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2019年山东省危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准年

更新时间:2024-11-07 05:39:58 阅读：评论：0

2022年8月2日发
(作者：20种大病纳入大病保障)

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

A级要

素

1法

律、法

规和标

准

（100

分）

1.1法

律、法规

和标准的

识别和获

取

（50分）

1.企业应建立识别和获取适用的安

全生产法律、法规、标准及其他要求

的管理制度，明确责任部门，确定获

取渠道、方式和时机，及时识别和获

取，定期更新。

1.建立识别和获取适用的安全生

产法律法规、标准及政府其他有

关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生

产法律法规和标准及政府其他有

关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其他

有关要求的清单和文本数据库，

并定期更新。

查文件：

1.识别和获取适用的安

全生产法律、法规、标

准及政府其他要求的制

度；

2.适用的法律法规、标

准及政府其他要求的清

单和文本数据库；

3.定期更新记录。

B级要素标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

未明确专门部门

定期识别和获取，

扣50分（B级要

素否决项）。

评审标准

扣分项

1.识别和获取的法律、法规、

标准及政府其他要求，一项

不符合扣1分；

2.法律法规、标准及政府其

他要求未识别到条款，一项

扣1分；

3.未形成清单或文本数据库，

扣5分；

4.未及时更新清单或文本数

据库，扣5分。

2.企业应将适用的安全生产法律、法

规、标准及其他要求及时传达给相关

方。

采用适当的方式、方法，将适用的

安全生产法律、法规、标准及其

他要求及时传达给相关方。

查文件：

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、

宣传材料。

询问：

相关岗位使用失效（或已被

修订）的安全生产规章制度

和操作规程，一个岗位扣5

分。

1.未制定全员安全培训、教育

目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训、教育需

求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训

计划，扣2分；

抽查有关人员参加培训

情况。

4.未按照计划要求实施培训，

1次不符合扣1分。

2.企业应组织培训教育，保证安全培提供培训、教育所需的人员、资金

训教育所需人员、资金和设施。和设施。

查文件：

1.安全生产费用台账或

资金计划；

2.培训教育计划和记

录。

1.无资金计划或资金不落实，

扣1分；

2.培训教师不落实或不满足

要求，扣1分；

3.培训场所不落实或不满足

要求，扣1分。

3.企业应建立从业人员安全培训教建立从业人员安全培训教育档案。查文件：

育档案。从业人员安全培训教育

档案。

1.未建立档案，扣5分；每

少1人档案，扣1分；

2.培训教育档案记录不符合

规定要求，一项扣1分。

4.企业安全培训教育计划变更时，应安全培训教育计划变更时，应按规

记录变更情况。定记录变更情况。

查文件：

1.安全培训教育计划；

2.变更记录。

未记录计划变更情况，一项

扣1分。

1.未进行教育效果评价，扣3

分；

2.未制定改进措施并改进，扣

2分。

1.未进行全员培训，少1人

次扣1分；

2.未进行经常性安全培训教

育，1人次扣1分。

5.企业安全培训教育主管部门应对安全培训教育主管部门应对培训

培训教育效果进行评价。教育效果进行评价和改进。

查文件：

培训教育效果评价记

录。

询问：

了解有关人员对安全培

训、教育效果的评价。

查文件：

1.安全培训教育制度；

2.安全培训教育计划；

3.安全培训教育记录、

档案。

6.企业应确立终身教育的观念和全1.确立终身教育的观念和全员培

员培训的目标，对在岗的从业人员进训的目标；

行经常性安全培训教育。2.对从业人员进行经常性安全培

训教育。

-17-

5.2从业

人员岗位

标准

（10分）

1.企业对从业人员岗位标准要求

应文件化，做到明确具体；

2.落实国家、地方及行业等部门制

定的岗位标准。

查文件：

1.载明企业从业人员岗

位标准的文件；

2.从业人员招聘资料、

员工台账、档案。

查文件：

安全资格证书及培训档

案。

1.从业人员岗位标准不明

确，一项扣1分；

2.上岗的从业人员未满足岗

位标准要求，1人次扣2分。

5.3管理1.企业主要负责人和安全生产管理1.企业主要负责人和安全生产管

人员培训人员应接受专门的安全培训教育，经理人员应接受专门的安全培训教

（20分）安全生产监管部门对其安全生产知育，经安全监管部门对其安全生

识和管理能力考核合格，取得安全资产知识和管理能力考核合格，取

格证书后方可任职，并按规定参加每得安全资格证书后方可任职；

年再培训。2.按规定参加每年再培训。

2.企业其他管理人员，包括管理部门

负责人和基层单位负责人、专业工程

技术人员的安全培训教育由企业相

关部门组织，经考核合格后方可任

职。

1.其他管理人员，包括管理部门负

责人和基层单位负责人、专业工

程技术人员的安全培训教育由企

业相关部门组织；

2.经考核合格后方可任职；

3.按规定参加每年再培训。

主要负责人或安

全生产管理人员

未取得安全资格

证书或证书失效，

扣20分（B级要

素否决项）。

主要负责人和安全生产管理

人员未按规定每年进行再培

训，1人次不符合扣5分。

1.未对其他管理人员进行安

全培训教育，1人次不符合扣

2分；

2.未经考核合格上岗任职，1

人次扣2分；

3．未参加每年的再培训，1

人次扣1分。

查文件：

安全培训教育档案。

5.4从业

人员培训

教育

（30分）

1.企业应对从业人员进行安全培训

教育，并经考核合格后方可上岗。从

业人员每年应接受再培训，再培训时

间不得少于国家或地方政府规定学

时。

2.企业应按有关规定，对新从业人员

进行厂级、车间(工段)级、班组级安全

培训教育，经考核合格后，方可上岗。

新从业人员安全培训教育时间不得

少于国家或地方政府规定学时。

1.对从业人员进行安全培训教育，

并经考核合格后方可上岗；

2.对从业人员进行安全生产法律、

法规、标准、规章制度和操作规程、

安全管理方法等培训；

3.从业人员每年应接受再培训，再

培训时间不得少于规定学时。

1.新从业人员进行厂级、车间(工

段)级、班组级安全培训教育，经考

核合格后，方可上岗；

2.三级安全培训教育的内容、学时

应符合安全监管总局令第3号的

规定。

-18-

查文件：

培训教育记录、档案。

现场检查：

从业人员上岗证。

1.从业人员安全培训教育、再

培训未达到规定要求的学

时，1人次扣2分；

2.未持上岗证上岗，1人次扣

2分。

查文件：

从业人员安全培训教育

档案、考核合格证明。

现场考核：

抽查新上岗的从业人员

接受三级培训教育情

况。

未接受三级安全

培训教育或考核

不合格上岗，1人

次扣30分（B级

要素否决项）。

1.缺一级培训，1人次扣5

分；

2.三级安全培训教育内容不

符合规定，一项扣2分；

3.三级安全培训教育学时不

符合规定，1人次扣2分。

3.企业特种作业人员应按有关规定1.特种作业人员及特种设备作业

参加安全培训教育，取得特种作业操人员应按有关规定参加安全培训

作证，方可上岗作业，并定期复审。教育，取得特种作业操作证，方可

上岗作业；

2.特种作业操作证定期复审；

3.建立特种作业人员及特种设备

作业人员管理台账。

查文件：

1.特种作业人员及特种

设备作业人员管理台

账；

2.特种作业操作证；

3.特种作业人员和特种

设备作业人员培训教育

计划。

现场检查：

抽查现场特种作业人

员、特种设备作业人员。

查文件：

1.从业资格证；

2.管理台账。

现场检查：

抽查危险化学品运输有

关人员资格证。

查文件：

培训记录、培训内容、

考核内容。

询问：

现场抽查上岗人员培训

情况。

1.无管理台账，扣2分；

2.操作资格证未按期复审，1

人次扣2分；

3.无操作证或失效，在现场从

事特种作业，1人次扣10分。

4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、

船员、押运人员，必须经所在地设区的

市级人民政府交通部门考核合格（船

员经海事管理机构考核合格），取得从

业资格证，方可上岗作业。

1.从事危险化学品运输的驾驶人员、

船员、装卸管理人员、押运人员，

应当经交通运输主管部门考核合

格，取得从业资格证，方可上岗作

业；

2.建立危险化学品运输的驾驶人员、

船员、押运人员管理台账。

1.未建立台账，扣2分；

2.资格证不在有效期内，1人

次扣2分；

3.无资格证或失效从事相关

作业，1人次扣10分。

1.未对有关人员进行专门培

训，1人次扣2分；

2.有关人员未经考核合格上

