2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)46

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

1、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营

战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完

善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的()原则。

A.审慎性

B.全面性

C.适时性

D.合规性

【答案】C

2、[选择题]公开募集基金应当经()注册。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.中国银监会

【答案】A

【解析】公开募集基金应当经中国证监会注册。

3、[选择题]将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进

行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

A.分散风险

B.组合投资

C.风险共担

D.集合理財

【答案】D

【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行

共同投资，表现出一种集合理财的特点。

4、[单选题]基金份额登记机构的主要职责不包括()。

A.建立并管理投资人的基金账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算、会计复核

【答案】D

5、[选择题]下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是

()。

A.有效性原则

B.独立性原则

C.成本效益原则

D.考察性原则

【答案】D

【解析】内部控制的五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原

则、相互制约原则、成本效益原则

6、[选择题]有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的

是()。

A.开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则

B.申购实行“已知价”原则

C.赎回原则为“金额赎回”原则

D.基金赎回实行“已知价”原则

【答案】A

【解析】目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：

①“未知价”交易原则;②“金额申购、份额赎回”原则

7、[选择题]所谓()，简单来讲即货币资金的融通。

A.理财

B.金融

C.融资

D.投资

【答案】B

【解析】考查金融的定义，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

8、[选择题]下列()是QDII基金可以从事的业务。

A.购买不动产

B.购买房地产抵押按揭

C.从事证券承销业务

D.投资银行承兑汇票

【答案】D

【解析】本题考查QDII基金。除中国证监会另有规定外，QDII基

金不得有下列行为：

9、在销售基金时，()应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金销售机构

【答案】A

10、[选择题]关于汇率风险，以下表述错误的是()。

基金投资受汇率影响较普通基金更大

B.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等

影响

C.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

D.汇率风险属于信用风险

【答案】D

11、[选择题]基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应

当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

12、[选择题]以下各项中()不是开放式基金的合同生效条件。

A.募集的规模达到核准规模的80%以上

B.募集份额总额不少于2亿份

C.募集金额不少于2亿元

D.基金份额持有人的人数不少于200人