建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）
住房和城乡建设部建筑市场监管司（建市[2014]118号）
第一条 为了规范建筑工程施工承发包活动，保证工程质量和施工
安全，有效遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为，维护建
筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益，根据《建筑法》、《招
标投标法》、《合同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程
安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规，结合建筑
活动实践，制定本办法。
第二条 本办法所称建筑工程，是指房屋建筑和市政基础设施工
程。
第三条 住房城乡建设部负责统一监督管理全国建筑工程违法发
包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作。
县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门负责本行政区域内建
筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作。
第四条 本办法所称违法发包，是指建设单位将工程发包给不具有
相应资质条件的单位或个人，或者肢解发包等违反法律法规规定的行
为。
第五条 存在下列情形之一的，属于违法发包：
（一）建设单位将工程发包给个人的；
（二）建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施
工单位的；
（三）未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当
申请直接发包未申请或申请未核准的；
（四）建设单位设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人
或者投标人的；
（五）建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同
的施工总承包或专业承包单位的；
（六）建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另
行发包的；
（七）建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选
择其指定分包单位的；
（八）法律法规规定的其他违法发包行为。
第六条 本办法所称转包，是指施工单位承包工程后，不履行合同
约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解
后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。
第七条 存在下列情形之一的，属于转包：
（一）施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；
（二）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以
后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；
（三）施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理
机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负
责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组
织管理的；
（四）施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际
施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单
位或个人实施的；
（五）劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位
承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专
业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；
（六）施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人
承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或
个人施工的；
（七）法律法规规定的其他转包行为。
第八条 本办法所称违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律
法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工
程分包给其他单位或个人施工的行为。
第九条 存在下列情形之一的，属于违法分包：
（一）施工单位将工程分包给个人的；
（二）施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单
位的；
（三）施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其
承包的部分工程交由其他单位施工的；
（四）施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其
他单位的，钢结构工程除外；
（五）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包
的；
（六）劳务分包单位将其承包的劳务再分包的；
（七）劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料
款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的；
（八）法律法规规定的其他违法分包行为。
第十条 本办法所称挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单
位的名义，承揽工程的行为。
前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手
续、从事施工等活动。
第十一条 存在下列情形之一的，属于挂靠：
（一）没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程
的；
（二）有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级
低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等
级相互借用的；
（三）专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单
位的，但建设单位依约作为发包单位的除外；
（四）劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单
位或专业分包单位的；
（五）施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量
管理负责人、安全管理负责人中一人以上与施工单位没有订立劳动合
同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的；
（六）实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工
程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的
承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的；
（七）合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁
的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单
位或个人采购、租赁，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发
票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的；
（八）法律法规规定的其他挂靠行为。
第十二条 建设单位及监理单位发现施工单位有转包、违法分包及
挂靠等违法行为的，应及时向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡
建设主管部门报告。
施工总承包单位或专业承包单位发现分包单位有违法分包及挂靠等
违法行为，应及时向建设单位和工程所在地的县级以上人民政府住房城
乡建设主管部门报告；发现建设单位有违法发包行为的，应及时向工程
所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门报告。
其他单位和个人发现违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为
的，均可向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门进行
举报并提供相关证据或线索。
接到举报的住房城乡建设主管部门应当依法受理、调查、认定和处
理，除无法告知举报人的情况外，应当及时将查处结果告知举报人。
第十三条 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门要加大执法力
度，对在实施建筑市场和施工现场监督管理等工作中发现的违法发包、
转包、违法分包及挂靠等违法行为，应当依法进行调查，按照本办法进
行认定，并依法予以行政处罚。
（一）对建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的施工单位
的，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第五十四
条规定，责令其改正，处以50万元以上100万元以下。对建设单位
将建设工程肢解发包的，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量
管理条例》第五十五条规定，责令其改正，处工程合同价款0.5％以上
1％以下的；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项
目执行或者暂停资金拨付。
（二）对认定有转包、违法分包违法行为的施工单位，依据《建筑
法》第六十七条和《建设工程质量管理条例》第六十二条规定，责令其
改正，没收违法所得，并处工程合同价款0.5％以上1％以下的；可
以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
（三）对认定有挂靠行为的施工单位或个人，依据《建筑法》第六
十五条和《建设工程质量管理条例》第六十条规定，对超越本单位资质