法律经济学研究方法评析

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法律经济学研究方法评析

摘要：法律经济学，是法学与经济学的交叉学科，它兴起于美

国芝加哥学派，作为一门新兴学科，发展相当迅疾，要准确把握这门

学科，必须首先要理解和运用法律经济学的研究方法，即主要包括实

证经济分析、规范经济分析、公共选择分析、成本收益分析、均衡分

析、个案研究与案例分析；最后，文章对法律经济学研究方法作了评

析。

关键词：法律经济学；研究方法；述评

一、法律经济学研究方法概述

我们首先要探求法律经济学的内涵，以便更好地把握法律经济学

研究的主要方向。如果从研究方法上来定义，可以称其为“法律的经

济分析”，即运用经济学方法和理论全面分析法律问题的经济学和法

学整合的交叉学科。法律经济分析的核心在于引进微观经济学中理

论、观点来探索法律背后的逻辑。主要目的在于，通过对立法、司法、

执法等过程中遇到的问题所作出的决策进行定性、定量分析，以使社

会资源得到有效配置与社会控制总成本最小化。

二、法律经济学的主要研究方法

（一）实证经济分析

实证经济分析，是将经济分析看作是一种工具，一种预测未来行

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为预期的工具，因为法律经济学是后果主义的，将一项法律事件或行

为可能产生的各种效果予以预先考虑，并进行综合分析判断，以此来

促使人们选择和预测他人的行为来指引自己的行为。也就是说，实证

经济分析的理论关键在于其强大的预测能力，被用以进行定性预测，

并用这些预测的经验来着重分析某项法律制度的实施后果，检验法律

制度实施效果是否符合立法者的预期立法目的。

那么，实证经济分析的理论分析工具又有哪些呢？主要以定量分

析、个案研究为主要的分析工具。即检视某项立法制度的预测能力、

有效性的事实证据或经验证据的取得，它们都依赖于定量分析和案例

分析的理论工具的运用。

当然，实证经济分析也有其局限性，一方面，这种理论模型如今

只在侵权法领域、契约、犯罪学领域等法律关系领域适用，但不能否

定所做出一定的贡献。另一方面，实证分析模型不能涵盖所有的变量，

因此就有可能导致根据该理论模型得出的结论不可靠，为法律人士所

怀疑，不具有真实性。甚至有可能会产生依据理论模型得到的结果与

立法预期的实施效果截然不同，大相径庭。尽管如此，也不能否认该

研究方法在预测行为变动方面的能力和分析判断某项法律制度的必

要性与可行性。其优越性在于能有较高的评估立法所要达到预期效果

的成功率。

（二）规范经济分析

与实证经济分析注重实践效果的目的不同，规范经济分析的目的

在于为某项法律制度提出改革建议，为立法改革寻求理论支撑。其基

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本的理论分析工具有激励分析和最优化分析，前者是考虑一项即将颁

行的法律制度对各方法律关系主体是否有激励、有何种激励来遵守该

法律；后者是指，比如，罪犯在实施犯罪时，要考虑犯罪所花费的成

本、所得到的收益、被抓获的概率以及惩罚的刑期等因素，并追求犯

罪收益的最大化。

规范经济分析与实证经济分析并非完全割裂开来，二者的划分是

一种理论上的相对的区别，实证经济分析是规范经济分析的前提，并

服务于规范经济分析。规范经济分析需要实证经济分析提供实施效果

来支持其合法性与合理性。

（三）公共选择分析

公共选择理论由布坎南、托里森合创的、一种将经济学理论运用

于政治科学中，包括宪法学、行政法学等法律部门，以此来分析政府

行为是否符合公共利益的经济理论。它的理论逻辑分析起点是个人主

义和功利主义，布坎南指出，“私人偏好的满足是集体活动存在的首

要目标。”①个人在制度环境中被视为理性效用最大化的发现者，是

决策的基本单位和集体行为决策的最终掌控者。这一理论分析工具的

首要假定是理性的、寻求自身效用最优化的经济人假设，并通过运用

成本——收益分析的研究方法，对市场经济体制下的政府行为进行实

证研究。

在市场经济制度环境下，政府是公共利益的捍卫者，是“市场失

灵”的调控者。但滥用行政决策权会导致“政府失灵”，即效率低下

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的决策会使社会资源遭受浪费，与政府是公共利益代表的梦想设定大

相径庭。因为政府官员不是超凡脱俗的圣人，他们同样会犯错误，他

们有自身的利益追求，可能与公共利益相违背，比如自身职务的升迁

等。

因此，只有事实上压倒性的证明市场解决手段等其他办法明显比

政府干预手段成本更高时，才会选择公共理论分析工具。

（四）成本——收益分析

成本——收益分析主要依据成本和收益来制度的取舍，此方法是

将微观经济学理论中运用的成本收益分析方法引入制度变迁理论，正

是依靠成本收益分析法，新制度经济学才实现了制度分析与新古典理

论的整合，使经济学分析的体系框架纳入了制度分析。

法律经济学中的成本收益分析为某一法律的成本、收益进行定

性、定量和比较提供了系统分析框架，从而在不同的法律决策方案中

进行选择提供了一种实用的客观标准：取决于哪种法律方案的净收益

高。并为法律决策带来了定量分析工具。

不可否认地是，成本收益分析法在适用范围上，有其自身的局限

性，比如无法解决非市场经济行为的预期评估和非货币成本与收益问

题。

最后，成本——收益分析方法不仅仅应当关注成本和收益的最终

结果，还应当关注成本和收益的构成情况。

（五）博弈理论分析

博弈理论或称对策论，是微观经济学中主要解决决策在极为关键

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时的境况。通常情况是：存在着一些决策者，且每一个人的最优化选

择依赖于其他人的行为。②其中博弈论有三个基本要素：决策者、决

策者的策略、决策者的每一种策略的支付。

著名的“囚徒困境”③是博弈理论中经常使用的一个理论分析模

具。这一模型分析的前提假设是在多次博弈中，博弈双方的合作大于

不合作。合作将产生帕累托最优，不合作将产生纳什均衡，但帕累托

最优与纳什均衡之间并无必然的联系。而合作的一个重要条件是博弈

双方的交流不存在障碍，且博弈的次数在理论上是趋于无限。假设博

弈次数是有限的，那么每位博弈者在每次博弈中的最优选择是不合

作；相反，在无限次博弈中，最优的策略是“一报还一报”。④

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