职业健康安全管理体系认证资料一览表

职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表

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部门审核时检查内容职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料

文件控制程序

受控文件清单（包括外来文件清单）

文件控制文件发放、回收记录

文件更改记录(体系文件有更改时）

职业健康安全相关法律法规和其它要求一览表

记录控制程序

行政部(或办公室、

综合部等)

记录控制

记录一览表

人力资源管理规定

岗位职务说明书(或岗位任职要求）

培训计划

人力资源管理

培训记录表

特种设备作业人员、特种作业人员资格证(如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工、食堂人员健康

证等)

人员劳动合同、社保证明

危险源辨识、风险评价程序

安保部（未设置安

保部高速公路交通法规，纳入办公室/

综合部管理）

危险源辨识、职业健康安全

目标和管理方案

危险源辨识、风险评价、控制措施记录清单

职业健康安全目标和管理方案

潜在紧急情况识别响应程序

应急准备与响应

应急预案（如火灾、触电、机械伤害、食物中毒、高温烫伤、高温中暑等的应急预案）

职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表

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部门审核时检查内容职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料

（至少有消防方面的)演练计划、演练报告、演练照片/发生紧急情况的响应记录

各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施

职业健康安全健康绩效监视测量程序

主要建筑物的消防验收报告、防雷检测报告

职业健康安全绩效测量和

监视

工作场所有害因素（有害气体、粉尘、职业噪声等)检测报告(外部第三方检测）

新改扩建项目的安评报告及验收（适用时）

职业健康安全目标完成情况统计

有职业危害的作业人员、未成年工的定期体检报告

法律法规和其他要求获取识别程序

法律法规和其他要求

适用的法律法规和其他要求清单

合规性评价程序

合规性评价

职业健康安全法律法规及其它要求的合规性评价记录

沟通参与和协商程序

沟通参与和协商

沟通参与和协商的证据

事件调查、不符合、纠正措

施和预防措施

特种设备管理

生产部门（如生产

部、生产技术部等）

危险源的辨识、评价、控制

事件调查分析程序、不符合/潜在不符合纠正预防措施控制程序

事件调查处理记录、不符合/纠正预防措施记录

特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）

本部门危险源辨识、评价清单

职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表

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部门审核时检查内容职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料

设备/安全设施设备安全操作规程

职业危害场所、设施有必要的安全防护措施，相关岗位人员应佩戴劳动防护用品/劳保用品发放记录

危险作业场所、设施应张贴悬挂规范的安全警告标识

危险作业场所配备、放置急救药品、急救设施

不得使用童工，未成年工应做好登记、组织定期体检、安排合适的工作岗位

质量管理部门（如

危险源的辨识、评价、控制

品管部、质管部等）

采购部门(如采购部

等）

业务部门(如业务

部、市场部等）

本部门危险源辨识、评价清单

本部门危险源的控制措施

本部门危险源辨识、评价清单

危险源的辨识、评价、控制

本部门危险源的控制措施

本部门危险源辨识、评价清单

危险源的辨识、评价、控制

本部门危险源的控制措施

本部门危险源辨识、评价清单

本部门危险源的控制措施

本部门危险源辨识、评价清单

危险源的辨识、评价、控制

本部门危险源的控制措施，特别是仓库的消防管理、危险化学品仓库管理、剧管理

本部门危险源辨识、评价清单

财务部门

高层管理(如总经

危险源的辨识、评价、控制

本部门危险源的控制措施/职业健康安全管理资金投入情况

资质材料有效期内的营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等

设计开发部门(如设

危险源的辨识、评价、控制

计部、开发部等）

仓储部门（如仓储

部、各原辅料/半成

品/成品仓库等）

职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表

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部门

理、管理者代表、

副总经理等)

审核时检查内容

职业健康安全方针和目标

内部质量体系审核

管理评审

职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料

公司整体职业健康安全方针目标及实现情况

每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）

每年至少一次管理评审的资料(管理评审计划、各部门管理评审汇报证据、管理评审报告等）

注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料红绿灯规则,但不仅限于这些；

2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据工资证明怎么写,确保现场审核时能快速取阅；

3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员抖加是正规平台吗，并营造良好的审核气氛;

4、厂区、车间现场整理、整顿发票抬头是什么，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养).