2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)35

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

1、[选择题]按照资金募集方式，投资基金可以分为()。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】C

【解析】参考解析：按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基

金和私募基金。

2、[选择题]职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职

业共同体时产生的，人们的()是职业道德产生的基础。

A.职业实践

B.社会实践

C.法律实践

D.道德实践

【答案】A

【解析】职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共

同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。

3、[单选题]为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基

金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到()，并以最高水准要求

自己。

A.公平交易

B.公开交易

C.公正交易

D.自愿交易

【答案】A

4、[选择题]不属于证券基金机构监管部的职责是()。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

【答案】A

【解析】基金业协会制定行业执业标准和业务规范。

5、[单选题]下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.维护公司的统一性和完整性

C.评估合规管理有效性

D.决定合规负责人的聘任

【答案】B

6、[选择题]()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，

保护投资人的合法权益。

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】D

【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，

保护投资人的合法权益。

7、[选择题]开放式基金的申购、赎回原则是()。

A.份额申购，金额赎回

B.金额申购，份额赎回

C.份额赎回，份额申购

D.金额赎回，金额申购

【答案】B

【解析】开放式基金的申购、赎回原则为金额申购、份额赎回。

8、[选择题]我国基金监管的首要目标是()。

A.保护投资人利益

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.规范证券投资基金活动

【答案】A

【解析】基金监管的首要目标是保护投资人利益。

9、[选择题]以下各类型基金，属于行业型股票基金的有()。

A.国内股票型基金

B.资源类股票型基金

D.成长型基金

【答案】B

【解析】本题考查行业型股票基金的概念。以某一特定行业或板块

为投资对象的基金就是行业股票基金，如基础行业基金、资源类股票

基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。

10、[选择题]客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道

德规范。这里的“客户”，是指()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金服务机构

【答案】C

【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规

范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

11、[选择题]基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达

投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

【答案】A

【解析】基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易

员下达投资指令或者直接进行交易。