基金从业《基金法律法规》复习题集(第3911篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.金融资产是代表()的凭证离婚程序。

A、收益权

B、过去收益权

C、现在收益权

D、未来收益权

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，

2.职业关系具有()的特点。

Ⅰ社会性

Ⅱ专业性

Ⅲ高效性

Ⅳ复合性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：C

【解析】：

职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业

人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。

3.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是()

A、具备从事相关活动所必需的专业知识

B、保持专业胜任能力

C、提高风险管理能力

D、广泛高效的开展业务

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【知识点】：第5章>第2节>专业审慎

【答案】：D

【解析】：

专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能清明放假安排2013，应当具备从事

相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力撞伤不如撞死，勤勉审慎开展业务冯永明，提高

风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质

和执业能力方面的道德要求。如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作霍山租房，就不符合职业

道德的要求。

知识点：专业审慎

4.现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割离婚了孩子怎么办。

A、当天

B、1个

C、2个

D、5个

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。由于现货市场的成交与交割之间几乎

没有时间间隔，因而对交易双方来说非物质文化遗产定义，利率和汇率风险很小

5.道德与法律的区别不包括()。

A、表现形式不同

B、内容结构不同

C、依据标准不同

D、调整手段不同

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

道德与法律的区别表现为：①表现形式不同；②内容结构不同；③调整范围不同；④调

整手段不同一双儿女网贷成瘾欠下30多万。

6什么是非法同居.基金管理人应在开放式基金合同生效后每__________个月结束之日起__________日内反担保合同，

将更新的招募说明书登载在管理人网站上团风租房。()。

A、6；30

B、3；45

C、3；30

D、6；45

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：D

【解析】：

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内江西电价，将更新的招募说

明书登载在管理人网站上供应链金融融资模式，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前食品安全事故，

应向中国证监会报送更新的招募说明书查社保个人账户，并就更新内容提供书面说明交通肇事逃逸赔偿。

7养老金补交的新政策.基金投资咨询与互动交流的内容有()儿童意外险怎么报销。

A、深入了解客户的投资需求

B、及时向客户传递基金投资信息

C、处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D、以上都是

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【知识点】：第23章>第2节>基金投资咨询与互动交流

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解客户服务流程；

基金管理公司在投资咨询过程中提供有关证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作

策略、建议等咨询服务死刑缓期执行是什么意思。对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密耕地占用税会计分录。同

时提醒客户在未经销售机构许可的情况下连云港住房公积金，禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果

或建议内容泄露给他人律师事务所投标书。

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式陈兴良，其交流内容如下：

基金投资咨询与互动交流：

(1)深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准出口贸易方式。

(2)及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品

8什么是财务负责人.()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧机械设备安全管理制度，充分利用各种金融衍生产品的杠

杆效用成年人身份证号码，承担高风险、追求高收益的投资模式。

A、风险投资基金

B、证券投资基金

C、另类投资基金

D、对冲基金

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：D

【解析】：

(教材上册P24)对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各

种金融衍生产品的杠杆效用小公司年会策划方案，承担高风险、追求高收益的投资模式李刚门事件。

知识点：投资基金的主要类别

9安全生产规章制度.诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，

错误的是()。

A、在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得作出不当承

诺

B、证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则，不得进行内幕交易

C、基金业是个竞争激烈的行业烟台个人贷款，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D、基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：C

【解析】：

诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争林森浩死刑，不得以排挤竞争对手为目的太平洋直购网，压

低基金的收费水平大兴保安公司，低于基金销售成本销售基金。故C项说法错误引渡什么意思。

10.基金份额登记是指基金份额的()等业务活动关于养老金新政策。

A、登记过户

B、存管

C、结算

D、以上都是

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系：

基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

11.基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门要求高风险行业。

A、考取执业证书

B、职业道德教育

C、上岗培训技能

D、后续职业培训

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【知识点】：第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义

【答案】：A

【解析】：

基金从业人员应该具备从事基金活动所必需的专业知识与技能，基金从业人员在执业之

前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求连续任职不得超过两届，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知

