安全生产标准化自评检查表

、

安全(ānquán)生产标准化自评检查表

A级

要素

1法

律、法

规和标

准

（100

分）

得93分

B级

要素

1.1法律、

法规和标准

的识别和获

取

（50分）

评审标准

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项扣分项

1.识别和获取的法律、法

查文件：

1.识别和获取适用的安全生产

法律、法规、标准及政府其他

要求的制度；

2.适用的法律法规、标准及政府

其他要求的清单和文本数据

库；

3.定期更新记录。

查文件：

2.企业应将适用的安全

生产法律、法规、标准

及其他要求及时传达给

相关方。

1.文件发放记录；

采用适当的方式、方法，将适用的安

及时传达给相关方。

2.培训记录、告知书、宣传材

询问：

相关方是否接收到企业传达的

相关信息。

全生产法律、法规、标准及其他要求料。

未及时将适用的法律、法

规、标准及其他要求向相关

方进行传达，一项不符合扣

1分。

未明确专门部

门定期识别和

获取，扣50

分。（B级否

决项）

规、标准及政府其他要求，

一项不符合扣1分；

2.法律法规、标准及政府其

他要求未识别到条款，一项

扣1分；

3.未形成清单或文本数据

库，扣5分；

4.未及时更新清单或文本数

据库，扣5分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

1.企业应建立识别和获

取适用的安全生产法

律、法规、标准及其他

要求的管理制度，明确

责任部门，确定获取渠

道、方式和时机，及时

识别和获取，定期更

新。

1.建立识别和获取适

用的安全生产法律法规、标准及政府

其他有关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生产法

律法规和标准及政府其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其他有

关要求的清单和文本数据库，并定期

更新。

1.2法律、

法规和标准

符合性评价

（50分）

企业应每年至少1次对

适用的安全生产法律、

法规、标准及其他要求

的执行情况进行符合性

评价，消除违规现象和

行为。

1.每年至少1次对适用的安全生产法

律、法规、标准及其他有关要求的执

行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分

析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

查文件：

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

未进行符合性

评价，扣50

分。（B级否

决项）

1.未编制符合性评价报告，

扣5分；

2.未对所有适用的法律、法

规、标准及其他有关要求进

行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进

行原因分析的，一项扣2

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项扣分项

分；未制定整改计划或整改

措施，或整改措施不落实，

一项扣2分。

2机构

和职责

（100

分）

得87分

2.1方针目

标

（20分）

1.企业应坚持“安全第

一，预防为主，综合治

理”的安全生产方针。主

要负责人应依据国家法

律法规，结合企业实

际，组织制定文件化的

安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应

满足：

(1)形成文件，并得到所

有从业人员的贯彻和实

施；

(2)符合或严于相关法律

法规的要求；

(3)与企业的职业安全健

康风险相适应；

(4)目标予以量化；

(5)公众易于获得。

2.企业应签订各级组织

的安全目标责任书，确

定量化的年度安全工作

目标，并予以考核。企

业各级组织应制定年度

安全工作计划，以保证

年度安全工作目标的有

1.将企业年度安全目标分解到各级组

织（包括各个管理部门、车间、班

组），签订安全生产目标责任书；

2.定期考核安全生产目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的

年度安全生产工作计划。

查文件：

1.企业的年度安全生产目标和安

全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标责任

书；

3.各级组织年度安全生产工作计

未签订各级组

织的安全目标

责任书，扣

20分。

（B级否决

项）。

1.每缺一个组织的安全生产

目标责任书，扣2分；

2.安全生产目标责任书内容

与本组织的安全生产职责不

符，扣1分；

3.企业未制定年度安全生产

工作计划，扣4分；各级组

1.主要负责人组织制定符合本企业实

际的、文件化的安全生产方针；

2.主要负责人组织制定符合企业实际

的、文件化的年度安全生产目标；

3.安全生产目标应满足：

贯彻和实施；

(3)与企业的职业安全健康风险相适

应；

生产工作指标,量化指标应包含人身

查文件：

安全生产方针，年度安全生产

询问：

安全生产方针和安全生产目

标。

安全生产方针和安全生产目标

告知情况。

未制定安全生

产方针或年度

安全生产目

标，扣20

分。

（B级否决

项）

1.缺一项扣2分；

2.安全生产目标不满足标准

要求，一项不符合扣1分；

3.从业人员不了解安全生产

方针或安全生产目标，1人

次扣1分；

4.没有制定安全生产工作指

标或指标未进行量化，扣2

分；

5.发布安全生产目标的方式

不符合公众易于获得的要

求，扣2分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

(1)形成文件，并得到所有从业人员的目标。

(2)符合或严于相关法律法规的要求；抽查从业人员是否知道本企业

(4)根据安全生产目标制定量化的安全现场检查：

伤害、责任事故，以及隐患排查、

“三违”查处等内容；

(5)应以公众易于获得的方式发布安全

生产目标。

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

效完成。

企业达标标准

划；

4.安全生产目标责任书的考核与

奖惩记录。

询问：

1.主要负责人及各级组织负责人

是否了解各自安全生产目标；

2.抽查从业人员是否了解本组织

的安全生产目标。

评审方法

否决项扣分项

织未制定年度安全生产工作

计划，缺一个组织扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考

核与安全生产目标责任书内

容不符，扣2分；

5.未落实安全生产目标考核

奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本组织的

安全生产目标，1人次扣1

分。

2.2负责人

（20分）

查文件：

1.明确企业主要负责人是安全生产第

1.企业主要负责人是本

单位安全生产的第一责

任人,应全面负责安全生

产工作,落实安全生产基

础和基层工作。

一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险化学

品安全管理工作全面负责，落实安

全生产基础与基层工作；

3.化工企业应按照规定频次，定期

1.安全生产责任制；

2.履职情况报告及安监部门出具

1.未明确第一

责任人，或不

符合规定，扣

20分。

（B级否决

项）

门报送主要负

责人安全生产

履职情况报

告,扣20分。

（B级否决

项）

2.企业主要负责人应组

织实施安全标准化，建

设企业安全文化。

1.主要负责人组织开展安全生产标准

化建设；

2.制定安全生产标准化实施方案，明

确实施时间、计划、责任部门和责任

查文件：

1.查企业安全生产标准化实施方

案；

2.主要负责人组织和参与安全生

1.安全生产标准化实施方案

内容，一项不符合扣2分；

2.无主要负责人组织或参与

安全生产标准化记录，扣3

1．主要负责人对本单位的

危险化学品安全管理工作情

况、对安全生产基础管理工

作情况不清楚，扣5分；

2.三年内主要负责人履职情

况报告，未能提供或报告不

符合要求，1份扣5分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

的回执。

询问：

2.对本单位的危险化学品安全管

理工作情况；

3.本单位安全生产基础和基层工

作情况和做法。

1.主要负责人的安全生产职责；2.未向安监部

书面向当地安监部门报告主要负责

人安全生产履职情况。

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

人；

3.制定安全文化建设计划或方案。

企业达标标准评审方法

产标准化建设的记录；

3.安全文化建设计划或方案。

二级企业

未初步形成安

全文化体系，

扣100分。

（A级否决

项）

一级企业未有

效运行安全文

化体系，扣

100分。

（A级否决

项）

1.主要负责人未做出安全承

诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、

文件化，一项不符合扣2

分；

3.资源支持、配备不充分，

一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要负责

人的安全承诺，1人次扣1

分。

1.主要负责人未定期召开安

否决项

分；

3.未制定安全文化建设计划

或方案，扣2分。

查文件：

二级企业应初步形成安全文化体

系。

安全文化体系有关文件。

询问：

主要负责人及有关人员对安全

文化内容掌握情况。

查文件：

安全文化体系有关文件；

询问：

一级企业有效运行安全文化体系。主要负责人及有关人员对安全

文化内容掌握情况。

现场检查:

