(完整版)律师在企业投融资业务中的法律服务

律师在企业投融资业务中的法律服务

“企业投融资业务”，指社会企业或个人以非银行资金（或称民间金融资金）向企业依法

进行以股权收购、资产收购、借款（包括典当、小额贷款等）、融资租赁等方式进行的投

资或融资业务，但不包括通过银行贷款方式进行的融资业务。

企业投融资的过程基本可分为：投融资准备阶段、尽职调查阶段、投融资协议签署阶段、

投融资协议执行阶段、投融资资本退出阶段。在每一个阶段中，专业律师都可以提供相应

的法律服务，为当事人避免及减少法律风险、为投融资项目的顺利进行提供保障。

投融资准备阶段。律师应协助委托人起草投融资意向书等文本，并提示意向书与正式协议

的联系和区别，根据委托人的实际需要提示意向书的法律约束力。

尽职调查阶段。律师应就投资方拟投资的融资方进行深入调查或为融资方投融资业务的

办理准备融资方案，核实准备阶段获取的相关信息，以备投融资双方在信息充分的情况下

作出相关决策。投资方律师可以根据实际情况，在符合法律、法规的情况下对调查的具体

内容作适当增加或减少。

投融资协议签署阶段。律师在尽职调查阶段后，应协助委托人进行谈判，共同拟订投融资

协议，准备相关法律文件。如果法律、法规要求投融资项目必须经政府主管机关批准的，

各方律师可以协助委托人向政府主管机关提出批准申请。

投融资协议执行阶段。律师为各方拟订“履约备忘录”，载明履约所需各项文件，并于文

件齐备时进行验证以确定是否可以开始履行合同。协助委托人办理担保登记手续和资产

过户、款项交付等工作。按相关法律、法规的规定办理报批手续。

投融资资本退出阶段。投资款的退出是企业投融资项目的最后一个环节。退出的基本方式

有四种：回购股权、偿还借款、公开上市、破产清算。律师亦可全过程参与架构设计、协

商谈判、文件拟订等，促成交易和控制风险。