2013年度中国证监会法律类考试大纲

2013年度中国证监会法律类考

试大纲

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法

管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

（法律类）

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知

识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类

专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择

答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位

2

3

（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个

以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要

求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助

权的条件（）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财经类考试大纲）和

以下法律专业知识：

（一）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则

（2）证券发行的条件、方式

（3）证券上市和暂停、终止交易

（4）证券交易的信息公开和禁止行为

（5）上市公司收购的方式和程序

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证

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券业协会

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业

务规则

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

（1）证券投资基金的种类、特征及基金财产的性质

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

（4）基金的运作和信息披露

（5）基金合同的变更、终止及基金财产清算

（6）基金份额持有人的权利及行使

3、期货条例

（1）期货的概念、特征及其种类

（2）期货交易所、期货公司、期货业协会

（3）期货交易的基本规则

（二）公司企业法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和种类

（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

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（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

（5）股份发行及股权、股份的转让

（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

（7）公司的财务与会计制度

（8）公司债券

（9）公司的变更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企业法

（1）合伙企业的概念、特征和种类

（2）合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖

（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债

务

（3）破产重整、和解及破产清算

（三）民事经济法律

1、民法

（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失

踪与宣告死亡

（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、

债的移转和消灭

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2、合同法

（1）合同的概念、特征和分类

（2）合同的订立、效力、履行

（3）合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容

（3）担保物权的概念、特征、种类和内容

（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

（1）侵权行为和归责原则

（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用

（3）侵权责任的免责和减轻

（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

5、金融法律

（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和

行使

（4）信托设立、信托财产、信托当事人

（5）反制度的概念、基本原则和金融机构的反义

务

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6、其他经济法律

（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

（2）垄断行为及其认定规则、调查程序

（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政

许可的撤销、注销

（2）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚

的决定、执行程序

（3）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

（4）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方

式、计算标准

（5）行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

（2）犯罪的预备、未遂和中止

（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭

（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪

（6）破坏金融管理秩序罪、金融罪

（7）贪污贿赂罪、渎职罪

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（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

（五）诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、

财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、

审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

6、立法体制、立法权限和立法程序

7、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

8、政府信息公开的范围、方式和程序

（六）证券基础知识

1、证券及证券市场概述

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构

投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市

场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的

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原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务

所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机

构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的

法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主

体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的

定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之

间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方

法；基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的

清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指

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数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融

券业务的基本内容。

掌握回购交易的主要内容。

4、证券市场监管体系

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监

管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律

性监管的主要内容。

5、证券市场对外开放

掌握上市外资股（H股）的发行、上市条件。

掌握合格机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

（七）期货基础知识

1、期货市场概述

掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基

本特征和功能。

掌握期货交易所的性质与职能。

掌握期货结算基本制度。

掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

2、期货合约与期货品种

掌握期货合约的概念、主要设计原理。

掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。

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3、期货交易制度与期货交易流程

掌握期货交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与

作用。

掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

5、期货投机与套利交易

掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区

别；期货投机的作用、原则与方法。

掌握期现套利的概念及其应用。

6、金融期货

股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价

格；股指期货期现套利的种类及应用。

7、期权与期权交易

掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期

货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的

关系。

8、期货市场监管

《期货交易管理条例》内容。

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