问题

4.5关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题

4。6关于EPC总承包模式的担保与保险问题

参考文献

三．计划进度：

10.17~10.22完成任务书

10.23～10。28完成论文第一稿

10。29～11。02交予老师修改第一稿

11.03～11。10完成论文第二稿

11.11～11。13交予老师修改第二稿

11.14~11。18论文定稿

11.19~11。23论文修订、提交资料

11.24~11。28毕业论文答辩

四．毕业设计(论文）结束应提交的材料：

1、毕业设计（论文）任务书

2、毕业设计（论文）纸质文稿

3、毕业设计（论文)电子稿

指导教师马红侠

2015年11月16日2015

教研室主任张艳球

年11月16日

论文真实性承诺及指导教师声明

学生论文真实性承诺

本人郑重声明：所提交的作品是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工

作所取得的成果,内容真实可靠，不存在抄袭、等学术不端行为。除文中已

经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成

果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。如

被发现论文中存在抄袭、等学术不端行为，本人愿承担本声明的法律责任和

一切后果。

毕业生签名：贾鹏日期：2015-11-16

指导教师关于学生论文真实性审核的声明

本人郑重声明：已经对学生论文所涉及的内容进行严格审核，确定其内容均

由学生在本人指导下取得，对他人论文及成果的引用已经明确注明,不存在抄袭

等学术不端行为。

指导教师签名：马红侠日期：2015-11-20

摘要：在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目,

这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等,其中导致EPC

项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同

管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则.

每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达

不明的情况还应注意合同条款的遗漏,合同类型选择不当。合同管理是承包商获

利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。

它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益,这就要求承包商具有渊

博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意

合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内

容,并加强合同条款的审核.承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风

险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究,分析发生各种风险的可

能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的

措施提供依据.

关键词：EPC项目;风险管理；风险防范；合同

Abstract:Inprojectmanagement，riskmanagementisaveryimportantproblem，

especiallyinEPCproject，theserisksareusuallyincludepolitical,economicand

naturalconditions,market，theowner，contract，etc。,whichleadtotheEPC

jectcontractlegalrisks

includingthetermsofthecontractandcontractmanagementrisks。Thetermsofthe

contractshallbeinlinewiththeequality,fairness,honestyandcredibility，abideby

thelawsandtheprincipleofsocialmorality。Eachclauseshouldbecarefully，to

avoidunfairterms，definitions，andfuzzywords，themeaningofunknown

situationshouldalsopayattentiontothetermsofthecontractofomission,improper

ctmanagementisthekeytothecontractor'sprofit，are

notgoodatmanagementcontractthecontractorisabsolutelyimpossibletoobtainthe

idealeconomicefficiency。Itbasicallyistousethetermsofthecontracttoprotect

theirlegitimateinterests,expandthebenefit,thisrequiresthatthecontractorhasa

profoundknowledgeandadeptskillsmustbegoodattocarryouttheclaim，

otherwise,canonlytakealoss。Thereforeattentionshouldbepaidtotheproject

scopeinthecontract，thecontractpriceandpaymentmethodofpayment，letterof

guaranteeconditionandcontentofthedefaultclauseofthecontract,andstrengthen

ctorenterpriseofEPCprojectgeneral

contractingprojectsthroughriskidentification，riskanalysis,riskcontroland

processing,throughtheabovevariousaspectsofinvestigationandstudy,analyzedthe

possibilityofvariousrisksanddamagedegree，comprehensiveevaluationofriskis

objective，toformulateandprovidesthebasisforriskmitigationandtransfer

measures.