岗，1人次扣2分。

5.企业应在新工艺、新技术、新装置、在新工艺、新技术、新装置、新产

新产品投产前，对有关人员进行专门品投产或投用前，对有关人员（操

培训，经考核合格后，方可上岗。作人员和管理人员）进行专门培

训，经考核合格后，方可上岗。

5.5其他

人员培训

教育

（10分）

1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年

以上(含一年)者，应进行车间（工段）、

班组级安全培训教育，经考核合格

后，方可上岗。

从业人员转岗、脱离岗位一年以上查文件：

(含一年)者，应进行车间（工段）、从业人员安全培训教育

班组级安全培训教育，经考核合格档案。

后，方可上岗。

未进行车间（工段）、班组级

安全培训教育，1人次扣2

分；缺一级培训，1人次扣2

分。

-19-

2.企业应对外来参观、学习等人员进对外来参观、学习等人员进行有关

行有关安全规定及安全注意事项的安全规定及安全注意事项的培训

培训教育。教育。

3.企业应对承包商的作业人员进行1.对承包商的所有人员进行入厂

入厂安全培训教育，经考核合格发放安全培训教育，经考核合格发放

入厂证，保存安全培训教育记录。进入厂证；

入作业现场前，作业现场所在基层单2.进入作业现场前，作业现场所在

位应对施工单位的作业人员进行进基层单位对施工单位进行进入现

入现场前安全培训教育，保存安全培场前安全培训教育；

训教育记录。3.保存安全培训教育记录。

查文件：

外来参观、学习等人员

培训记录。

查文件：

1.厂级承包商安全培训

教育记录；

2.基层单位承包商安全

培训教育记录。

询问：

外来施工单位接受企业

培训教育情况。

现场检查：

抽查外来施工单位入厂

证。

不符合标准要求，1人次扣2

分。

1.未对承包商的所有人员进

行相关安全培训教育，1人次

扣2分；培训教育内容不符

合有关要求，扣2分；

2.承包商的人员无入厂证，1

人次扣2分；

3.未建立承包商的人员安全

培训教育记录，1人次扣1

分。

5.6日常1.企业管理部门、班组应按照月度安1.管理部门、班组应明确基本功训

安全教育全活动计划开展安全活动和基本功练项目、内容和要求；

(10分)训练。2.按照月度安全活动计划开展安

全活动和基本功训练。

查文件：

1.安全活动计划；

2.管理部门和班组安全

活动、基本功训练记录。

1.基本功训练项目、内容和要

求不明确，一项扣1分；

2．未按计划开展安全活动，

缺1次扣1分。

2.班组安全活动每月不少于2次，每1.班组安全活动每月不少于2次，查文件：

次活动时间不少于1学时。班组安每次活动时间不少于1学时；查班组安全活动记录。

全活动应有负责人、有计划、有内容、2.班组安全活动有负责人、有内

有记录。企业负责人应每月至少参加容、有记录；

1次班组安全活动，基层单位负责人3.企业负责人每季度至少参加1

及其管理人员应每月至少参加2次次班组安全活动，基层单位负责

班组安全活动。人及其管理人员每月至少参加2

次班组安全活动，并在班组安全

活动记录上签字。

1.班组安全活动频次、时间或

内容不符合计划或规定要

求，一项扣1分；

2.企业负责人、基层单位负责

人及管理人员未按规定参加

安全活动并签字，1人次扣1

分。

3.管理部门安全活动每月不少于1管理部门安全活动每月不少于1查文件：

次，每次活动时间不少于2学时。次，每次活动时间不少于2学时。部门安全活动记录。

-20-

未按计划或规定进行安全活

动，1次扣1分。

4.企业安全生产管理部门或专职安安全生产管理部门或专职安全生

全生产管理人员应每月至少1次对产管理人员每月至少检查1次安

安全活动记录进行检查，并签字。全活动记录，并签字。

查文件：

安全活动记录。

未按规定对安全活动记录进

行检查并签字，缺1次扣1

分。

5.企业安全生产管理部门或专职安

全生产管理人员应结合安全生产实

际，制定管理部门、班组月度安全活

动计划，规定活动形式、内容和要求。

1.安全生产管理部门或专职安全

生产管理人员制定管理部门、班

组月度安全活动计划；

2.规定活动形式、内容和要求。

查文件：

月度安全活动计划。

1.未制定月度安全活动计划，

1次扣2分；

2.未规定安全活动形式、内

容、要求等，一项扣1分。

6生产

设施及

工艺安

全

（100

分）

6.1生产1.企业应确保建设项目安全设施与

设施建设建设项目的主体工程同时设计、同时

（10分）施工、同时投入生产和使用。

确保建设项目安全设施与建设项

目的主体工程同时设计、同时施

工、同时投入生产和使用。

查文件：

生产设施建设项目设计

资料、施工记录、试生

产方案、竣工验收文件

等。

现场检查：

查看安全设施投入使用

情况。

1.按照有关法律法规和国家安全查文件：

监管总局有关危化品建设项目安1.新建、改建、扩建项

全条件审查的规章、规范性文件规目可行性研究报告、初

定，对建设项目的设立阶段、设计步设计（“安全设施设

阶段、试生产阶段和竣工验收阶段计专篇”、“消防专篇”、

规范管理；“职业卫生专篇”）及

2.建设项目建成试生产前，企业要批复等资料；

组织设计、施工、监理和建设单位2.安全设施设计审查资

的工程技术人员进行“三查四定”；料；

试车和投料过程要严格按照设备3.建设项目设立安全评

管道试压、吹扫、气密、单机试车、价报告；

仪表调校、联动试车、化工投料试4.建设项目试生产方案

生产的程序进行；及备案资料（施工完成

3.编制试生产前安全检查报告。情况、试生产前安全检

-21-

未按国家安全监

管总局令第8号

要求进行设计审

查、安全条件论

证和竣工验收

的，扣100分（A

级要素否决项）。

2.企业应按照建设项目安全许可有

关规定，对建设项目的设立阶段、设

计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段

规范管理。

建设项目各阶段资料不符合

要求，或审批手续不全，一

项扣3分。

查报告、试生产或使用

过程中可能出现的安全

问题及对策、采取的安

全措施、事故应急救援

预案等）；

5.建设项目安全设施竣

工验收资料(安全设施

检验检测报告、安全监

管部门出具的“安全设

施竣工验收意见书”和

“建设项目竣工验收安

全评价报告”等)。

3.企业应对建设项目的施工过程实1.建设项目必须由具备相应资质查文件：

施有效安全监督，保证施工过程处于的单位负责设计、施工、监理；1.设计、施工、监理单

有序管理状态。2.对建设项目的施工过程实施有位的相关资质；

效安全监督，保证施工过程处于有2.施工现场安全检查记

序管理状态。录。

现场检查：

施工现场安全管理情

况。

4.企业建设项目建设过程中的变更1.建设项目建设过程中的变更应查文件：

应严格执行变更管理规定，履行变更严格执行变更管理规定，履行变更1.变更资料，包括变更

程序，对变更全过程进行风险管理。程序，对变更全过程进行风险管后向负责安全审查的安

理；全监管部门报告的文

2.符合安全监管总局有关危化品件；

建设项目安全条件审查的规章规2.变更风险分析记录；

定的变更发生后，应重新进行安全3.安全评价报告和审查

审查。报告等。

使用无资质或资

质不符合规定的

设计、施工、监理

单位，扣100分（A

级要素否决项）。

1.未进行现场安全检查，扣2

分；

2.现场存在不符合要求的问

题，一项扣2分。

1.未按变更管理程序实施变

更管理的，一项扣3分；

2.变更过程未进行风险评价，

一项扣3分；

3.未按安全监管总局有关危

化品建设项目安全条件审查

的规章规定需重新进行安全

评价和项目设立安全审查的

变更，未履行相关手续，一

项扣5分。

-22-

5.企业应采用先进的、安全性能可靠1.采用先进的、安全性能可靠的新

的新技术、新工艺、新设备和新材料。技术、新工艺、新设备和新材料；

2.新开发的危险化学品生产工艺，

必须在小试、中试、工业化试验的

基础上逐步放大到工业化生产。

3.国内首次采用的化工工艺，要通

过省级有关部门组织专家组进行

安全论证。

查文件：

1.工艺设计文件；

2.新工艺小试、中试、

工业化试验的报告。

现场检查：

采用的设备、材料。

6.2安全1.企业应严格执行安全设施管理制

设施度，建立安全设施台账。

（20分）

建立安全设施台账。查文件：

安全设施管理台账。

1.采用国家明令淘

汰的工艺、技术、

设备、材料，扣100

分（A级要素否决

项）；

2.国内首次采用的

化工工艺未经论

证的，扣100分（A

级要素否决项）；

3.新开发的危险化

学品生产工艺，未

经小试、中试、工

业化试验直接进

行工业化生产，扣

10分（B级要素否

决项）。

未建立安全设施台账，扣5

分；台账内容不符合要求，

一项扣1分。

2.企业应确保安全设施配备符合国

家有关规定和标准,做到：

（1）宜按照SH3063－1999在易

燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃

气体和/或有毒气体的检测报警设

施，报警信号应发送至工艺装置、储

运设施等控制室或操作室；

（2）按照GB50351在可燃液体罐

区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围

堤并进行防腐处理；

（3）宜按照SH3097－2000在输送

易燃物料的设备、管道安装防静电设

施；

（4）按照GB50057在厂区安装防