现场检查安全文化运行效果。

查文件：

1.主要负责人安全承诺书；

3.企业主要负责人应做

出明确的、公开的、文

件化的安全承诺，并确

保安全承诺转变为必需

的资源支持。

1.安全承诺的内容应明确、公开、文

件化；

2.主要负责人应确保安全生产标准化

所需的资金、人员、时间、设备设施

等资源。

2.资源配备文件及使用记录。

询问：

1.主要负责人如何提供资源支

持；

2.从业人员是否知道主要负责人

的安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情况。

4.企业主要负责人应定主要负责人定期组织召开安委会会查文件：

扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

期组织召开安全生产委

员会或领导小组会议

（以下简称安委会）。

企业达标标准

议，或定期听取安全生产工作情况

汇报，了解安全生产状况，解决安

全生产问题。

评审方法

1.查安委会会议记录或纪要；

2.安全生产工作汇报资料。

询问：

主要负责人听取安全生产工作

汇报的情况。

否决项扣分项

委会会议或听取汇报，扣10

分；

2.未形成会议记录或纪要，

扣2分；

3.安全生产问题未及时解

决，一项不符合扣2分。

查文件：

1.领导干部带班制度；

1.落实领导干部带班制度；

2.主要负责人要对领导干部带班负

全责。

2.领导干部带班记录及考核记

录。

询问：

主要负责人等有关负责人了解

和执行带班制度的情况。

2.3职责

（30分）

未实施领导干

部带班，扣

20分。

（B级否决

项）

1.领导干部无故不参加带

班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合扣1

分；

3.未按规定进行领导带班制

度执行情况考核，扣2分；

4.主要负责人不清楚领导干

部带班情况，扣2分。

1.缺少一个管理部门或基

层单位的安全职责，扣2

分；

查文件：

1.企业应制定安委会和

管理部门的安全职责。

制定安委会和各管理部门及基层单位

的安全职责。

安全生产责任制文件及内容。

询问：

各管理部门及基层单位负责人

是否清楚本部门安全职责。

2.安全生产责任制内容与部

门安全职责不符合，一项扣

2分；

3.主要负责人不清楚安委会

安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安

全职责，1人次扣2分。

5.缺安委会安全职责,扣10

分。

2.企业应制定主要负责

人、各级管理人员和从

1.明确主要负责人安全职责，对《安

全生产法》规定的主要负责人安全职

查文件：

安全生产责任制。

1.未建立安全1.安全职责与其所在岗位职

生产责任制，责不符合，一项扣2分；

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

业人员的安全职责。

企业达标标准

责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职责，做

到“一岗一责”；

一责”。

询问：

1.主要负责人是否了解《安全生

产法》规定的安全职责和细化

2．各级管理人员、从业人员对

各自职责是否清楚。

评审方法

否决项

扣100分。

（A级否决

项）

2.主要负责人

对其安全职责

不清楚，扣

30分。

（B级否决

项）

3.企业应建立安全生产

责任制考核机制，对各

级管理部门、管理人员

及从业人员安全职责的

履行情况和安全生产责

任制的实现情况进行定

期考核，予以奖惩。

二级企业建立了健全的安全生产责任

制和安全生产规章制度体系，并能够

持续改进。

2.4组织机

构

（20分）

1.企业应设置安委会，

设置安全生产管理部门

或配备专职安全生产管

理人员，并按规定配备

注册安全工程师。

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全

管理人员。安全生产管理机构要具备

相对独立职能。专职安全生产管理人

员应不少于企业员工总数的2%（不

足50人的企业至少配备1人），要

查文件：

安全生产责任制和安全生产规

章制度文件。

查文件：

1.安委会、安全生产管理部门或

专职安全管理人员配备文件。

2.注册安全工程师配备或委托文

件。

3.安全生产管理人员的学历、工

不符合，扣

100分。

（A级否决

项）

未设置安委

会、安全生产

1.专职安全管理人员配备不

符合要求，一项扣2分；

1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管

理人员及从业人员安全生产责任制进

行定期考核，予以奖惩。

查文件：

1.安全生产责任制考核制度；

2.考核、奖惩决定文件，及奖惩

兑现情况。

现场检查：

财务记录、行政文件。

未建立安全责

任制考核机

制，扣30

分。

（B级否决

项）

未按考核制度对企业负责

人、各级管理部门和从业人

员的安全责任制进行定期考

核，予以奖惩，一项不符合

扣2分。

扣分项

2.其他人员对其安全职责不

清楚，1人次扣2分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗后的安全职责内容；

管理部门或配2.未按规定配备注册安全工

备专职安全管程师，或未按规定委托中介

理人员，扣

100分。