Keyword:EPCproject;Riskmanagement;Riskprevention；Thecontract

目录

第一章EPC总承包模式的特

点...。..。.........。....。。.。.。.。.。。。.。。.。...。。.。.....。..。...。。。。.......。。....1

1。1以发包人要求为核心管理要

素.。。。....。..。.......。..。。..。.。。。..。。。..。...。。。。..。.....。.....。1

1。2以总承包商为履约核

心.。。.....。。。。.。。.。..。。..。.。。..。.。..。..。.。.。。。.。..。.。。。。。.。。。.。.。..。。。。.。..1

1。3根据实际项目需要，扩展合同范

围..。.。....。。.。.。..。。。.。。.。。...。..。。。。。.。..。。。..。。..。.。2

1。4EPC/交钥匙总承包的管理模

式...。..。..。...。。.....。.。....。。.。.。.....。。..。。。。.。。.。。。..。。.。.。

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第二章EPC总承包模式的适

用。。。.。。。。。。.....。。.。...。.。...。.。.。。。.。。..。.。。.。..。。。..。..。。.。....。.。。。..。..4

2。1以工艺过程为主要核心技术的工程建设领

域.。.。。..。。。。.。.。...。。。..。...。。。......。4

2.2总承包商在多领域拥有较高的技术和管理能

力.。。。..。。..。.。。。。.。。。.。.。.。.。。。。..4

2.3对总承包商项目组成人员的素质要求

高。..。。。。..。...。.。。....。。。。。....。.。..。。........4

2.4一般适用于大型工业投资项

目.。。。。。.。..。..。.。..。..。。。。.。。。。..。。。..。.....。.。。。。。。。。。.。。..。.4

第三章我国现行法律对EPC总承包模式的规定及政策引

导..。。。.。.。...。。。...。..。...5

3.1《建筑法》的第二十四条规

定.。.。.。。.。.。..。。..。......。。。.。.。..。.。。....。。...。。.。.。。.....。。。

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3。2［2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导

意

见》......。.。...。。.。。.。。.。..。。.。..。。...。..。..。。。...。.。。。.。。

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第四章EPC总承包合同常见法律风险及其防范对

策。.。.。.。....。..。.。。。。。。。.。。...。.....。..6

4.1关于EPC总承包模式风险因素分

析..。。。。。。。。..。.。.。.。。。。。。。..。.。。。.。.。......。.。。.。.。..7

4.2关于EPC模式控制和避免风险的策

略.。..。....。..。.。。.....。。。。。。.。..。。。。。.。.。。...。。.。8

4.3关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问

题。。.。。.。。。.。...。。...。.。。。。。。。。8

4.4关于业主审批设计文件效力及其法律后果问

题。。..。.....。。.。.。.。...。.....。..。。.8

4.5关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问

题。.。。。。。。。.。.。.。。.。。..。。.。8

4.6关于EPC总承包模式的担保与保险问

题。.。。。。。。.。。..。。....。..。。。.。。。....。。.。。...9

参考文

献.。。。....。。。.。....。。....。.。..。.。。...。..。。。.。...。。。.。..。.。

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致

谢..。。.。..。。.。.。。..。。。.。...。。...。.。。。..。。...。..。。。.....。.。

.。...。.。。.。。.....。。。。....。。。...。...。。。。.。。..。...。.。。。。.。。。....。.11

引言

EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在

当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》积极倡导、推广的一种承

包模式。这种承包模式已经开始在包括房地产开发、大型市政基础设施建设等在

内的国内建筑市场中被采用.作为一种全新的建设工程承包模式，在保持与传统

建设工程承包模式相似的部分法律特征之同时,亦存在诸多完全不同的个性法律

特征.探究、了解、解答这一承包模式及其相关法律问题,对于这一模式的顺利推

广、应用，促进基于这一模式下的市场交易，在实践层面不无裨益！

第一章EPC总承包模式的特点

1.1以发包人要求为核心管理要素

发包人在招标文件中明确提出该要求。该发包人的要求为发包工程的基本指

标,一般包括功能、时间、质量标准等基本，并非详细的技术规范。各投标的承

包商根据业主要求，在验证所有有关的信息和数据、进行必要的现场调查后，结

合自己的人员、设备和经验情况提出初步的方案，业主通过比较评估，选定中标

的EPC总承包商，并签订合同。

1。2以总承包商为履约核心

由总承包人自行完成对整个工程项目的设计与采购施工一体化的策划，并对

发包人提供的全部数据信息进行复核和论证，设计、生产(制造）及生产产品所

需物资的采购、调配和EPC项目的试运行管理，直至符合并满足业主在合同中规

定的性能标准。

总承包商在此合同项下的风险较施工总承包合同要大很多，包括发包人在招

标文件以及其后程序中提供的全部资料和数据信息,总承包人均需要复核，发包

人对此类文件和数据的完整性、准确性不承担责任，除非合同另有约定或属于总

承包人无法复核的情况。

业主对工程项目的工作控制是有限的,一般不得干涉承包商的工作，但可对

其工作进度、质量进行检查和控制.发包人和总承包人在EPC合同中的分工见表。

项目阶段业主

组建项目机构,筹集资金，选定项目地址，确

承包商

项目实施准备定工程承包方式，提供功能性要求，编制招标

文件。

发包方案确定

对承包商提供的招标文件进行技术和财务评

估，签订合同。

递交投标文件,签订合同。

项目实施

检查并控制进度、成本和质量目标，分析变更

和索赔，并根据合同进行支付.