雷设施；

按照国家有关规定和标准设置安

全设施,做到：

（1）按照GB50493在易燃、易

爆、有毒区域设置固定式可燃气

体和/或有毒有害气体泄漏的检

测报警设施，报警信号应发送至

工艺装置、储运设施等控制室或

操作室；

（2）按照GB50351在可燃液体

罐区设置防火堤，在酸、碱罐区

设置围堤并进行防腐处理；

（3）宜按照SH3097－2000在输

送易燃物料的设备、管道上安装防

静电设施；

（4）按照GB50057在厂区安装

-23-

查文件：

安全设施管理台账。

现场检查：

各种安全设施的配备情

况。

1.未在危险工艺装1.应当配备的安全设施缺失，

置上可能引起火一项扣2分；

灾、爆炸的部位设2.安全设施的配备、安装不符

置超温、超压等检合国家有关规定，一项扣2

测仪表、声和/或光分；

报警和安全联锁

3.新建大型和危险程度高的

装置等设施，扣20

分（B级要素否决

化工装置，在设计阶段未进

项）；

2.没有按标准设置

有毒有害、可燃气

行仪表系统安全完整性等级

体泄漏报警仪的，

扣20分（B级要素

评估的，扣2分。

否决项）；

3.经专家诊断没有

（5）按照GB50016、GB50140配

置消防设施与

器材；

（6）按照GB50058设置电力装置；

（7）按照GB11651配备个体防护

设施；

（8）厂房、库房建筑应符合

GB50016、GB50160；

（9）在工艺装置上可能引起火灾、

爆炸的部位设置超温、超压等检测仪

表、声和/或光报警和安全联锁装置

等设施。

防雷设施；

（5）按照GB50016、GB50140

配置消防设施与器材；

（6）按照GB50058设置电力装

置；

（7）按照GB11651配备个体防

护设施；

（8）厂房、库房建筑应符合

GB50016、

GB50160的有关要求；

（9）在工艺装置上可能引起火灾、

爆炸的部位设置超温、超压等检测

仪表、声和/或光报警和安全联锁

装置等设施；

（10）新建大型和危险程度高的化

工装置，在设计阶段要进行仪表系

统安全完整性等级评估，选用安全

可靠的仪表、联锁控制系统；

（11）专家诊断按标准、规范应设

置的其他安全设施。

二级企业化工生产装置设置自动

化控制系统，涉及危险化工工艺和

重点监管危险化学品的化工生产

装置根据风险状况设置了安全联

锁或紧急停车系统等；

按标准、规范设置

其他安全设施的，

扣20分（B级要素

否决项）。

二级企业化工生

产装置未设置自

动化控制系统，或

涉及危险化工工

艺和重点监管危

险化学品的化工

生产装置未根据

风险状况设置安

全联锁或紧急停

车系统等，扣100

分（A级要素否决

项）。

一级企业涉及危险化工工艺的化查文件：一级企业涉及危

工生产装置设置了安全仪表系统，安全设施管理台账。险化工工艺的化

并建立安全仪表系统功能安全管现场检查：工装置未设置安

理体系。安全仪表系统设置情况全仪表系统，或未

及安全仪表系统功能安建立安全仪表系

全管理体系运行情况。统功能安全管理

-24-

查文件：

安全设施管理台账。

现场检查：

各种安全设施的设置及

运行情况。

3.企业的各种安全设施应有专人负

责管理，定期检查和维护保养。

1.专人负责管理各种安全设施；

2.建立安全设施管理档案；

3.定期检查和维护保养安全设施，

并建立记录。

查文件：

1.安全设施管理制度；

2.安全设施维护保养检

查记录。

现场检查：

安全设施的完整性。

体系，扣100分（A

级要素否决项）。

1.无专人负责管理安全设施，

或无安全设施管理档案，一

项扣2分；

2.未建立安全设施维护保养

检查记录或未进行定期检查

和维护保养，一项扣2分；

3.现场安全设施不符合完整

性要求，1处扣2分。

4.安全设施应编入设备检维修计划，1.安全设施应编入设备检维修计

定期检维修。安全设施不得随意拆划，定期检维修；

除、挪用或弃置不用，因检维修拆除2.安全设施不得随意拆除、挪用或

的，检维修完毕后应立即复原。弃置不用，因检维修拆除的，检维

修完毕后应立即复原。

查文件：

1.设备检维修计划；

2.安全设施检维修记

录；

3.安全设施拆除、停用

资料。

现场检查：

安全设施是否存在随意

拆除、挪用或弃置不用

的情况。

查文件：

1.监视和测量设备管理

制度；

2.监视和测量设备台

账；

3.监视和测量设备检验

报告；

4.校验和维护记录。

现场检查：

监视和测量设备的完整

性及校验合格标志。

1.未将安全设施编入设备检

维修计划，一项扣2分；

2.安全设施未按计划检维修

的，一处扣2分；

3.随意拆除、停用、挪用或弃

置不用安全设施，一处扣5

分；

4.因检维修拆除，检维修完毕

未立即复原，一处扣2分。

5.企业应对监视和测量设备进行规

范管理，建立监视和测量设备台账，

定期进行校准和维护，并保存校准和

维护活动的记录。

1.对监视和测量设备进行规范管

理；

2.建立监视和测量设备台账；

3.定期进行校准和维护；

4.保存校准和维护活动的记录；

5.对风险较高的系统或装置，要加

强在线检测或功能测试，保证设

备、设施的完整性。

1.未建立监视和测量设备台

账，扣5分；台账内容不符

合要求，一项扣1分；

2.监视和测量设备维护记录

内容不符合要求，一项扣2

分；

3.未定期校验或校验不合格

仍在使用，1台次扣5分；

4.现场监视和测量设备不完

好或无检验合格标志，1台扣

2分；

5.对风险较高的系统或装置，

-25-

未设置在线检测或未进行功

能测试，1台次扣2分。

6.3特种1.企业应按照《特种设备安全监察条

设备例》管理规定，对特种设备进行规范

（10分）管理。

按照《特种设备安全监察条例》的查文件：

规定，对特种设备进行规范管理。1.特种设备管理制度；

2.特种设备台账和定期

检验报告。

1.管理制度内容不符合要求，

一项扣1分；

2.未定期检验，1台扣1分。

未建立台账或档案，扣5分；

台账和档案内容不符合要

求，一项扣1分。

查文件：

特种设备台账和档案。

现场检查：

登记标志。

查文件：

特种设备维护保养记

录。

现场检查：

特种设备日常维护保养

状态。

1.未办理登记，1台扣2分；

2.无标志，1台扣1分。

2.企业应建立特种设备台账和档案。建立特种设备台账和档案，包括特

种设备技术资料、特种设备登记注

册表、特种设备及安全附件定期检

测检验记录、特种设备运行记录和

故障记录、特种设备日常维修保养

记录、特种设备事故应急救援预案

及演练记录。

3.特种设备投入使用前或者投入使特种设备投入使用前或者投入使

用后30日内，企业应当向直辖市或用后30日内，应当向直辖市或者

者设区的市特种设备监督管理部门设区的市特种设备监督管理部门

登记注册。登记，登记标志置于设备显著位

置。

4.企业应对在用特种设备进行经常对在用特种设备进行经常性日常

性日常维护保养，至少每月进行1次维护保养，至少每月进行1次检

检查，并保存记录。查，并保存记录。

查文件：

特种设备台账和档案。

1.未按规定进行检查和维护

保养，扣2分；

2.未建立日常维护保养、检查

记录，或记录内容不符合要

求，一项扣1分；

3.特种设备存在缺陷，1台次

扣1分。

5.企业应对在用特种设备及安全附

件、安全保护装置、测量调控装置及

有关附属仪器仪表进行定期校验、检

修，并保存记录。

对在用特种设备及安全附件、安全查文件：

保护装置、测量调控装置及有关附校验报告、检修记录。

属仪器仪表进行定期校验、检修，

并保存记录。

1.未定期校验或无校验报告，

1台次扣4分；

2.未定期检修或未保存记录，

1台次扣1分。

6.企业应在特种设备检验合格有效1.特种设备检验合格有效期届满

-26-

查文件：1.存在未检验或检验不合格

期届满前一个月向特种设备检验检

测机构提出定期检验要求。未经定期

检验或者检验不合格的特种设备，不

得继续使用。企业应将安全检验合格

标志置于或者附着于特种设备的显

著位置。

前一个月向特种设备检验检测机

构提出定期检验要求；

2.未经定期检验或者检验不合格

的特种设备，不得继续使用；

3.将安全检验合格标志置于或者

附着于特种设备的显著位置。

1.特种设备档案；

2.定期检验申请资料。

现场检查：

特种设备检验合格标

志。

或无检验报告的在用特种设

备，1台次扣4分；

2.未按规定提出检验要求的，

1台次扣1分；

3.特种设备上无检验合格标

志，1台次扣1分。

查文件：

1.特种设备档案和事故

隐患台账；

2.报废的特种设备注销

手续。

现场检查：

特种设备是否有报废但

仍在使用的现象。

6.4工艺1.企业操作人员应掌握工艺安全信操作人员应掌握工艺安全信息，主查文件：

安全息，主要包括：要包括：员工培训记录。

（25分）（1）化学品危险性信息：（1）化学品危险性信息：询问：

1）物理特性；1）物理特性；员工对岗位工艺安全信

2）化学特性，包括反应活性、腐蚀2）化学特性，包括反应活性、腐息掌握程度。

性、热和化学稳定性等；蚀性、热和化学稳定性等；

3）毒性；3）毒性；

4）职业接触限值。4）职业接触限值。

（2）工艺信息：（2）工艺信息：

1）流程图；1）流程图；

2）化学反应过程；2）化学反应过程；

3）最大储存量；3）最大储存量；

4）工艺参数（如：压力、温度、流4）工艺参数（如：压力、温度、

量）安全上下限值。流量）安全上下限值。

（3）设备信息:（3）设备信息:

1）设备材料；1）设备材料；

2）设备和管道图纸；2）设备和管道图纸；

3）电气类别；3）电气类别；

4）调节阀系统；4）调节阀系统；

5）安全设施（如报警器、联锁等）。5）安全设施（如报警器、联锁等）。

2.企业应保证下列设备设施运行安1.保证下列设备设施运行安全可查文件：

-27-

7.企业特种设备存在严重事故隐患，

无改造、维修价值，或者超过安全技

术规范规定使用年限，应及时予以报

废，并向原登记的特种设备监督管理

部门办理注销。

1.特种设备存在严重事故隐患，无

改造、维修价值，或者超过安全技

术规范规定使用年限，应及时予以

报废；

2.向原登记的特种设备监督管理

部门办理注销。

1.未及时报废，1

台次扣10分（B

级要素否决项）；

2.已报废的特种设

备，仍在现场使

用，1台次扣10

分（B级要素否决

项）。

未办理注销手续，1台次扣1

分。

操作人员对岗位工艺安全信

息掌握程度，1人不掌握扣3

分。

1.压力容器及附件1.压力管道未检验或检验不

全可靠、完整：

（1）压力容器和压力管道，包括管

件和阀门；

（2）泄压和排空系统；

（3）紧急停车系统；

（4）监控、报警系统；

（5）联锁系统；

（6）各类动设备，包括备用设备等。

靠、完整：

（1）压力容器和压力管道，包括

管件和阀门；

（2）泄压和排空系统；

（3）紧急停车系统；

（4）监控、报警系统；

（5）联锁系统；

（6）各类动设备，包括备用设备

等。

2.工艺技术自动控制水平低的重

点危险化学品企业要制定技术改

造计划，完成自动化控制技术改

造。

1.压力容器和压力管道

及安全附件检验报告；

2.安全阀检验报告；爆

破片、防爆膜合格证及

更换记录；

3.紧急停车系统分布图

及维护记录；

4.监控、报警系统、联

锁系统维护、调试记

录；

5.各类动设备，包括备

用设备维护保养记录

等；

6.工艺控制流程图及自

动化控制资料。

现场检查：

标准规定的各类设备设

施的完整性。

未检验或检验不

合格，一项扣25分

（B级要素否决

项）；

2.危险工艺未按规

定实现自动化控

制的，扣100分（A

级要素否决项）。

合格，一项扣1分；

2.安全阀未检验或检验不合

格；爆破片、防爆膜不合格

或未定期更换，或未做更换

记录，一项扣2分；

3.紧急停车系统失效或未进

行日常维护，一项扣2分；

4.监控、报警系统、联锁系统

未经调试或失效，一项扣2

分；

5.安全阀、排空系统、火炬设

置不符合要求，一处扣2分；

6.机泵等动设备运行不正常，

振动超标、有泄漏；备用设

备未进行定期盘车或无记

录，一项扣2分。

3.企业应对工艺过程进行风险分析：

（1）工艺过程中的危险性；

（2）工作场所潜在事故发生因素；

（3）控制失效的影响；

（4）人为因素等。

1.要从工艺、设备、仪表、控制、

应急响应等方面开展系统的工艺

过程风险分析；

2.对工艺过程进行风险分析，包

括：

（1）工艺过程中的危险性；

（2）工作场所潜在事故发生因素；

（3）控制失效的影响；

（4）人为因素等。

查文件：

1.风险评价记录；

2.岗位操作规程。

询问：

操作人员对工艺过程中

的风险的认知程度。

1.未对工艺过程进行风险分

析，一个单元扣3分；

2.岗位操作规程内容中未针

对工艺操作中的风险制定安

全措施及应急处置措施，一

项扣1分；

3.操作人员不清楚岗位风险

及控制措施，1人次扣1分。

-28-

一级企业涉及危险化工工艺和重

点监管危险化学品的化工生产装

置进行过危险与可操作性分析

（HAZOP），并定期应用先进的

工艺（过程）安全分析技术开展工

艺（过程）安全分析。

查文件：

1.涉及危险化工工艺和

重点监管危险化学品的

化工生产装置进行危险

与可操作性分析

（HAZOP）记录、报告；

2.定期应用先进的工艺

（过程）安全分析技术

开展工艺（过程）安全

分析的记录、报告。

4.企业生产装置开车前应组织检查,

进行安全条件确认。安全条件应满足

下列要求：

（1)现场工艺和设备符合设计规范；

（2）系统气密测试、设施空运转调

试合格；

（3）操作规程和应急预案已制订；

（4）编制并落实了装置开车方案；

（5）操作人员培训合格；

（6）各种危险已消除或控制。

生产装置开车前应组织检查,进行

安全条件确认。安全条件应满足下

列要求：

（1）现场工艺和设备符合设计规

范；

（2）系统气密测试、设施空运转

调试合格；

（3）操作规程和应急预案已制

订；

（4）编制并落实了装置开车方

案；

（5）操作人员培训合格；

（6）各种危险已消除或控制。

查文件：

1.生产装置开车前安全

条件确认检查表；

2.系统气密、置换及动

设备空试记录；

3.装置开车方案；

4.操作规程和应急预

案；

5.操作人员培训记录；

6.开车前隐患排查与整

改记录。

一级企业涉及危

险化工工艺和重

点监管危险化学

品的化工生产装

置未进行过危险

与可操作性分析

（HAZOP），或

未定期应用先进

的工艺（过程）安

全分析技术开展

工艺（过程）安全

分析，扣100分（A

级要素否决项）。

1.未制定安全条件确认表，或

内容不符合要求，一项扣1

分；

2.未进行系统气密测试、置换

及动设备空试或无记录，一

项扣3分；

3.没有编制装置开车方案，扣

3分；

4.没有编制操作规程和应急

预案，一项扣2分；

5.操作人员未经培训合格,1

人次扣1分；

6.开车前未进行隐患整改，扣

3分。

5.企业生产装置停车应满足下列要

求：

（1）编制停车方案；

（2）操作人员能够按停车方案和操

作规程进行操作。

生产装置停车应满足下列要求：

（1）编制停车方案；

（2）操作人员能够按停车方案和

操作规程进行操作。

查文件：

1.停车方案；

2.停车操作记录。

询问：

有关人员是否清楚停车

要求。

1.未编制停车方案，扣3分；

停车方案内容，一项不符合

扣1分；

2.未执行操作规程和停车方

案停车，1次扣3分；

3.有关人员不清楚停车要求，

-29-

1人次扣1分。

6.企业生产装置紧急情况处理应遵

守下列要求：

（1）发现或发生紧急情况，应按照

不伤害人员为原则，妥善处理，同时

向有关方面报告；

（2）工艺及机电设备等发生异常情

况时，采取适当的措施，并通知有关

岗位协调处理，必要时，按程序紧急

停车。

生产装置紧急情况处理应遵守下

列要求：

（1）发现或发生紧急情况，应按

照不伤害人员为原则，妥善处理，

同时向有关方面报告；

（2）工艺及机电设备等发生异常

情况时，应及时采取适当的措施，

并通知有关岗位协调处理，必要

时，按程序紧急停车。

查文件：

1.操作规程；

2.操作记录。

询问：

操作人员在紧急情况下

处理措施和程序。

1.操作规程中未制定发生紧

急及异常情况时的处理措

施，一项扣2分；

2.紧急情况未按规定处理，1

次扣3分；

3.操作人员不清楚紧急及异

常情况处理措施和上报程

序，1人扣1分。

7.企业生产装置泄压系统或排空系

统排放的危险化学品应引至安全地

点并得到妥善处理。

生产装置泄压系统或排空系统排

放的危险化学品应引至安全地点

并得到妥善处理。

现场检查：

1.生产装置泄压排放系

统排放的危险物质处

理；

2.排空系统及火炬管理

情况。

查文件：

工艺操作记录及交接班

记录。

询问：

操作人员如何处理工艺

参数的偏离。

1.排放管安装位置不符合规

范或危险物质处理不符合要

求，一处扣2分；

2.火炬系统运行不正常，扣3

分。

1.工艺参数偏离未分析原因，

一次扣1分；

2.超出安全限值未及时进行

纠正，扣3分；

3.操作人员不清楚工艺参数

偏离处理方法，1人次扣1

分。

6.5关键1.企业应加强对关键装置、重点部位

装置及重安全管理，实行企业领导干部联系点

点部位管理机制。

（15分）

1.确定关键装置、重点部位；

2.实行企业领导干部联系点管理

机制。

查文件：

1.关键装置、重点部位

管理制度；

2.关键装置、重点部位

台账。

未确定关键装置、

重点部位，扣15

分（B级要素否决

项）。

1.未明确关键装置和重点部

位的联系人以及联系人的职

责及考核要求的，一项扣1

分；

2.确定的关键装置、重点部

位，少一处扣2分；

8.企业操作人员应严格执行操作规

程，对工艺参数运行出现的偏离情况

及时分析，保证工艺参数控制不超出

安全限值，偏差及时得到纠正。

操作人员应对工艺参数运行出现

的偏离情况及时分析，保证工艺参

数控制不超出安全限值，偏差及时

得到纠正。

-30-

3.未建立联系点机制，扣2

分。

2.联系人对所负责的关键装置、重点

部位负有安全监督与指导责任，包

括：

（1）指导安全联系点实现安全生产；

（2）监督安全生产方针、政策、法

规、制度的执行和落实；

（3）定期检查安全生产中存在的问

题；

（4）督促隐患项目治理；

（5）监督事故处理原则的落实；

（6）解决影响安全生产的突出问题

等。

3.联系人应每月至少到联系点进行

一次安全活动，活动形式包括参加基