机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求企业达标标准

具备化工或安全管理相关专业中专以

上学历，有从事化工生产相关工作2

年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至

少有一名具有3年化工安全生产经

历；或委托安全生产中介机构选派注

册安全工程师提供安全生产管理服

务。

1.根据生产经营规模设置相应管理部

2.企业应根据生产经营

规模大小，设置相应的

管理部门。

门；

2.生产、储存剧毒化学品、易化

学品的单位，应当设置治安保卫机

构,配备专职治安保卫人员。

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安

保卫人员配置文件。

1.机构设置与企业生产经营

规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构或配

备专职治安保卫人员，一项

扣1分。

1.未建立安全生产管理网

查文件：

3.企业应建立、健全从

安委会到基层班组的安

全生产管理网络。

建立从安全生产委员会到管理部

门、车间、基层班组的安全生产管

理网络，各级机构要配备负责安全

生产的人员。

1.建立安全生产委员会、管理部

门、车间、基层班组的安全生

产管理网络的文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产管

理网络构成。

2.5安全生

产投入（10

分）

1.企业应依据国家、当

地政府的有关安全生产

费用提取规定，自行提

取安全生产费用，专项

用于安全生产。

2.企业应按照规定的安1.按照国家及地方规定合理使用安全查文件：

根据国家及当地政府规定，建立和落

实安全生产费用管理制度，确保安全

生产需要。

查文件：

安全生产费用管理制度。

未按有关规定

投入安全生产安全生产费用管理制度内容

费用，扣10

分。（B级否

决项）

1.未规定安全生产费用使用

不符合有关规定，一项扣1

分。

络，扣2分。

2.安全生产管理网络中每缺

1个单位或1个单位未明确

安全管理人员，一项扣2

分；

3.有关人员不清楚安全生产

管理网络构成，1人次扣1

分。

作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中

介机构签订的协议(合同)。

评审方法

否决项

（A级否决

项）

扣分项

工安全生产经历，扣1分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

全生产费用使用范围，

合理使用安全生产费

用，建立安全生产费用

台账。

企业达标标准

生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全

生产费用使用情况。

评审方法

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台帐。

询问：

安全生产费用管理部门对安全

生产费用使用情况。

现场检查：

安全生产费用使用情况与台帐

记录是否符合。

3.企业应依法参加工伤

保险或安全责任险，为

从业人员缴纳保险费。

查文件：

企业为从业人员交纳保险凭

证。

查文件：

否决项扣分项

范围，扣5分；

2.未建立安全生产费用台

帐，扣2分；

3.安全生产费用台帐内容与

规定要求不符，一项扣1

分；

4.安全生产费用使用情况与

台帐记录不符，一项扣1

分。

依法参加工伤保险，为全体从业人员

缴纳保险费。

未参加工伤社会保险，扣5

分；每漏缴工伤保险费1人

次扣1分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

按规定缴存安全风险抵押金，或参加

包括雇主责任险和公众责任险在内的未足额缴存安全风险抵押金

安全生产责任保险，投保的赔偿限额

标准不低于每人30万元和每次事故

100万元。

缴存风险抵押金或投保安全责

任保险的相关凭证。

或未按规定参加安全生产责

任险，扣5分。

1.未制定风险评价管理制

3风险管3.1范围与

理

（100

分）

评价方法

（10分）

1.企业应组织制定风险

评价管理制度，明确风

险评价的目的、范围和

准则。

1.制定风险评价管理制度，并明确风

险评价的目的、范围、频次、准则及

工作程序；

2.明确各部门及有关人员在开展风险

评价过程中的职责和任务。

查文件：

风险评价管理制度，各部门和

有关人员的职责与任务。

询问：

1.企业负责人组织开展风险评价

工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评价制

度的有关内容。

度，或未明确风险评价的目

的、频次、准则及工作程

序，一项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有关人员

的职责和任务，一项不符合

扣1分；

3.企业负责人没有组织开展

风险评价工作，或不了解风

险评价工作情况，一项不符

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A级

要素

得76分

B级

要素

评审标准

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项扣分项

合扣2分；

4.从业人员不了解风险评价

制度内容，1人次扣1分。

2.企业风险评价的范围

应包括:

(1)规划、设计和建设、

投产、运行等阶段；

(2)常规和非常规活动；

(3)事故及潜在的紧急情

况；

(4)所有进入作业场所人

员的活动；

(5)原材料、产品的运输

和使用过程；

(6)作业场所的设施设

备、车辆、安全防护用

品；

(7)丢弃、废弃、拆除与

处置；

(8)企业周围环境；

(9)气候、地震及其他自

然灾害等。

3.企业可根据需要，选

择科学、有效、可行的

风险评价方法。常用的

评价方法有：

(1)工作危害分析

（JHA）；

1.可选用JHA法对作业活动、SCL法

对设备设施（安全生产条件）进行危

险、有害因素识别和风险评价；

2.可选用HAZOP法对危险性工艺进

3.选用其他方法对相关方面进行危

查文件：

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

有关人员对风险评价方法的掌

1.未规定选用何种风险评价

方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或未掌握

选定的风险评价方法，1人

次扣1分。

风险评价范围满足标准要求。

查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

风险评价范围不符合标准要

求，一项扣1分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

行危险、有害因素识别和风险评价；询问：

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

(2)安全检查表分析

（SCL）；

(3)预危险性分析

（PHA）；

(4)危险与可操作性分析

（HAZOP）；

(5)失效模式与影响分析

（FMEA）；

(6)故障树分析

（FTA）；

(7)事件树分析

（ETA）；

(8)作业条件危险性分析

（LEC）等方法。

4.企业应依据以下内容

制定风险评价准则：

(1)有关安全生产法律、

法规；

(2)设计规范、技术标

准；

(3)企业的安全管理标

准、技术标准；

(4)企业的安全生产方针

和目标等。

3.2

风险评价

（10分）

1.企业应依据风险评价

准则，选定合适的评价

方法，定期和及时对作

业活动和设备设施进行

危险、有害因素识别和

1.建立作业活动清单和设备、设施清

单；

2.根据规定的频次（每月至少一次）

和时机，开展危险、有害因素辨识、

查文件：

1.作业活动清单、设备、设施清

单；

2.风险评价记录；

未按规定的频1.未建立作业活动清单、设

次和时机开展备设施清单，每一项不符合

风险评价，扣扣1分；

10分。2.危险、有害因素识别、评

1.根据企业的实际情况制定风险评价

准则；

2.评价准则应符合有关标准规范规

定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、

严重性的取值标准以及风险等级的评

定标准。

查文件：

风险管理制度、风险评价准则

和相关取值标准的内容。

1.未根据实际制定风险评价

准则，扣2分；

2.风险评价准则不符合标准

规定，一项扣1分。

3.风险评价涉及的事件发生

可能性、严重性的取值标准

不明确，或风险等级评定标

准不明确，一项扣2分。

企业达标标准

险、有害因素识别和风险评价。

评审方法

握和运用情况。

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

风险评价。企业在进行

风险评价时，应从影响

人、财产和环境等三个

方面的可能性和严重程

度分析。

查文件：

1.各级机构组织开展风险评价的

1.厂级评价组织应有企业负责人参

2.企业各级管理人员应

参与风险评价工作，鼓

励从业人员积极参与风

险评价和风险控制。

加；

2.车间级评价组织应有车间负责人参

加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风

险控制。

有关文件；

2.风险分析记录、风险评价报

告；

3.风险评价有关会议记录或纪

要。

询问：

有关企业负责人及从业人员是

否参与风险评价工作。

3.3

风险控制

（15分）

1.企业应根据风险评价

结果及经营运行情况

等，确定不可接受的风

险，制定并落实控制措

施，将风险尤其是重大

风险控制在可以接受的

程度。企业在选择风险

控制措施时：

1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

1.根据风险评价的结果，建立重大风

险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制

定措施消减风险，将风险控制在可以

接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，风险评价报

告。

现场检查：

重大风险控制措施现场落实情

况。

未将重大风险

降到可以接受

的程度，扣

15分。

（B级否决

项）

1.未建立重大风险清单，扣

1分；

2.风险控制措施缺乏针对

性、可操作性和可靠性，一

项扣1分。

1.没有组织开展风险评价的

文件，一项扣2分；

2.各级管理人员及从业人员

未参与风险评价工作，1人

次扣1分。

企业达标标准

风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面

的可能性和严重性进行评价。

评审方法

3.风险评价报告。

现场检查：

从业人员参与风险评价活动的

情况。

否决项

（B级否决

项）

扣分项

价不全面或不正确，一项扣

1分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

2.企业应将风险评价的

结果及所采取的控制措

施对从业人员进行宣

传、培训，使其熟悉工

作岗位和作业环境中存

在的危险、有害因素，

掌握、落实应采取的控

制措施。

3.4

隐患排查与

治理

（20分）

1.企业应对风险评价出

的隐患项目,下达隐患治

理通知，限期治理，做

到定治理措施、定负责

人、定资金来源、定治

理期限。企业应建立隐

患治理台账。

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理