设计与优化，设备材料采购和施工单位选

择，全面进行设计与采购、施工的管理与协

调，控制造价.

移交和试运行

竣工检验和竣工后检验,接受工程,联合承包

商进行试运行。

接受单体和整体工程的竣工检验，培训业主

人员,联合业主进行试运行,移交工程，修补

工程缺陷。

1.3根据实际项目需要，扩展合同范围

合同实施完毕时，业主获得一个可投产或者运行的工程设施。有时，

在EPC总承包模式中承包商还承担可行性研究的工作。EPC总承包如果加入了项

目运营期间的管理或维修，还可以扩展为EPC加维修运营（EPCM）模式。

1.4EPC/交钥匙总承包的管理模式

如图１。可以看出，采用EPC模式有如下特点:

(1）项目整体经济性较高.EPC总承包模式基本出发点在于促成设计和施工

的早期结合，以充分发挥设计和施工的优势，从而提高项目的经济性,便于进度

控制和投资控

制，促进项目的集成管理.

(2）业主易于控制。EPC总承包商负责全部设计、采购和施工,提供全部完

全装备好的设施，直

至做好运行准备,即“交钥匙"，承担了全部设计和实施工程的义务；业主在

工程实施过程中合同管理

相对简单，极大地减少了工作量。

（3)业主权力受到更多限制.EPC模式的承发包关系与传统的承发包关系

不同，在签订合同以后

的实施阶段角发生变换,承包商处于主动地位.例如，银皮书第3。5条规

定,发包人就任何事项对承包人表示同意或不满意时，他应该与承包人商量，促

使其做出努力，达成协议；如不能达成协议，则发包人应按合同做出一个公平的

终止，并接管所有有关环境。他的这些通知和决定，应该用书面表达同意或不同

意,并附有支持材料。各方应对发包人的同意或不同意加以实施。在发包人发出

通知14d

内，承包人可以通知发包人,表示失望和不支持。此时，就应该启动合同争

议解决程序。

（4)EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位。在项目实施过程

中,EPC总承包商对于设计、

施工和采购全权负责,指挥和协调各分包商，处于核心地位。同时，该模式

要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平。

第二章EPC总承包模式的适用

2。1以工艺过程为主要核心技术的工程建设领域

这些项目的共同特点是工程土建施工、设备采购与安装同设计紧密相

关，成为投资建设的最重要最关键的过程。总承包有关合同条件所确立的责任、

权利和义务对业主和总承包商影响极大，总承包商的全面专业技术知识和经营管

理能力提出了更高的要求。

2.2总承包商在多领域拥有较高的技术和管理能力

由于在EPC模式中总承包商承担的责任涉及从设计、采购、施工等多个

领域、多个专业，EPC模式成功的关键是总承包商能有效地利用其在多领域技术

上的专业优势和在管理上协调、控制的丰富经验，以使项目按时、保质、保量的

完成，达到业主的预期。

2.3对总承包商项目组成人员的素质要求高

通常情况下，EPC总承包商只是在项目设计、施工某个方面非常擅长，而且

EPC项目通常也非常的庞大，总承包商总是根据实际情况将部分设计、施工、采

购等工作分包给其它专业分包商，总承包商项目组成员更多的是负责各个关键环

节的质量、进度、成本、HSE的监控以及与外部相关单位的协调和沟通，这就要

求其成员不仅使专业上的技术专家，同时也是管理协调、人际沟通、对新情况的

应变、对大局的把握方面的能手。

2.4一般适用于大型工业投资项目

主要集中在石油、化工、冶金、电力工程。采用该模式建设的项目都有投资

规模大、专业技术要求高、管理难度大等特点。在这类工程中，设备和材料占总

投资比例高，采购过程中很多设备需要根据项目的特殊要求而单独订制合制造，

只有设计工作和设备采购、工程施工同时进行来不会将整个工期才不会拖得很长,

而采用EPC模式,正是充分实现了在设计的同时进行设备材料的采购，而且设计

和施工实现了深度交叉,从而有效地缩短了工程工期,同时也利于这三个环节之

间的相互协调和匹配。建设工期在EPC项目中，设计工期所占比例较高，而施工

工期所占比例相对较低。

第三章我国现行法律对EPC总承包模式的规定及政策引导