层班组安全活动、安全检查、督促治

理事故隐患、安全工作指示等。

联系人对所负责的关键装置、重点

部位负有安全监督与指导责任，包

括：

（1）指导安全联系点实现安全生

产；

（2）监督安全生产方针、政策、

法规、制度的执行和落实；

（3）定期检查安全生产中存在的

问题；

（4）督促隐患项目治理；

（5）监督事故处理原则的落实；

（6）解决影响安全生产的突出问

题等。

联系人应每月至少到联系点进行

一次安全活动。

查文件：

监督指导有关记录。

询问：

联系人对所负责的关键

装置、重点部位进行的

安全监督指导情况。

联系人对所负责的关键装

置、重点部位未履行安全监

督指导职责，1次扣1分。

查文件：

联系点活动记录。

企业领导干部未按规定到联

系点活动或未记录，1次扣1

分。

4.企业应建立关键装置、重点部位档

案，建立企业、管理部门、基层单位

及班组监控机制，明确各级组织、各

专业的职责，定期进行监督检查，并

形成记录。

1.建立关键装置、重点部位档案；

2.建立企业、管理部门、基层单位

及班组监控机制，明确各级组织、

各专业的职责；

3.定期进行监督检查，并形成记

录。

查文件：

1.关键装置、重点部位

管理制度；

2.关键装置、重点部位

档案；

3.关键装置、重点部位

的监督检查记录。

1.未建立档案，扣3分；档

案内容一项不符合扣1分；

2.未建立企业、管理部门、基

层单位及班组监控机制，扣3

分；

3.未明确各级组织、各专业职

责，扣2分；

4.未定期进行监督检查，扣2

分；

5.未建立监督检查记录或记

录不全，一项不符合扣1分。

-31-

5.企业应制定关键装置、重点部位应

急预案，至少每半年进行一次演练，

确保关键装置、重点部位的操作、检

修、仪表、电气等人员能够识别和及

时处理各种事件及事故。

1.制定关键装置、重点部位应急预

案；

2.至少每半年进行一次演练，确保

关键装置、重点部位的操作、检修、

仪表、电气等人员能够识别和及时

处理各种事件及事故。

查文件：

1.关键装置、重点部位

应急预案；

2.应急预案演练记录。

询问：

1.抽查岗位操作人员及

机电仪人员对预案的掌

握程度；

2.各种事件及事故处理

措施。

按照3.5条评审

1.关键装置、重点部位应急预

案不全，每缺一项扣2分；

2.未进行演练或无演练记录

或未对预案评审,一项扣2

分；

3.有关人员对预案及各种事

件、事故处理措施不熟练，1

人次扣1分。

6.企业关键装置、重点部位为重大危

险源时，还应按2.5条执行。

关键装置、重点部位为重大危险源

时，还应按3.5条执行。

按照3.5条评审

1.未明确检维修时机、频次和

审批程序，一项不扣1分；

2.未实行日常检维修和定期

检维修管理，扣2分。

1.未制定年度综合检维修计

划，扣4分；

2.年度综合检维修计划未做

到“五定”管理，一项扣1

分。

6.6检维1.企业应严格执行检维修管理制度，严格执行检维修管理制度，实行日查文件：

修实行日常检维修和定期检维修管理。常检维修和定期检维修管理。1.设备检维修管理制

（10分）度；

2.检维修记录。

现场检查：

现场检查或抽查设备状

况。

2.企业应制订年度综合检维修计划，1.制订年度综合检维修计划；查文件：

落实“五定”，即定检修方案、定检2.落实“五定”，即定检修方案、年度综合检维修计划。

修人员、定安全措施、定检修质量、定检修人员、定安全措施、定检修

定检修进度原则。质量、定检修进度原则。

3.企业在进行检维修作业时，应执行

下列程序：

（1）检维修前：

1）进行危险、有害因素识别；

2）编制检维修方案；

3）办理工艺、设备设施交付检维修

手续；

4）对检维修人员进行安全培训教育；

在进行检维修作业时，应执行下列

程序：

（1）检维修前：

1）进行危险、有害因素识别；

2）编制检维修方案；

3）办理工艺、设备设施交付检维

修手续；

4）对检维修人员进行安全培训教

-32-

查文件：

1.检维修风险分析记

录；

2.检维修方案；

3.工艺、设备设施交付

检维修手续；

4.检维修人员安全培训

教育记录；

1.未制定检维修方

案，扣10分（B

级要素否决项）；

2.未办理检维修前

工艺、设备设施交

付检维修或检维

修后检维修交付

生产手续，扣10

1.未对检维修进行风险分析，

一项不符合扣1分；

2.未对检修人员进行安全培

训教育，1人次扣1分；

3.检维修相应作业票证未办

理或办理不符合要求，或检

修前未对安全控制措施进行

确认，一项不符合扣5分；

5.相应作业许可证及安

全控制措施；

6.对检维修作业现场进

行安全检查的记录；

7.检维修交付生产手续

等。

现场检查：

1.检维修作业人员配备

劳动保护用品情况；

2.检维修作业现场的安

全管理。

6.7拆除1.企业应严格执行生产设施拆除和1.拆除作业前，拆除作业负责人应查文件：

和报废报废管理制度。拆除作业前，拆除作与需拆除设施的主管部门和使用1.生产设施拆除和报废

（10分）业负责人应与需拆除设施的主管部单位共同到现场进行作业前交底；管理制度；

门和使用单位共同到现场进行对接，2.作业人员进行危险、有害因素识2.设施拆除和报废审批

作业人员进行危险、有害因素识别，别；手续；

制定拆除计划或方案，办理拆除设施3.制定拆除计划或方案；3.拆除作业风险分析记

交接手续。4.办理拆除设施交接手续。录；

4.拆除计划或拆除方

案；

5.设施拆除交接手续。

现场查看：

查看拆除作业现场安全

管理。

5）检维修前对安全控制措施进行确

认；

6）为检维修作业人员配备适当的劳

动保护用品；

7）办理各种作业许可证。

（2）对检维修现场进行安全检查。

（3）检维修后办理检维修交付生产

手续。

育；

5）检维修前对安全控制措施进行

确认；

6）为检维修作业人员配备适当的

劳动保护用品；

7）办理各种作业许可证。

（2）对检维修现场进

行安全检查。

（3）检维修后办理检维修交付生

产手续。

分（B级要素否决

项）。

4.检维修作业人员未按规定

配备或使用劳动保护用品，1

人次扣1分；

5.安全生产管理人员未对检

维修现场进行安全检查，扣2

分；

6.检维修现场一项不符合扣

1分。

1.拆除作业前，相关单位未共

同到现场进行作业前交底，1

次扣5分；

2.设施拆除和报废无审批手

续，1次扣1分；

3.未对拆除作业进行风险分

析并制定风险控制措施，1

次扣1分；

4.未制定拆除计划或方案，1

次扣2分；

5.未办理设施拆除交接手续，

1次扣1分；

6.拆除作业现场，一项不符合

扣1分。

2.企业凡需拆除的容器、设备和管

道，应先清洗干净，分析、验收合格

后方可进行拆除作业。

1.凡需拆除的容器、设备和管道，

应先清洗干净，分析、验收合格后

方可进行拆除作业；

2.拆除、清洗等现场作业应严格遵

守作业许可等有关规定。

查文件：

分析、验收合格证明。

现场检查：

拆除、清洗作业现场安

全管理。

1.未进行分析、验收或分析不

合格进行拆除作业，一项扣

1分；

2.拆除作业现场，一项不符合

扣1分。

3.企业欲报废的容器、设备和管道内1.欲报废的容器、设备和管道，应查文件：

仍存有危险化学品的，应清洗干净，清洗干净，分析、验收合格后，方分析、验收合格证明。

分析、验收合格后，方可报废处置。可报废处置；现场检查：

-33-

未经分析、验收合格或验收

2.报废、清洗等现场作业应严格遵

守作业许可等有关规定。

拆除、报废、清洗作业

现场安全管理。

不合格进行报废处置，1台扣

5分。

7作业

安全

（100

分）

7.1企业应对下列危险性作业活动实施

作业许可作业许可管理，严格履行审批手续，

（20分）各种作业许可证中应有危险、有害因

素识别和安全措施内容：

（1）动火作业；

（2）进入受限空间作业；

（3）破土作业；

（4）临时用电作业；

（5）高处作业；

（6）断路作业；

（7）吊装作业；

（8）设备检修作业；

（9）抽堵盲板作业；

（10）其他危险性作业。

7.21.企业应按照GB16179规定，在易

警示标志燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒

（15分）目位置设置符合GB2894规定的安

全标志。

1.对动火作业、进入受限空间作

业、破土作业、临时用电作业、高

处作业、断路作业、吊装作业、设

备检修作业和抽堵盲板作业等危

险性作业实施作业许可管理,严格

履行审批手续；

2.作业许可证中有危险、有害因素

识别和安全措施内容。

查文件：未实施危险性作

1.危险性作业安全管理业许可管理，扣

制度或操作规程；100分（A级要素

2.作业许可证。否决项）。

1.作业许可审批手续不符合

要求，1次扣2分；

2.作业许可证中危险有害因

素与安全措施等内容不符合

要求，1次扣2分。

装置、仓库、罐区、装卸区、危险

化学品输送管道等危险场所的醒

目位置设置符合GB2894规定的

安全标志。

查文件：

安全标志一览表，载明

每个安全标志使用的场

所。

现场检查：

装置现场、仓库、罐区、