通知，明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责

任、资金、时限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到位”落

实情况。

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

查文件：

1.风险管理培训教育计划；

2.风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的危

险、有害因素及应采取的控制

措施。

1.没有风险管理培训教育计

划，或培训教育记录缺少风

险评价内容，一项扣2分；

2.从业人员不了解本岗位风

险及其控制措施，1人次扣

2分。

1.未建立隐患治理台账扣5

分；

2.未向相关部门下达隐患治

理通知,一项扣2分；

3.通知内容不符合要求，一

项扣1分；

4.重大隐患项目未做到“五到

位”，一项扣1分；

5.隐患项目未按期治理，一

项扣5分。

2.企业应对确定的重大

隐患项目建立档案，档

案内容应包括：

(1)评价报告与技术结

论；

(2)评审意见；

(3)隐患治理方案，包括

资金概预算情况等；

(4)治理时间表和责任

建立重大隐患项目档案，包括隐患名

称、标准要求内容及“五到位”等内

容。

查文件：

重大隐患项目档案。

1.未建立重大隐患项目档

案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项扣

2分。

企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

人；

(5)竣工验收报告；

(6)备案文件。

未书面向主管

3.企业无力解决的重大

事故隐患，除应书面向

企业直接主管部门和当

地政府报告外，应采取

有效防范措施。

1.暂时无力解决的重大事故隐患，应

制定并落实有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全

监管部门报告，报告要说明无力解决

的原因和采取的防范措施。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.书面报告。

部门和当地政

府、安全监管

部门报告扣

20分。

（B级否决

项）

1．不具备整

改条件的重大

事故隐患，未

采取防范措

施，或未纳入

1.不具备整改条件的重大事故隐患，

4.企业对不具备整改条

件的重大事故隐患，必

须采取防范措施，并纳

入计划，限期解决或停

产。

必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停

产；

3.书面向主管部门和当地政府、安全

监管部门报告，报告要说明不具备整

改条件的原因、整改计划和防范措施

等。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.隐患整改计划。

计划，或未限

期解决或停

产，一项不符

合扣20分。

（B级否决

项）

2．未书面向

主管部门和当

地政府、安全

监管部门报告

扣20分。

（B级否决

项）

二级企业符合本要素要求，不得失查文件：二级企业本要

未采取有效防范措施，扣5

分。

评审标准

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求企业达标标准

分，不存在重大隐患。

评审方法

本要素涉及的文件。

现场检查：

现场检查是否存在重大隐患。

否决项

素若失分，或

存在重大隐

患，扣100

分。

（A级否决

项）

查文件：

一级企业建立安全生产预警预报体

系。

安全生产预警预报体系有关文

件。

现场检查：

现场检查体系运行情况。

3.5重大危

险源

（20分）

1.企业应按照GB18218

辨识并确定重大危险

源，建立重大危险源档

案。

1.按照GB18218辨识并确定重大危险

源；

2.建立重大危险源档案，包括：辨

识、分级记录；重大危险源基本特征

表；区域位置图、平面布置图、工艺

流程图和主要设备一览表；重大危险

源安全管理制度及安全操作规程；安

全监测监控系统、措施说明；事故应

急预案；安全评价报告或安全评估报

告。

查文件：

1.重大危险源管理制度的建立和

执行情况；

2．安全评价报告或安全评估报

告；

3.重大危险源档案。

未建立重大危

险源管理制

度，或未辨

识、确定重大

危险源，扣

100分。

（A级否决

项）

查文件：

安全监控报警设施台账。

现场检查：

1.重大危险源安全监控报警系

1.未按有关规定设置安全检

1.每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档案，

扣5分；

3.档案内容，每遗漏一项或

一项不符合扣1分。

一级企业未建

立安全预警预

报体系，扣

100分。

（A级否决

项）

扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

根据危险化学品种类、数量、生产工

2.企业应按照有关规定

对重大危险源设置安全

监控报警系统。

艺（方式）或者相关设备、设施等实

际情况，对重大危险源设置必要的安

全监控系统：

测报警系统，1项不符合扣

2分；安全检测监控报警系

统不符合国家标准或行业标

准，1项不符合扣2分；

2.重要参数没有远传和连续

(1)重大危险源涉及的温度、压力、液统，重要参数远传和连续记

位等重要参数有远传和连续记录，可录、视频监控系统等；

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

燃气体和有毒有害气体设置泄漏检测

2.毒性气体、剧毒液体和易燃气

报警装置；体等重点设施紧急切断装置；

(3)重大危险源中的毒性气体、剧毒液3.毒性气体泄漏物紧急处置装置

记录，扣2分；

3.毒性气体、剧毒液体和易

燃气体等重点设施未设置紧

急切断装置扣2分；

4.毒性气体未设置泄漏物紧

体和易燃气体等重点设施，设置紧急及安全仪表系统

切断装置；

(4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急急处置装置及独立的安全仪