3.1《建筑法》的第二十四条规定

建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发

包给一个工程总承包单位,也可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购的

一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是,不得将应当由一个承包单位完

成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。为此，本法规定,提倡对建

筑工程实行总承包，发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一

并发包给一个工程总承包单位,即采取工程总承包的方式发包；也可以将建筑工

程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或多项发包给一个工程总承包单位，即

采取分专业总承包的方式发包。当然，对建筑工程采取总承包方式，由于总承包

单位需要承担较多的项目建设的组织管理工作，同时往往还需要对其总包的工程

进行必要的分包,并对分包工程承担责任，因此，一般来说，总承包的承包费用

可能会比按单项任务承包的总承包费用要高一些。建设单位可以根据具体情况，

决定采取何种发包方式。

3.2［2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的

指导意见》

（一）推行工程总承包和工程项目管理的重要性和必要性

（二）规定工程总承包的基本概念和主要方式

（三）规定工程项目管理的基本概念和主要方式

（四)进一步推行工程总承包和工程项目管理的措施

第四章EPC总承包合同常见法律风险及其防范对策

4.1关于EPC总承包模式风险因素分析

FIDIC关于EPC交钥匙合同的风险分担规定

从银皮书相关条款中可以看出，在EPC合同条件中承包商的风险要比在新

红皮书和黄皮书中多。

比如，在EPC合同条件第4.12款〔不可预见的困难〕中规定:

（1）承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关

风险、意外事故及其他

情况的全部必要的资料。

(2）在签订合同时,承包商应已经预见到了今后为圆满完成工程而可能发生

的一切困难和费用。

（3）不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整。

在新红皮书和新黄皮书中相应条款第4.12款中却规定:如果承包商在工程

实施工程中遇到了一个

有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件，则就有可能得到工

期和费用方面的补偿。

2.2EPC总承包商特有的风险因素

在工程项目实施过程中，采用EPC总承包模式的主要风险因素有:

(1）进入新市场决策风险。不同国家和地区的政治、经济、自然环境、市场

行情、外汇和税收等

政策及法律规定以及招标的业主、资金来源均在很大程度上直接影响到总承

包项目的实施,且对标价的高低有相当大的影响。

（2)投标报价失误风险.由于总承包商在投标前对工程所在地的市场行情以

及工程现场条件的了

解有限,业主所提供的资料粗略,设计与施工方案的不确定，实际工程量可能

与预估有较大差异，设备、材料、劳动力费用上涨超出估计,施工中发生工程变

更或出现不可预见的情况等不确定因素的存在，总包报价容易出现失误。

（3）项目早期管理风险.对总承包而言，项目早期管理指工程规划、初步设

计阶段的管理。在这

一阶段，总承包商要根据业主所提供的设计要求进行规划、初步设计。这一

阶段所花费的资金只占总承包项目合同价的很小一部分,但决定了项目合同价绝

大部分的花费.规划、初步设计阶段的管理工作至关重要，但常常容易被忽视.

（4）选择分包商的风险。由于EPC项目规模大，涉及的技术专业多，一般

由一家公司总承包或采

取联合体方式总承包后再分包，因此，各分包商的履约情况对于项目目标的

实现具有非常大的影响.

