2021基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范备考知识点汇总part5

第1题

单选题

基金募集失败时基金管理人的责任为（）。

A.以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用且在基金募集期限届满后30日内返

还投资人已缴纳的款项

B.以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用且在基金募集期限届满后第31日返

还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

C.以其基金财产承担募集行为而产生的债务和费用且在基金募集期限届满后30日内返

还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

D.以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用且在基金募集期限届满后30日内返

还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

【解析】正确答案：D。

基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用且在基金募集期限届满后30日内返还

投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

第2题

单选题

属于基金托管人规范行为的有()。

A.垫付基金管理人20%的注册资本

B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

C.单独为基金设立资金和证券账户

D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户

【解析】正确答案：C。

A项，为保证基金托管人对基金管理人的有效监督,《证券投资基金法》规定，基金托管

人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份；B项，基金托管人及其

从业人员在执业中禁止侵占、挪用基金财产；D项，基金托管人应对所托管的不同基金

财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

第3题

单选题

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

【解析】正确答案：B。

LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将LOF份

额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或

基金管理人处申报赎回基金份额。

第4题

单选题

（）是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【解析】正确答案：D。

相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第5题

单选题