2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)48

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

1、下列不属于基金合同当事人的是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金份额持有人

【答案】C

【解析】本题考查基金合同当事人。C是基金服务机构。

2、[选择题]()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和

公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.反合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

【答案】C

【解析】投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法

律法公司内部规章带来的处罚和损失风险。

3、[选择题]基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】A

【解析】真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

4、[选择题]以下关于封闭式基金说法中正确的是()。

A.封闭式基金到期后必须清算

B.封闭式基金交易是在投资者和基金管理人之间完成

C.封闭式基金的管理人可以将资金用于长期投资

D.封闭式基金不会出现大幅溢价

【答案】C

【解析】本题考查封闭式基金。封闭式基金期满后可以通过一定的

法定程序延期或者转为开放式基金，A选项错误;封闭式基金交易是在

投资者之间完成，B选项错误;封闭式基金的价格受供求关系的影响，

可能溢价也可能折价，D选项错误。

5、[选择题]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制

度，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

A.12

B.6

C.9

D.15

【答案】D

【解析】基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，

与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

6、与年度报告相比，半年度报告的特点主要是()。

A.不要求进行审计

B.只需披露当期的主要会计数据和财务指标

C.只需披露过去1个月的净值增长率

D.以上都是

【答案】D

7、[选择题]基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

A.募集情况与上市交易安排

B.基金托管人报告

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构

【答案】B

【解析】基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基

金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有

人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合

报告、重大事件揭示等。

8、[选择题]下列不是职业道德特征的是()。

A.特殊性

B.规范性

C.同一

D.继承性

【答案】C

9、[单选题]()负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.公司管理层

【答案】C

10、[选择题]基金募集期限一般不得超过()个月。

A.3

B.7

C.10

D.12

【答案】A

11、[选择题]以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股

票基金，比如()。

A.小盘股基金

B.成长型基金

C.金融服务基金

D.公用事业基金

【答案】C

【解析】按行业分类的内容

12、[选择题]一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海

外及殖民地政府信托基金”，产生于()年。

A.1868

B.1768

C.1686