（5）在实施过程中的项目管理风险。在实施过程中经常由于各分包商只考

虑自身利益,而造成工

作分散、全过程费用较大，对于项目管理能力要求更高。

EPC总承包模式流程如图２所示，事件之间交错影响。很多事件（如谈判、

政府批准手续、国际

采购等)所需时间不能确定，特别在采购过程中设备图纸、重要设备的技术

规范可能影响到其他的设备供应，供应商之间需要进行沟通交流信息，加大了采

购时间的不确定性，更容易造成费用增加和工期拖延［2］。在时间方面，为压

缩工期各实施阶段经常相互交叠,加大了沟通和信息传递的难度。

(6)合同责任不清的风

险.EPC总承包商要对整个工程的完整性、稳定性、安全性、可靠性及有效

运行承担全部责任。在工程设计、施工、设备采购等总承包中，完成前期项目开

发、融资、征地、支付总承包商的工程款均是业主的责任。项目前期研究的深度、

征地情况、融资的可靠性及工程款的支付均影响总承包项目的设计、施工、设备

采购以及总承包商的结算收入.在总承包合同中如果此类属于业主的责任义务不

清,将给总承包商带来工程实施、验收及结算收入等风险。

4。2关于EPC模式控制和避免风险的策略

（1）注重市场调查和现场考察

市场调查除了要了解工程所在地的政治、经济、社会风俗、自然环境,以及

出入境、进出口、外

汇、税收等政策和法律规定外，还应充分了解劳动力、材料、设备的市场价

格及其变化规律，分析市场的潜力与前景。现场考察应与业主所提供的有关工程

资料和设计要求结合起来分析，以便预先发现设计与施工中可能出现的不利情

况，采取相应的措施并反映在报价中。

（2）重视投标决策与编标报价

充分考虑项目前期资料不确切、不可预见情况、工程变更、物价上涨、新技

术新设备的采用、工

期过短等风险因素，分析合同条件中的责权利条款及风险分担条款,充分理

解总承包的工作范围，审核业主对承包商的设计要求、施工要求，以及任务量与

工期的吻合性，提出合理报价。

3。3选择联营体合作伙伴和分包商时规避风险

有时承包公司以联营体方式承担工程项目总承包。联营体合作伙伴应能共担

风险。在调查联营体

伙伴信誉、经验、优势、资金与实力的同时要分析其不足之处，合作伙伴与

自己应有良好的互补性。

总承包商应严格分析计划,对关键性的工作应自己施工，不宜分包。为防止

拖延工期，影响质量，

还应注意分包比例不应过大。

（3）综合考虑措施，努力降低成本

在投标阶段总承包商所投的技术标，一定要为实施阶段的设计、施工及设备

采购留有余地。设计阶段应该用“价值工程”优化设计，在满足业主要求工程功

能的前提下,革新挖潜，合理降低成本，使功能和成本达到科学配置.选择可靠、

信誉较好的供应商,以简化、缩短采购过程，有利于控制工期。同时，做好供应

商之间的协调工作，设备最好直接从供应商运到施工现场。在施工中应尽可能减

少设计变更，减少工程变更费用，合理组织施工,加强成本、质量、进度控制。

将项目的设计、采购、安装有机地结合在一起,以确保总承包商的实施效益。

4。3关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问题

EPC总承包项目中，业主对未来的项目的理解可能还只是一些概念、技术要

求和标准等原则性的内容，没有相应的设计图纸，对项目的设计、采购、施工的

具体环节并不明确。因此，EPC总承包工作内容不象单独的施工合同那样，在合

同签订时就非常明确、具体。这就要求总承包商能够充分理解业主提出的项目建

设意图，并依据业主对功能、设计准则等的基本要求，以及业主提供的事先勘测

考察现场情况的基本资料和数据来完成设计任务。设计任务在得到业主批准后，

总承包商再确定工程实施细节，进而编制施工计划并完成整个工程.EPC总承包

的这一特点决定了业主强调最终项目使用功能；业主承担支付义务的是固定合同

总价.