装卸区等危险场所安全

标志设置情况。

现场检查：

重大危险源现场安全警

示标志和告知牌。

1.未建立安全标志一览表，或

者没有载明安全标志使用场

所，一项扣1分；

2.未设置安全标志或安全标

志使用不符合要求，一处扣1

分。

2.企业应在重大危险源现场设置明

显的安全警示标志。

重大危险源现场，设置明显的安全

警示标志和告知牌。

警示标志和告知牌，一处不

符合扣1分。

3.企业应按有关规定，在厂内道路设

置限速、限高、禁行等标志。

按有关规定在厂内道路设置限速、现场检查：

限高、禁行标志。厂区道路限速、限高、

禁行等标志。

道路限高、限速、禁行等标

志不符合要求，一处扣1分。

-34-

4.企业应在检维修、施工、吊装等作1.检维修、施工、吊装等作业现场

业现场设置警戒区域和安全标志，在设置相应的警戒区域和警示标志；

检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡

场所设置围栏和警示灯。坡等场所设置围栏和警示灯。

5.企业应在可能产生严重职业危害1.在装置现场、仓库、罐区、装卸

作业岗位的醒目位置，按照GBZ158区等区域可能产生严重职业危害

设置职业危害警示标识，同时设置告的岗位醒目位置设置警示标志；

知牌，告知产生职业危害的种类、后2.在产生职业危害的岗位醒目位

果、预防及应急救治措施、作业场所置设置告知牌，告知职业危害因素

职业危害因素检测结果等。检测结果、时间和周期及标准规定

值。

现场检查：

检维修、施工、吊装等

作业现场管理情况。

查文件：

1.警示标志和告知牌管

理台账；

2.职业危害因素检测记

录。

现场检查：

职业危害岗位警示标志

和告知牌。

一项不符合扣1分。

1.未设置警示标志和告知牌，

或设置不符合要求，一处扣2

分；

2.未在现场告知职业危害因

素检测结果、时间和周期或

标准规定值，一处扣1分。

6.企业应按有关规定，在生产区域设按有关规定，在生产区域设置风向现场检查：

置风向标。标。风向标设置的位置是否

合理。

7.3

作业环节

（40分）

1.企业应在危险性作业活动作业前危险作业现场配备相应安全防护

进行危险、有害因素识别，制定控制用品（具）及消防设施与器材。

措施。在作业现场配备相应的安全防

护用品（具）及消防设施与器材，规

范现场人员作业行为。

2.企业作业活动的负责人应严格按1.作业活动负责人应严格按照规

照规定要求科学指挥；作业人员应严定要求科学组织作业活动，不得违

格执行操作规程，不违章作业，不违章指挥；

反劳动纪律。2.作业人员应严格执行操作规程

和作业许可要求，不违章作业，不

违反劳动纪律。

3.企业作业人员在进行6.1中规定的进行危险性作业时，作业人员应持

作业活动时，应持相应的作业许可证经过审批许可的相应作业许可证。

作业。

4.企业作业活动监护人员应具备基

本救护技能和作业现场的应急处理

能力，持相应作业许可证进行监护作

未设置风向标，扣3分；设

置不符合要求，一处扣1分。

作业现场安全防护用品（具）

及消防设施与器材配备不符

合要求，一处扣1分。

现场检查：

相应安全防护用品（具）

及消防设施与器材配备

情况。

现场检查：

违章指挥、违章作业和

违反劳动纪律（“三

违”）现象。

存在“三违”现象，1人次扣

5分。

现场检查：

作业人员持作业许可证

作业情况。

查文件：

作业许可证。

询问：

1.作业活动监护人员应具备基本

救护技能和作业现场的应急处理

能力；

-35-

未持相应作业许

可证进行危险性

作业，扣40分（B

级要素否决项）。

1.作业许可证未明确监护人

员，扣2分；

2.监护人员不具备相应的救

业，作业过程中不得离开监护岗位。2.作业活动监护人员持相应作业

许可证进行现场监护，不得离开监

护岗位。

监护人员救护技能和应

急处理能力。

现场检查：

监护人员是否持相应许

可证监护。

护技能及应急处理能力，1

人扣1分；

3.监护人员未持有相应作业

许可证监护，1人次扣1分；

4.监护人员擅离监护岗位，1

人次扣2分。

5.企业应保持作业环境整洁。保持作业环境整洁，消除安全隐

患。

现场检查：

作业环境。

作业环境或工器具、材料等

摆放不符合要求，一处扣1

分。

6.企业同一作业区域内有两个以上1.同一作业区域内有两个以上承

承包商进行生产经营活动，可能危及包商进行生产经营活动，可能危及

对方生产安全时，应组织并监督承包对方生产安全时，应组织承包商之

商之间签订安全生产协议，明确各自间签订安全生产协议，明确各自的

的安全生产管理职责和应当采取的安全生产管理职责和应当采取的

安全措施，并指定专职安全生产管理安全措施；

人员进行安全检查与协调。2.指定专职安全生产管理人员进

行安全检查和协调并记录。

7.企业应办理机动车辆进入生产装

置区、罐区现场相关手续，机动车辆

应佩戴标准阻火器、按指定线路行

驶。

机动车辆进入生产装置区、罐区现

场应按规定办理相关手续，佩戴符

合标准要求的阻火器，按指定路

线、规定速度行驶。

查文件：

1.承包商之间的安全生

产协议；

2.检查记录。

现场检查：

承包商作业现场管理。

1.未签订安全生产协议书的，

一项扣2分；安全生产协议

书内容不符合要求，一项扣1

分；

2.未进行现场安全检查和协

调的，1次扣1分。

查文件：

1.有关机动车辆进入生

产装置区、罐区现场的

管理规定；

2.机动车辆进入生产装

置区、罐区手续。

现场检查：

机动车辆进入生产装置

区、罐区的安全管理。

查文件：

动火作业、进入受限空

间作业及吊装作业管理

制度、作业许可证。

若失分，扣100分

（A级要素否决

项）。

1.机动车辆未办理手续进入

生产装置区、罐区，1台扣2

分；

2.未佩戴阻火器，或未按指定

路线、规定速度行驶的，一

项扣1分。

二级企业动火作业、进入受限空间

作业及吊装作业管理制度、作业票

证及作业现场评审不失分。

-36-

7.4

承包商

（25分）

企业应严格执行承包商管理制度，对

承包商资格预审、选择、开工前准备、

作业过程监督、表现评价、续用等过

程进行管理，建立合格承包商名录和

档案。企业应与选用的承包商签订安

全协议书。

现场检查：

检查动火作业、进入受

限空间作业及吊装作业

现场。

1.建立合格承包商名录、档案（包查文件：

括承包商资质资料、表现评价、合1.承包商管理制度；

同等资料）；2.承包商管理档案、监

2.对承包商进行资格预审；督检查记录；

3.选择、使用合格的承包商；3.安全协议书。

4.与选用的承包商签订安全协议；现场检查：

5.对作业过程进行监督检查。作业现场管理。

1.未建立合格承包商档案，一

项扣2分；

2.未与承包商签订安全协议，

扣3分；

3.未对承包商进行规范管理，

一项不符合扣1分；

4.未进行现场安全检查，一次

扣1分。

要向承包商进行作业现场安全交

底，对承包商的安全作业规程、施

工方案和应急预案进行审查。

查文件：

现场安全交底、施工方

案和应急预案等资料。

现场检查：

现场抽查承包商施工人

员的安全教育情况。

查文件：

1.职业病危害因素识别

记录；

2.职业病危害因素申报

表及批复资料。

现场检查：

现场存在的职业危害因

素与申报内容符合情

况。

查文件：

1.职业危害防治计划和

实施方案；

2.职业卫生档案；

3.从业人员健康监护档

案。

1.未识别职业危害

因素，扣25分（B

级要素否决项）；

2.未申报职业病危

害因素，扣25分

（B级要素否决

项）。

作业现场未进行安全交底，

施工方案和应急预案未进行

审查，一项不符合扣2分。

1.申报职业病危害因素，每漏

一种，扣2分；

2.申报内容，一项不符合扣1

分。

8职业

健康

（100

分）

8.1

职业危害

项目申报

（25分）

企业如存在法定职业病目录所列的

职业危害因素，应按照国家有关规

定，及时、如实向当地安全生产监督

管理部门申报，接受其监督。

1.识别职业危害因素；

2.及时、如实向当地安全监督管理

部门申报法定职业病目录所列的

职业危害因素，接受其监督。

8.21.企业应制定职业危害防治计划和

作业场所实施方案，建立健全职业卫生档案和

职业危害从业人员健康监护档案。

管理

（50分）

1.制定职业危害防治计划和实施

方案；

2.建立健全职业卫生档案，包括职

业危害防护设施台账、职业危害监

测结果、健康监护报告等；

3.建立从业人员健康监护档案。

1.未制定职业危害防治计划

和实施方案，一项扣5分；

内容一项不符合，扣2分；

2.未建立职业卫生档案，扣5

分；档案内容不符合要求，

一项扣1分；

3.未建立从业人员健康监护

-37-

档案扣10分；每缺一人扣1

分。

2.企业作业场所应符合GBZ1、

GBZ2。

企业作业场所职业危害因素应符查文件：

合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2规定。职业卫生档案。

现场检查:

作业现场职业危害管理

情况。

3.企业应确保使用有毒物品作业场1.使用有毒物品作业场所与生活现场检查:

所与生活区分开，作业场所不得住区分开，作业场所不得住人；1.作业场所区域划分情

人；应将有害作业与无害作业分开，2.将有害作业与无害作业分开；况；

高毒作业场所与其他作业场所隔离。3.将高毒作业场所与其他作业场2.作业场所有无住人；

所隔离。3.高毒作业场所与其他

作业场所的隔离是否符

合要求。

作业场所职业危害因素不符

合规定，一处扣5分。

作业场所设生活

设施并住人，扣

50分（B级要素

否决项）。

1.使用和产生有毒物品的作

业场所与生活区的距离不符

合卫生防护距离标准规定

的，一处扣5分；

2.有害作业未与无害作业分

开，一处扣5分；

3.未将高毒作业场所与其他

作业场所隔离，一处扣10

分。

1.现场未按规定设置有关设

施，一项扣2分；

2.应急撤离通道和泄险区，一

处不符合扣2分；

3.现场有关设施完整性，一项

不符合扣2分；

4.未定期进行检查、记录，一

项扣1分。

1.检测点设置不符合要求，一

处扣2分；

2.检测点未设置职业危害因

素告知牌，一处扣1分；告

知内容不符合要求，一项扣1

分；

3.未定期检测，缺一次扣2

分，缺一点扣2分；

4.从业人员不清楚岗位职业

危害情况，1人次扣1分；

5.未将检测结果存入职业卫

生档案扣2分；

4.企业应在可能发生急性职业损伤

的有毒有害作业场所按规定设置报

警设施、冲洗设施、防护急救器具专

柜，设置应急撤离通道和必要的泄险

区，定期检查，并记录。

在可能发生急性职业损伤的有毒

有害作业场所按规定设置报警设

施、冲洗设施、防护急救器具专柜，

设置应急撤离通道和必要的泄险

区，定期检查并记录。

查文件：

检查记录。

现场检查：

报警设施、冲洗设施、

防护急救器具专柜、应

急撤离通道、泄险区的

设置及完整性。

5.企业应严格执行生产作业场所职

业危害因素检测管理制度，定期对作

业场所进行检测，在检测点设置告知

牌，告知检测结果，并将结果存入职

业卫生档案。

1.定期对作业场所职业危害因素

进行检测；

2.在检测点设置告知牌，告知检测

结果；

3.将检测结果存入职业卫生档案；

4.工作场所职业危害因素的检测

结果不符合标准规定，要进行整

改。

查文件：

1.职业危害监测制度；

2.职业危害监测报告及

职业卫生档案、整改计

划。

询问：

抽查从业人员对检测结

果了解情况。

现场检查：

检测点设置及告知牌。

-38-

6.作业场所职业危害因素检

测结果不符合符合标准规

定，未进行整改，一处扣2

6.企业不得安排上岗前未经职业健

康检查的从业人员从事接触职业病

危害的作业；不得安排有职业禁忌的

从业人员从事禁忌作业。

1.不得安排上岗前未经职业健康

检查的从业人员从事接触职业病

危害的作业；

2.按规定对从事接触职业病危害

作业的人员进行在岗期间、离岗时

职业健康检查；

3.不得安排有职业禁忌的人员从

事禁忌作业。

查文件：

健康查体报告。

询问：

抽查从事接触职业危害

及禁忌作业的有关人员

健康检查情况及是否有

职业禁忌人员。

分。

1.未对从事接触职业病危害

作业的人员进行上岗前、在

岗期间及离岗时职业健康检

查，1人次扣2分；

2.安排有职业禁忌人员从事

禁忌作业，1人次扣5分。

二级企业已建立完善的作业场所

职业危害控制管理制度与检测制

度并有效实施，作业场所职业危害

得到有效控制。

查文件：

作业场所职业危害控制

管理制度与检测制度、

台账。

现场检查：

作业场所职业危害管理

情况。

8.3

劳动防护

用品

（25分）

1.企业应根据接触危害的种类、强

度，为从业人员提供符合国家标准或

行业标准的个体防护用品和器具，并

监督、教育从业人员正确佩戴、使用。

1.为从业人员提供符合国家标准

或行业标准的个体防护用品和器

具；

2.监督、教育从业人员正确佩戴、

使用个体防护用品和器具。

查文件：

个体防护用品台账。

现场检查：

1.从业人员配备和使用

的个体防护用品是否符

合规定；

2.从业人员是否能够正

确佩戴、使用个体防护

用品和器具。

现场检查：

1.防护器具配备是否正

确、齐全；

未建立完善的作

业场所职业危害

控制管理制度与

检测制度，或未有

效实施，或作业场

所职业危害未得

到有效控制，扣

100分（A级要素

否决项）。

1.未按规定为从业人员配备

个体防护用品和器具，一项

不符合扣2分；

2.从业人员在生产现场未佩

戴、使用个体防护用品，1

人次扣2分；佩戴、使用个

体防护用品或器具不符合规

定要求，1人次扣1分。

1.未设置防护器具专柜或不

符合要求，一处扣2分；

2.防护器具专柜存放地点不

2.企业各种防护器具都应定点存放

在安全、方便的地方，并有专人负责

保管，定期校验和维护，每次校验后

1.各种防护器具都应设置专柜，并

定点存放在安全、方便的地方；

2.专人负责保管防护器具专柜；

-39-

应记录、铅封。3.定期校验和维护防护器具；2.防护器具专柜存放地

4.防护器具校验后的记录、铅封。点是否安全、方便；

3.防护器具定期校验、

维护，并记录和铅封。

符合要求，一处扣2分；

3.无专人管理防护器具专柜，

一处扣1分；

4.防护器具未定期校验和维

护，一项扣1分；校验和维

护记录、铅封不符合要求，

一项扣1分。

1.未建立职业卫生防护设施

管理台账，扣5分；

2.未建立个体防护用品管理

台账，扣5分；

3.台账内容不符合要求，一项

扣1；

4.未按规定使用个体防护用

未进行危险化学

品普查，扣10分

（B级要素否决

项）。

品上岗作业，1人次扣2分。

1.每漏查1种扣1分；

2.未建立危险化学品档案扣

5分；档案内容，一项不符合

扣1分。

3.企业应建立职业卫生防护设施及

个体防护用品管理台账，加强对劳动

防护用品使用情况的检查监督，凡不

按规定使用劳动防护用品者不得上

岗作业。

1.建立职业卫生防护设施及个体

防护用品管理台账；

2.加强对劳动防护用品使用情况

的检查监督，凡不按规定使用劳动

防护用品者不得上岗作业。

查文件：

1.职业卫生防护设施台

账；

2.个体防护用品台账。

现场检查：

作业人员是否按规定使

用个体防护用品。

查文件：

1.化学品普查表；

2.危险化学品档案。

现场检查：

危险化学品储存情况。

9危险

化学品

管理

（100

分）

9.1企业应对所有危险化学品，包括产1.对所有危险化学品进行普查；

危险化学品、原料和中间产品进行普查，建立2.建立危险化学品档案，内容包

品档案危险化学品档案。括：名称及存放、生产、使用地点；

（10分）数量、危险性分类、危规号、包装

类别、登记号、危险化学品安全技

术说明书和安全标签（以下简称

“一书一签”）等。

9.2企业应按照国家有关规定对其产品、1.对产品、所有中间产品进行危险

化学品分所有中间产品进行分类，并将分类结性鉴别与分类，并将分类结果汇入

类果汇入危险化学品档案。危险化学品档案；

（10分）2.化验室使用化学试剂应分类并

建立清单。

9.3

化学品安

全技术说

明书和安

全标签

（10分）

1.生产企业的产品属危险化学品时，

应按GB16483和GB15258编制产

品安全技术说明书和安全标签，并提

供给用户。

1.生产企业要给本企业生产的危

险化学品编制符合国家标准要求

的“一书一签”；

2.生产企业生产的危险化学品发

现新的危险特性时，要及时更新

“一书一签”，并公告；

3.主动向本企业生产的危险化学

-40-

查文件：

1.化学品普查表；

2.化学品鉴别分类报

告；

3.化验室化学试剂分类

清单。

查文件：

“一书一签”。

现场检查：

化学品包装上是否有中

文化学品安全标签。

1.未按照国家规定进行分类，

扣5分；每漏1种扣2分；

2．化验室无化学试剂分类清

单，扣2分。

生产的危险化学

品未编制“一书一

签”，扣10分（B

级要素否决项）。

1.缺少一种产品“一书一签”，

扣2分；

2.编写的“一书一签”不符合

标准要求，一项扣1分；未

按规定及时更新扣2分；

3.未向购买者或用户提供

品购买者或用户提供“一书一签”。

2.采购危险化学品时，应索取安全技采购危险化学品时，应主动向销售

术说明书和安全标签，不得采购无安单位索取“一书一签”。

全技术说明书和安全标签的危险化

学品。

9.4

化学事故

应急咨询

（10分）

生产企业应设立24小时应急咨询服

务固定电话，有专业人员值班并负责

相关应急咨询。没有条件设立应急咨

询的，应委托危险化学品专

业应急机构作为应急咨询服务代理。

生产企业设立应急咨询服务固定

电话或委托危险化学品专业应急

机构，为用户提供24小时应急咨

询服务。

查文件：

1.采购的危险化学品名

录；

2.采购的危险化学品中

文“一书一签”。

查文件：

“一书一签”上是否有

应急咨询。

询问：

应急咨询设立

情况及应急咨询服务情

况。

现场检查：

现场测试应急咨询服务

电话及咨询服务情况。

查文件:

危险化学品登记证及资

料。

“一书一签”，扣2分。

采购的危险化学品无“一书

一签”，1种物质扣2分。

未设立应急电话，

也未委托应急机

构代理，扣10分

（B级要素否决

项）。

1.设立的应急电话不能满足

要求，一项扣1分；

2.安全标签上的应急咨询电

话与设立的化学事故应急咨

询电话不一致的，扣1分；

3.已委托应急代理，但职责不

清或代理机构未尽职责的，

一项不符合扣2分。

9.5企业应按照有关规定对危险化学品按照有关规定对危险化学品进行

危险化学进行登记。登记。

品登记

（20分）

没有进行危险化

学品登记或登记

证载明的日期超

过有效期扣20分

（B级要素否决

项）。

未按照规定范围登记，每漏1

种扣2分；发现新的危险特

性未及时变更登记内容扣1

分。

9.6企业应以适当、有效的方式对从业人

危害告知员及相关方进行宣传，使其了解生产

（15分）过程中危险化学品的危险特性、活性

危害、禁配物等，以及采取的预防及

应急处理措施。

9.7储存1.企业应严格执行危险化学品储存、

和运输出入库安全管理制度。危险化学品应

（25分）储存在专用仓库、专用场地或者专用

对从业人员及相关方进行宣传、培

训，使其了解本企业、本岗位涉及

危险化学品的危险特性、活性危

害、禁配物等，以及采取的预防及

应急处理措施。

1.危险化学品应储存在专用仓库

内，并按照相关技术标准规定的储

存方法、储存数量和安全距离，实

-41-

查文件：

劳动合同及宣传、培训

教育记录。

现场检查：

公告栏、告知牌等。

查文件：

1.危险化学品安全管理

制度；

劳动合同、宣传、培训、公

告栏、现场告知牌等，一项

不符合扣1分。

1.危险化学品储存不符合规

定要求，一处扣2分；

2.未建立危险化学品出入库

储存室（以下统称专用仓库）内，并

按照相关技术标准规定的储存方法、

储存数量和安全距离，实行隔离、隔

开、分离储存，禁止将危险化学品与

禁忌物品混合储存；危险化学品专用

仓库应当符合相关技术标准对安全、

消防的要求，设置明显标志，并由专

人管理；危险化学品出入库应当进行

核查登记，并定期检查。

行隔离、隔开、分离储存，禁止将

危险化学品与禁忌物品混合储存；

2.危险化学品专用仓库符合安全、

消防要求，设置明显安全标志、通

讯和报警装置，并由专人管理；

3.危险化学品出入库应当进行核

查登记，并定期检查；

4.选用合适的液位测量仪表，实现

储罐物料液位动态监控；

5.危险化学品输送管道应定期巡

线。

2.危险化学品出入库记

录；

3.检查记录；

4．巡线记录。

现场检查：

1.危险化学品专用仓库

安全设施和安全管理情

况；

2.液位动态监控系统；

3.危险化学品输送管道

安全设施。

查文件：

1.剧毒化学品安全管理

制度；

2.剧毒化学品收发台

账；

3.剧毒化学品备案资

料。

询问：

有关人员对剧毒化学品

管理的要求。

现场检查：

剧毒化学品仓库安全管

理情况。

查文件：

1.危险化学品运输、装

卸安全管理制度；

2.装车前后安全检查记

录。

询问：

有关人员对危险化学品

运输、装卸的安全管理

要求。

现场检查：

1.危险化学品运输专用

车辆是否配备卫星定位

装置；

剧毒化学品未实

行双人收发、双人

保管，扣25分（B

级要素否决项）。

2.企业的剧毒化学品必须在专用仓1.剧毒化学品及储存数量构成重

库单独存放，实行双人收发、双人保大危险源的其他危险化学品必须

管制度。企业应将储存剧毒化学品的在专用仓库单独存放，实行双人收

数量、地点以及管理人员的情况，报发、双人保管制度；

当地公安部门和安全生产监督管理2.将储存剧毒化学品的数量、地点

部门备案。以及管理人员的情况，报当地公安

部门和安全生产监督管理部门备

案。

记录，扣2分；

3.无动态液位监控系统扣2

分；

4.未建立危险化学品输送管

道巡线记录，扣2分；

5.危险化学品专用仓库安全、

消防设施配置不符合要求，

一处扣2分；

6.未定期进行安全检查，扣2

分；

7.未设置通讯和报警装置，或

不符合要求，一处扣2分。

1.剧毒化学品存放不符合要

求，一处扣2分；

2.未按要求备案，扣2分；

3.有关人员不清楚剧毒化学

品管理的要求，1人次扣1

分；

4.剧毒化学品仓库安全管理，

一项不符合扣2分。

3.企业应严格执行危险化学品运输、

装卸安全管理制度，规范运输、装卸

人员行为。

1.严格执行危险化学品运输、装卸

安全管理制度，进行安全检查，对

运输、装卸人员行为进行规范管

理；

2.危险化学品运输专用车辆安装

具有行驶记录功能的卫星定位装

置；

3.企业要对危险化学品运输车辆

GPS的安装、使用情况进行检查并

记录；

4.采用金属万向管道充装系统充

装、液氨、液化石油气、液化

天然气等液化危险化学品；

-42-

1.装车前后未进行安全检查，

无记录，扣2分；检查内容

不符合要求，一项扣1分；

2.有关人员不清楚危险化学

品运输、装卸安全管理要求，

1人扣1分。

3.使用无卫星定位装置危险

化学品运输车辆，扣2分。

4.充装设施不符合要求，一项

不符合扣1分。

5.生产储存危险化学品企业转产、

停产、停业或解散时，应当采取有

效措施，及时妥善处置危险化学品

装置、储存设施以及库存的危险化

学品，不得丢弃；处置方案报县级

政府有关部门备案。

2.充装设施。

1.危险化学品装置、储存设施

以及库存的危险化学品未按

规定处置扣3分；

2.未备案扣1分。

10事

故与应

急

（100

分）

10.1

应急指挥

与救援系

统

（10

分）

1.企业应建立应急指挥系统，实行分

级管理，即厂级、车间级管理。

查文件：

危险化学品装置、储存

设施以及库存的危险化

学品处置文件；备案文

件；

现场检查：

废弃设施。

建立厂级和车间级应急指挥系统。查文件：

应急救援预案。

询问：

有关人员是否了解应急

指挥系统。

1.未建立应急指挥系统，扣5

分；

2.未实行厂级、车间级分级管

理，扣2分；

3.有关人员不清楚应急指挥

系统，1人次扣1分。

2.企业应建立应急救援队伍。建立应急救援队伍。查文件：

应急救援预案。

询问：

有关人员是否了解应急

救援队伍组成。

查文件：

应急救援预案。

询问：

应急救援指挥人员和救

援人员是否了解各自的

职责。

1.未建立应急救援队伍，扣2

分；

2.有关人员不清楚应急救援

队伍组成，1人次扣2分。

3.企业应明确各级应急指挥系统和

救援队的职责。

明确各级指挥系统和救援队伍职

责。

1.未明确各级应急指挥系统

和救援队伍职责，一项不符

合扣2分；

2.有关人员不了解其应急职

责，1人次扣1分。

1.未配备足够的应急救援器

材，消防设施及器材一项不

符合扣1分；

2.未建立应急救援器材台账，

扣1分；

3.未建立消防设施、器材台

账，扣1分；

10.21.企业应按国家有关规定，配备足够

应急救援的应急救援器材，并保持完好。

设施

（15分）

1.针对可能发生的事故类型，按照

规定配备足够的应急救援器材、消

防设施及器材；

2.建立应急救援器材、消防设施及

器材台账；

3.应急救援器材、消防设施及器材

保持完好，方便易取；

-43-

查文件：

1.应急救援预案；

2.应急救援器材台账；

3.消防设施、器材台账；

4.应急救援器材、消防

设施及器材检查维护记

录。

4.疏散通道、安全出口、消防通道

符合规定，保持畅通。

现场检查：

1.应急救援器材、消防

设施及器材数量及完整

性；

2.疏散通道、安全出口、

消防通道符合性。

4.救援器材、消防设施及器材

未定期检查维护，一项不符

合扣1分；

5.应急救援器材、消防设施及

器材完整性不符合要求，一

项扣2分；

6.疏散通道、安全出口、消防

通道不符合要求，一处扣2

分。

2.企业应建立应急通讯网络，保证应

急通讯网络的畅通。

10.3

查文件：

应急救援预案；

询问：

作业人员是否清楚内

部、外部报警电话。

现场查验：

1.企业是否设置了报警

电话；

2.报警电话是否置于各

岗位显著位置；

3.报警电话是否畅通。

3.企业应为有毒有害岗位配备救援1.有毒有害岗位配备救援器材专查文件：

器材柜，放置必要的防护救护器材，柜，放置必要的防护救护器材；1.防护救护器材管理台

进行经常性的维护保养并记录，保证2.防护救护器材应处于完好状态；账；

其处于完好状态。3.建立防护救护器材管理台账和2.防护救护器材检查维

维护保养记录。护记录。

询问：

作业人员是否熟悉防护

救护器材的使用。

现场检查：

1.有毒有害岗位是否设

置了救援器材专柜；

2.防护救护器材是否完

好。

1.企业宜按照AQ/T9002，根据风1.事故应急救援预案编制符合标查文件：

-44-

1.设置固定报警电话；

2.明确应急救援指挥和救援人员

电话；

3.明确外部救援单位联络电话；

4.报警电话24小时畅通。

1.未建立应急通讯网络，扣2

分；企业未设置固定报警电

话，扣2分；

2.作业人员不了解内外部报

警电话，1人次扣2分；

3.报警电话不能保证畅通，扣

1分。

1.未在有毒有害岗位配备救

援器材柜，放置必要的防护

救护器材，一项扣1分；

2.未建立防护救护器材台账，

扣1分；

3.未定期检查维护防护救护

器材，一次扣1分；

4.作业人员不熟悉防护救护

器材使用，1人次扣1分。

未编制事故应急1.应急救援预案不全，缺少一

应急救援

预案与演

练

（25

分）

险评价的结果，针对潜在事件和突发

事故，制定相应的事故应急救援预

案。

准要求；

2.根据风险评价结果，编制专项和

现场处置预案。

应急救援预案。救援预案，扣25

分（B级要素否决

项）。

个扣2分；

2.应急救援预案内容不符合

标准要求，一项扣1分。

2.企业应组织从业人员进行应急救

援预案的培训，定期演练，评价演练

效果，评价应急救援预案的充分性和

有效性，并形成记录。

1.组织应急救援预案培训；

2.综合应急救援预案每年至少组

织一次演练，现场处置方案每半年

至少组织一次演练；

3.演练后及时进行演练效果评价，

并对应急预案评审。

3.企业应定期评审应急救援预案，尤

其在潜在事件和突发事故发生后。

1.定期评审应急救援预案，至少每

三年评审修订一次；

2.潜在事件和突发事故发生后，及

时评审修订预案。

查文件：

1.应急救援预案培训记

录；

2.应急救援预案演练记

录；

3.应急救援预案演练评

价报告。

询问：

有关人员是否熟悉应急

救援预案内容及参加演

练情况。

查文件：

1.应急救援预案评审修

订规定；

2.应急救援预案评审记

录。

查文件：

1.应急救援预案备案回

执；

2.应急协作单位收到预

案的回执。

查文件：

1.应急预案；

2.事故台账和调查报

告；

3.事故或事件后，对预

案评审的报告。

询问：

企业负责人、各职能部

门负责人是否了解事故

1.未对从业人员进行应急救

援预案培训，1人次扣1分；

2.未定期进行应急救援预案

演练，扣2分；

3.未对预案演练进行效果评

价，扣1分；

4.演练后未对预案评审，扣2

分。

1.未明确预案评审修订的时

机和频次，扣2分；

2.未定期或及时评审修订应

急救援预案，扣2分。

4.企业应将应急救援预案报当地安

全生产监督管理部门和有关部门备

案，并通报当地应急协作单位，建立

应急联动机制。

10.4

抢险与救

护

（20

分）

1.企业发生生产安全事故后，应迅速

启动应急救援预案，企业负责人直接

指挥，积极组织抢救，妥善处理，以

防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡

和财产损失。安全、技术、设备、动力、

生产、消防、保卫等部门应协助做好现

场抢救和警戒工作，保护事故现场。

1.将应急救援预案报所在地设区

的市级人民政府安全生产监督管

理部门备案；

2.通报当地应急协作单位。

1.发生生产安全事故后，迅速启动

应急救援预案；

2.企业负责人直接指挥抢救，妥善

处理，减少人员伤亡和财产损失；

3.相关部门协助现场抢救和警戒工

作，保护事故现场。

1.未及时备案，扣2分；

2.未通报当地应急协作单位，

扣2分。

1.未明确企业有关人员职责，

一项扣1分；

2.相关人员不了解应急职责，

1人次扣1分。

-45-

时各自的职责。

2.企业发生有害物大量外泄事故或

火灾爆炸事故应设警戒线。

发生有害物大量泄漏事故或火灾

爆炸事故时，及时设置警戒线。

查文件：

事故调查报告。

询问：