(完整版)私募基金管理人登记法律意见书模板

私募基金管理人登记法律意见书》（模板）

**基金管理（北京）有限公司：

根据《律师法）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则

（试行）》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和

基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定，本律师

事务所受***基金管理（北京）有限公司（以下简称：公司）委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查

的基础上，出具本《法律意见书》如下，并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗

漏。老木制作：471349858*

一、公司工商登记情况

公司基本信息

公司名称：***基金管理（北京）有限公司

公司住所：北京市**区**路**号

法定代表人：***

注册资本：人民币5000万

成立日期：2015年1月2日

营业期限：2015年1月1日至2045年1月1日

经营范围：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。

公司存续沿革：

2015年1月2日，股东***、***共同出资设立***基金管理（北京）有限公司。***会计师事务所有限公司于

2014年12月1日出具【2014】第***号验资报告，审验股东***、***于2014年11月30日实缴出资共计

人民币5000万元。

公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：

序号股东名称出资额（万元）占注册资本比例（%）

1

2

合计

***

***

3000

2000

5000.0000

60.00

40.00

100.00

结论：***基金管理（北京）有限公司为在中国境内依法设立，并截止本《法律意见书》出具之日有效存续。

二、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资管理、管理或受托管理非

证券类股权投资及相关咨询服务。

结论：***基金管理（北京）有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经

营范围中含有”基金管理“、”投资管理“、”股权投资“文字和描述。

三、根据***基金管理（北京）有限公司的工商登记显示，其经营范围为：投资管理、管理或受托管理非证

券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料显示，显示公司的主营业务系私募基金

管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突

的业务；没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。

结论：***基金管理（北京）有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工

商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼

营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。

四、公司的股权结构

根据***基金管理（北京）有限公司工商登记记载，其股东为***、***。其中股东***出资3000万元，占有公

司60%股份；股东***出资2000万元，占有公司40%股份。并结合公司所提交的其他相关资料，显示公司

没有直接或间接控股或参股的股东。

结论：***基金管理（北京）有限公司没有直接或间接控股或参股的股东。

五、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，显示其公司股

东为***、***。未显示***基金管理（北京）有限公司有其他实际控制人。

结论：**基金管理（北京）有限公司没有实际控制人。

六、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，未发现***基金

管理（北京）有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。

结论：***基金管理（北京）有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。

七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示：（一）公司有员工20人，其中5人具有基金从业资格，

公司所有高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重

大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。（二）公司营业场所位于北京市**区**路**号，营业面积

500平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等部门，并配置有电脑、视

频设施、传真机、打印机等完善的办公设备。（三）公司财务报表及**银行出具的对账单显示，截止2015

年**月**日，其账面流动资金***万元，公司净资产***万元。

结论：***基金管理（北京）有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资

本金等企业运营基本设施和条件。

八、根据***基金管理（北京）有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善的风险管理和内部控制制

度。有”私募基金投资风险管理制度和流程“、”私募基金管理内部控制制度“、”私募基金投资评价办法“、“投

资委员会投资表决办法”、”信息披露管理办法“、”关联交易管理办法“、”利益冲突投资交易管理办法“、”机

构内部交易管理办法“、”防范内幕交易管理办法“、”合格投资者风险揭示管理办法“、”合格投资者内部审核

流程管理办法“、”私募基金产品宣传推介及募集管理办法“及其他相关管理办法。各项管理制度之间形成了

有效的分工和制约。

结论：***基金管理（北京）有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并根据其拟申请的私募基金管

理业务类型建立了与之相适应的各项制度。

九、根据***基金管理（北京）有限公司提供的资料，并经调查核实，公司私募基金的募集拟通过公司自身

的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没有和其他机构签署基金外包服务协议。

结论：***基金管理（北京）有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。

十、经核实***基金管理（北京）有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证书，显示公司的法定代表人

兼总经理***、执行事务合伙人委派代表***、副总经理***、首席合规官***、首席风控官***均具有基金从业

资格。其高管岗位的设置符合中国基金业协会的要求。

结论：***基金管理（北京）有限公司高管人员具有基金从业资格，公司高管设置符合中国基金业协会的要

求。

十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金业协会备案登记公示系统、司法信

息公示系统等系统信息。并结合公司所提及的相关资料，未显示***基金管理（北京）有限公司受到刑事处

罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；未

在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系

统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。

结论：***基金管理（北京）有限公司未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；

公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；公司高管不存在《公司法》规定的禁止任职的情形；未在

资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统

的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录

十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机构仲裁信息系统，并结合***基金管

理（北京）有限公司提供相关资料，未发现***基金管理（北京）有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。

结论：***基金管理（北京）有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁。

十三、经查询、核实、对比***基金管理（北京）有限公司所提供的所有资料和信息，显示公司向中国基金

业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

结论：***基金管理（北京）有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚

假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

十四、经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。（略）

整体结论意见：***基金管理（北京）有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，

不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。公司关于私募基金管理人登记申请符合中国基金业协会的相

关要求。

***律师事务所（盖章）

***律师（签名）

***律师（签名）

2016年**月**日