业主对项目的这种抽象要求、以及合同双方对于项目仅有文字约定而无图纸

约定的事实，常常导致总承包商的承包范围难以确定,业主对总承包商设计文件

的一些修改意见，往往被业主视为是符合工程预期目的的设计优化而不是设计内

容的变更.为避免纠纷，合同双方应当具体定义业主的项目要求并以此作为调整

合同价款的依据。业主的项目要求应该采用具体与概括相统一的办法，明确竣工

工程在功能方面的特定要求，包括范围、质量以及要求承包人供应的材料、设备

等。

4.4关于业主审批设计文件效力及其法律后果问题

EPC总承包合同一般规定，“发包人向总承包人提供的任何数据或资料，不

免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细

地审查了业主要求.除合同另有约定外，发包人不对业主要求的准确性、完整性

负责，总承包人应该对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。在下列

情况下,发包人对业主要求中的下列数据和资料准确性、完整性负责：（a）对工

程或其任何部分预期目的的说明；(b）竣工工程的检验标准和性能标准;（c）一

个有经验的尽责的总承包人无法核实的数据和资料;（d）合同其他部分明确约定

由发包人负责的数据和资料。"

由此可见，EPC总承包商依约承担着严格的设计责任,这是业主批准设计文

件不免除其设计责任的重要原因。

需要明确的是，如果业主在项目实施过程中的批准影响到合同中业主项目要

求的实质性变化，也可能引起合同条款内容的变更。为避免合同履行过程中

产生不必要的分歧和异议，在EPC总承包项目中,业主与总承包商应当事前明确

约定业主批准对承包商的具体影响，包括对承包范围的影响,对施工质量的影响，

对工期、对工程价款的影响等。

4。5关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题

EPC总承包项目中，除了详细约定业主要求外，还应详细约定最低性能标准

条款和竣工后检验条款.“最低性能标准”条款对总承包商提出了更高的技术和

管理要求，需要总承包商对项目更大程度的把握,无论是设计能力还是材料设备

采购、土建、安装都要满足最低性能的标准，否则将会承担相应的违约责任.与

最低性能标准条款相对应的是竣工后检验条款。竣工后检验条款的内容是指，某

些大型工业项目在工程或区段竣工交付运行一段时间后，工程或设备的各项技术

指标参数是否达到业主项目要求中规定的“最低性能标准”。

4.6关于EPC总承包模式的担保与保险问题

为进一步转移和分散建设过程中的风险，在拟定大型市政工程建设的总承包

合同条款时，要特别强调承发包双方的履约担保措施.在承发包合同条款中，要

设定承发包双方的互相担保措施,合同条款内容中既应设定承包商的履约保证、

出具预付款和进度款保函；也应设定发包商即业主的支付保函条款。在此前提下，

应注重要求承包商的同业担保的同步适用,即承包商在提供各种保证、保函的同

时，还应设定具有相同资质、相同履约能力的承包商作为万一出现违约事件承包

合同被解除时随时可替代的备选的承包商。同业担保从法律上来看，实质上就是

预先设定替代履行人，在发生解约的情况下，替代履行人代为履行被解约的承包

商没有完成的工程承包任务。同业担保人一般由投标入围的未中标人承诺设定，

以确保建设项目按合同约定的期限和质量要求顺利完工。

在承包商提供有效担保措施的同时，还应要求承包商购买必要的、完备的工

程保险.工程保险包括：建筑工程一切险和安装工程一切险，人身事故保险、第

三者责任险和材料、设备的货物运输险、盗抢险等，并且在招标文件和合同中对

保险的购买主体、费用承担和相应义务予以明确约定。

总结语

总之，EPC工程总承包合同文件是根据市场的要求而订立、发布和实施的，

将会在实践的基础上进一步改进和完善。对于承包商来说，总承包项目无疑是对

自己管理水平和能力的一项挑战,有机遇也充满法律风险。承包商只有在合同法

律风险管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。

参考文献

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工业大学.2013。

［10]黄伟典.建设工程工程量清单计价实务[M］.北京：中国建筑工业出版社。

2013。

致谢

本论文的工作实在我的导师马红侠老师的悉心指导下完成的，马红侠老师严

谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响.在此衷心感谢马红侠

老师二个月的关心和指导。

感谢各位老师三年来的循循善诱，使我能够很好的掌握专业知识，并在毕业

论文中得以体现。感谢我的同学和朋友,在我写论文的过程中给予我了很多素材,

还在论文的撰写和排版等过程中提供热情的帮助.

感谢这篇论文所涉及到的各位学者。本文引用了数位学者的研究文献，如果

没有各位学者的研究成果的帮助和启发，我将很难完成本篇论文的写作。

最后再一次感谢所有在毕业设计中曾经帮助过我的良师益友和同学,以及在

设计中被我引用或参考的论著的作者。

贾鹏2015。11。16