表系统，1项不符合扣2

分；5.储存剧毒物质的场

所、设施，未设置视频监控

系统，扣2分。

1.未建立重大危险源定期评

估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期评估，扣

10分；

3.无重大危险源安全评估报

告，扣2分。

查文件：

重大危险源有

重大事故隐

患，且未采取

安全防范措施

的，扣100

分。

（A级否决

项）

1.未定期检查、维护，扣2

分；

2.未定期检验，1台次扣2

分；检验不合格仍在使用，

扣2分；

3.无检验报告或检验合格

证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性或有效

性一处不符合，扣2分。

1.没有重大危险源应急救援

预案，扣2分；

2.救援器材装备不符合要

处置装置，配备独立的安全仪表系统

（SIS）；

(5)重大危险源中储存剧毒物质场所或

者设施，设置视频监控系统。

3.企业应按照国家有关

规定，定期对重大危险

源进行安全评估。

1.建立、明确定期评估的时限和要求

等；

2.定期对重大危险源进行安全评估。

查文件：

1.重大危险源定期评估制；

2.定期安全评估报告。

4.企业应对重大危险源

的设备、设施定期检

查、检验，并做好记

录。

1.定期检查、维护重大危险源的设

备、设施，包括检测仪表、附属设备

及配件；

2.按国家有关规定进行定期检测、检

验，取得检验合格证。

1.重大危险源的设备、设施定期

检查记录；

2.设备、设施的检验报告或检验

合格证。

现场检查：重大危险源的设

备、设施的完整性和有效性。

5.企业应制定重大危险

源应急救援预案，配备

必要的救援器材、装

1.按要求编制重大危险源应急救援预

案；

2.根据重大危险源的危险特性配备必

查文件：

1.重大危险源应急救援预案；

2.重大危险源应急预案演练记

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

备，每年至少进行1次

重大危险源应急救援预

案演练。

企业达标标准

要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大

危险源，应配备便携式浓度检测设

备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏

器材等；

4.涉及剧毒气体的重大危险源，应配

备两套以上气密性化学防护服；

5.重大危险源应急救援预案演练按规

定频次进行。

6.企业应将重大危险源

及相关安全措施、应急

措施报送当地县级以上

人民政府安全生产监督

管理部门和有关部门备

案。

查文件：

7.企业重大危险源的防

护距离应满足国家标准

或规定。不符合国家标

准或规定的，应采取切

实可行的防范措施，并

在规定期限内进行整

改。

1.危险化学品的生产装置和储存危险

化学品数量构成重大危险源的储存设

施的防护距离应满足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求的，

应采取切实可行的防范措施，并在规

定期限内进行整改。

1.重大危险源安全评估报告；

2.重大危险源防护距离存在问题

的整改计划、措施，包括防范

措施。

现场检查：

1.重大危险源现场测量距离；

2.重大危险源防范措施的落实情

况。

若失分，扣

二级企业应符合本要素要求，不得失

分。

按照以上评审方法。

100分。

（A级否决

项）

防护距离不符

合规定要求，

且无防范措

施，一处扣

20分。

（B级否决

项）

1.整改计划、措施不符合要

求，一项扣2分；

2.未按期整改或防范措施不

落实，一项扣4分。

重大危险源及相关安全措施、应急措

施形成报告，报所在地县级人民政府

安全生产监管部门和有关部门备案。

查文件：

备案资料。

未备案或备案内容不符合要

求，一项扣2分。

录；

3.应急救援器材台账。

询问：

抽查有关人员对应急救援预案

的掌握情况、对应急援救器

材、装备使用情况。

现场检查：

应急救援器材、装备的现场状

况。

评审方法

否决项扣分项

求，一项扣2分；

3.从业人员对应急救援预案

不清楚，1人次扣2分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

3.6

变更

（10分）

B级

要素

评审标准

标准化要求

1.企业应严格执行变更

管理制度，履行下列变

更程序：

（1)变更申请：按要求

填写变更申请表，由专

人进行管理；

（2)变更审批：变更申

请表应逐级上报主管部

门，并按管理权限报主

管领导审批；

（3)变更实施：变更批

准后，由主管部门负责

实施。不经审查和批

准，任何临时性的变更

都不得超过原批准范围

和期限；

（4)变更验收：变更实

施结束后，变更主管部

门应对变更的实施情况

进行验收，形成报告，

并及时将变更结果通知

相关部门和有关人员。

2.企业应对变更过程产

生的风险进行分析和控

制。

3.7风险信

息更新

1.企业应适时组织风险

评价工作，识别与生产

1.对每项变更过程产生的风险都进行

分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风险控

制措施。

非常规活动及危险性作业实施前，应

识别危险、有害因素，排查隐患。

查文件：

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险的控制措施；

3.变更实施验收报告。

查文件：

1.风险评价记录或报告；

对变更过程的风险未进行分

析或控制措施不落实，一项

不符合扣2分。

未按规定进行危险、有害因

素识别，一项扣2分；识别

严格履行以下变更程序及要求：

（1)变更申请：按要求填写变更申

请表，由专人进行管理；

（2)变更审批：变更申请表应逐级

上报主管部门，并按管理权限报主管

领导审批；

（3)变更实施：变更批准后，由主

管部门负责实施。不经过审查和批

准，任何临时性的变更都不得超过原

批准范围和期限；

（4)变更验收：变更实施结束后，变

更主管部门应对变更的实施情况进行

验收，形成报告，并及时将变更结果

通知相关部门和有关人员。

查文件：

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

现场检查：

查看变更实施现场。

1.未按程序实施变更，一项

扣5分；

2.履行变更程序过程，一项

不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符

合，扣2分。

企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

（10分）

评审标准

标准化要求

经营活动有关的危险、

有害因素和隐患。

2.企业应定期评审或检

查风险评价结果和风险

控制效果。

3.企业应在下列情形发

生时及时进行风险评

价：

(1)新的或变更的法律法

规或其他要求；

(2)操作条件变化或工艺

改变；

(3)技术改造项目；

(4)有对事件、事故或其

他信息的新认识；

(5)组织机构发生大的调

整。

3.8

供应商

（5分）

企业应严格执行供应商

管理制度，对供应商资

格预审、选用和续用等

过程进行管理，并定期

识别与采购有关的风

险。

4管理

制度

（100

分）

4.1安全生

产规章制度

（40分）

1、企业应制定捡健全的

安全生产规章制度，至

少包括以下内容：

（1）安全生产职责

（2）识别和获取适用的

1.建立供应商名录、档案（包括资格

预审、业绩评价等资料）；

2.对供应商资格预审、选用、续用进

行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

1.通过识别和评估，将适用于本企业

的有关法律法规和有关标准规定转化

为企业安全生产规章制度或安全操作

规程的具体内容，并严格落实；

2.安全生产规章制度内容应符合标准

查文件：

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价记

录；

4.与采购有关的风险信息。

查文件：

1.适用的法律法规和标准、规章

制度和安全操作规程清单。

2.企业安全生产规章制度签发文

件。

1.未制定动火

1.未建立合格供应商名录、

档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范管

理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的

风险，1次扣2分。

1.未将法律法规的有关规定

作业管理制度和标准的有关要求转化为企

或进入受限空业安全生产规章制度或安全

间管理制度，操作规程的具体内容，一项

扣100分。不符合扣2分；

在标准规定情形发生时，应及时进行

风险评价。

查文件：

风险评价报告、记录。

未及时进行风险评价，一项

不符合扣2分。

每年评审或检查风险评价结果和风险

控制效果。

查文件：

年度评审或检查报告，或者评

审记录。

企业达标标准评审方法

2.作业许可证。

否决项扣分项

不充分，一项不符合扣1

分。

未定期对风险评价结果和风

险控制效果进行评审或检

查，扣2分。

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

得95分

B级

要素

评审标准

标准化要求

安全生产法律法规、标

准及其他要求；

（3）安全生产会议管

理；

（4）安全生产费用；

（5）安全生产奖惩管

理：

（6）管理制度评审和修

订；

（7）安全培训记录；

（8）特种作业人员管

理；

（9）管理部门、基层班

组安全活动管理；

（10）风险管理；

（11）隐患排查处理；

（12）重大危险源管

理；

（13）变更管理；

（14）事故管理；

（15）防火、防爆管

理，包括禁烟管理；

（16）消防管理；

（17）仓库、罐区安全

管理；

（18）关键装置、重点

部位安全管理；

（19）生产设施管理，

要求；

3.明确责任部门、职责、工作要求；

4.安全生产规章制度应具有可操作

性；

5.除制定《通用规范》要求的规章制

度以外，还应制定包括以下内容的规

章制度：工艺管理、开停车管理、设

备管理、建（构）筑物管理、电气管

理、公用工程管理、易管理、危

险化学品输送管道定期巡线制度、领

导干部带班、厂区交通安全、文件、

档案管理制度等。

6.企业主要负责人应组织审定并签发

安全生产规章制度。

企业达标标准

询问：

有关人员对法律、法规和标准

规范的了解、掌握情况。

现场检查：

法律、法规和标准的遵守情

况。

评审方法

否决项

（A级否决

项）

2.未制定以下

规章制度之

一，扣40

分。

（B级否决

项）

扣分项

2.责任部门、职责、工作要

求、可操作性等内容，一项

不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理制

度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法律、法

规和标准规范的相关要求，

1人次扣2分；

考评情况

注明扣分内容及分

数

变更管理、风5.现场发现有未执行和落实

险管理、隐患法律法规和标准，或企业安

排查治理、临全生产管理制度或操作规程

时用电作业、的现象，按相关要素评审标

高处作业、起准扣分，没有评审标准的，

重吊装作业、一项不符合扣2分；

破土作业、断6.企业安全生产规章制度未

路作业、设备按规定审定或签发，一项扣

检维修作业、5分。

抽堵盲板作业

管理制度及文

件档案管理制

度。

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

包括安全设施、特种设

备等；

（20）监视和测量设备

管理；

（21）安全作业管

理；，包括动火作业、

进入受限空间作业、临

时用作业、高处作业、

起重吊装作业、破土作

业、断路作业、设备检

维修作业、高温作业、

抽堵盲板作业管理等；

（22）危险化学品安全

管理（含剧毒化学品安

全管理及化学品储存、

出入库、运输、装卸）

（23）检维修管理

（24）生产设施拆除和

报废管理；

（25）承包商管理；

（26）供应商管理；

（27）职业卫生管理

（含防尘防毒管理）；

（28）劳动保护用品和

保健品管理；

（29）职业场所职业危

害因素监测管理；

（30）应急救援管理；

企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

（31）安全检查管理；

（32）自评；

（33）工艺管理；

（34）开停车管理；

（35）设备管理；

（36）构建筑物管理；

（37）电气管理；

（38）公用工程管理；

（39）易品管理；

（40）危险化学品输送

管道定期巡线制度；

（41）领导干部带班制

度；

（42）厂区交通安全；

（43）文件管理制度；

（44）档案管理制度。

2.企业应将安全生产规

章制度发放到有关的工

作岗位。

4.2操作规

程

（40分）

1.企业应根据生产工

艺、技术、设备设施特

点和原材料、辅助材

料、产品的危险性，编

制操作规程,并发放到相

关岗位。

2.企业应在新工艺、新新工艺、新技术、新装置、新产品投

1.以危险、有害因素分析为依据，编

制岗位操作规程；

2.发放到相关岗位；

3.企业主要负责人或其指定的技术负

责人审定并签发操作规程。

将安全生产规章制度发放到有关的工

作岗位。

查文件：

文件发放记录。

现场检查：

岗位是否有有效的规章制度。

查文件：

1.岗位操作规程；

2.文件发放记录。

3.操作规程签发文件。

现场检查：

抽查岗位是否有有效的岗位操

作规程。

查文件：

有岗位未编制1.操作规程内容一项不符合

操作规程，或扣1分。

岗位无法提供2.安全操作规程未按规定审

操作规程，扣定或签发，一项扣5分。

40分。

（B级否决

项）

投产或投用前

一项不符合扣2分。

企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

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A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

技术、新装置、新产品

投产或投用前，组织编

制新的操作规程。

企业达标标准

产或投用前，应组织编制新的操作规

程。

评审方法

新项目的操作规程。

否决项

未编制操作规

程，扣40

分。

（B级否决

项）

4.3修订

（20分）

1.企业应明确评审和修

订安全生产规章制度和

操作规程的时机和频

次，定期进行评审和修

订，确保其有效性和适

用性。在发生以下情况

时，应及时对相关的规

章制度或操作规程进行

评审、修订：

(1)当国家安全生产法

律、法规、规程、标准

废止、修订或新颁布

时；

(2)当企业归属、体制、

规模发生重大变化时；

(3)当生产设施新建、扩

建、改建时；

(4)当工艺、技术路线和

装置设备发生变更时；

(5)当上级安全监督部门

提出相关整改意见时；

(6)当安全检查、风险评

价过程中发现涉及到规

1.规定安全生产规章制度和操作规程

评审、修订的时机和频次；

2.安全生产规章制度、安全操作规程

至少每3年评审和修订一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时评审、

修订相关的规章制度或操作规程。

查文件：

1.管理制度评审和修订制度；

2.安全生产规章制度、操作规

程；

3.评审和修订记录。

1.未规定评审和修订时机和

频次，或规定的内容不符合

要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3

分，漏评审一项制度扣1

分。

扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

最新精品Word欢迎下载可修改

A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

章制度层面的问题时；

(7)当分析重大事故和重

复事故原因，发现制度

性谢谢因素时；

(8)其他相关事项。

2.企业应组织相关管理

人员、技术人员、操作

人员和工会代表参加安

全生产规章制度和操作

规程评审和修订，注明

生效日期。

1.组织相关管理人员、技术人员、操

作人员和工会代表参加安全生产规章

制度和操作规程评审和修订；

2.修订的安全生产规章制度和操作规

程应注明生效日期。

查文件：

1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制度和操作规

程；

3.发布修订的安全生产规章制度

或操作规程的文件。

查文件：

发布最新版本安全生产规章制

3.企业应保证使用最新

有效版本的安全生产规

章制度和操作规程。

度或操作规程的文件发放记

企业现行安全生产规章制度和操作规

程是最新有效的版本。

录。

现场检查：

部门、岗位使用的安全生产规

章制度和操作规程是否是最

新、有效版本。

5培训教5.1培训教

育

（100

分）

得84分

育管理

（20分）

1.企业应严格执行安全

培训教育制度，依据国

家、地方及行业规定和

岗位需要，制定适宜的

安全培训教育目标和要

求。根据不断变化的实

际情况和培训目标，定

期识别安全培训教育需

求，制定并实施安全培

1.制定全员安全培训、教育目标和要

求；

2.定期识别安全培训、教育需求；

3.制定安全培训、教育计划并实施。

查文件：

1.安全培训、教育制度；

2.安全培训、教育需求记录；

3.安全培训教育计划；

4.安全培训、教育记录。

询问：

抽查有关人员参加培训情况。

1.未制定全员安全培训、教

育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训、教育需

求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训

计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培

训，1次不符合扣1分。

相关岗位使用失效（或已被

修订）的安全生产规章制度

和操作规程，一个岗位扣5

分。

1.相关人员未参加评审和修

订，一项不符合扣2分；

2.修订后，未注明生效日

期，扣1分。

企业达标标准评审方法

否决项扣分项

考评情况

注明扣分内容及分

数

最新精品Word欢迎下载可修改

A级

要素

B级

要素

评审标准

标准化要求

训教育计划。

1.无资金计划或资金不落

2.企业应组织培训教