识几岁算妇女。

12.基金监管原则的“三公”原则重在()。

A、公开

B、公平

C、公正

D、以上都不是

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的概念和特征

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；

作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法城镇居民社会养老保险，是依法监管原则的

具体化。

13关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见.基金销售管理的重要内容与基础的是()。

A、基金客户服务内容

B、基金客户档案管理

C、基金客户投诉处理

D、基金客户跟踪评价

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户档案管理与保密

【答案】：B

【解析】：

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，而不能仅仅把它理解为客户资料

的收集、整理和存档。建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度青岛社保查询个人账户，对于提高营销效

率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义共和国密码法。

知识点：基金客户档案管理与保密

14.私募股权基金通过()等方式茅亚荪，出售持股获利。

Ⅰ．上市

Ⅱ．并购

Ⅲ．管理层回购

Ⅳ．合并

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解证券投资基金与其他金融工具的比较；

股权投资基金，又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”是指对非上市企业进行

的权益性投资上海证券交易所融资融券交易实施细则，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层

回购等方式清明节法定假日，出售持股获利詹红荔。

15.基金投资的有价证券不包括()江苏异地高考。

A、股票

B、货币

C、艺术品

D、金融衍生工具

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：C

【解析】：

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、

债券、货币、金融衍生工具等。C项，艺术品属于投资基金的投资范围购书合同，但不是有价证券。

知识点：投资基金的主要类别

16.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时

修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则招行信用卡逾期还款。

A、审慎性

B、全面性

C、适时性

D、合规性

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【知识点】：第25章>第3节>内部控制制度概述

【答案】：C

【解析】：

基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面

性原则；③审慎性原则；④适时性原则。其中退学手续，适时性原则是指内部控制制度的制定应当随

着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时

的修改或完善女兵要求。

知识点：内部控制制度概述

17西安城中村改造.投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中()属于个人背景的因素。

A、伦理道德

B、法律意识

C、社会制度

D、科技发展

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【知识点】：第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容

【答案】：B

【解析】：

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基

础疑罪从无。投资者的投资决策受到多种因素的影响个体工商户报税，大致可分为两类：①个人背景中国法治网，包括投资者本

人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、

价值取向及生活目标等；②社会环境，包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等亚联财小额贷款有限公司。

知识点：投资者教育的基本原则与内容

18.下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是()。

A、合并募集，是投资者以母基金代码进行认购

B、分开募集曹成，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比

C、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册

登记系统

D、目前职业病目录，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额

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【知识点】：第16章>第1节>分级基金份额的认购

【答案】：D

【解析】：

目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额克丽缇娜美容院招聘。

19.按照投资对象不同，可将基金分为()公务员阳光工资标准。

A、成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

C、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

D、股票基金、债券基金、保本基金、ETF

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

根据投资对象可以将基金分为：①股票基金，是指以股票为主要投资对象的基金；②债

券基金，是指主要以债券为投资对象的基金；③货币市场基金退役士兵安置，是指以货币市场工具为投资

对象的基金；④混合基金网贷315导航，是指同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别

上的投资实现收益与风险之间平衡的基金浙江监狱网。⑤基金中的基金新劳动合同，是指以基金为主要投资标的的

证券投资基金。⑥另类投资基金，是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资

标的的基金。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

20.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括()辞职书范本。

Ⅰ．股票

Ⅱ．可转换债券

Ⅲ．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：B

【解析】：

知识点：掌握基本基金类型及其特点；

21车险应该买哪些.基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立()而形成

的系统市政公用设施用地。

A、组织机制

B、运用管理方法

C、实施操作程序与控制措施

D、以上都是

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；

(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具永善在线。

(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；

(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券诉讼费收费标准2021计算器，已进入最后一个利率调整期的除外；

(2)可转换债券、可交换债券；

(1)股票；

货币市场基金不得投资于以下金融工具：

基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险财产保全申请书，保证经营运作符合公司的发展规划，在

充分考虑内外部环境的基础上李阳离婚，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措

施而形成的系统。

22私家车报废年限.下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是()。

A、良好的投资者教育

B、健全投资者适当性制度

C、加强公司治理

D、提升投资者学历水平

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【知识点】：第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义

【答案】：D

【解析】：

投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一年终奖什么时候发。加强公司治

理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

知识点：投资者保护工作的概念与意义

23外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法.以下属于基本管理制度的内容的是()宣汉租房。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗

位设置⑤监察稽核⑥投资管理

A、①②③④⑤⑥

B、①②③④

C、②③④⑤

D、①②③⑤⑥

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【知识点】：第25章>第3节>基本管理制度

【答案】：D

【解析】：

基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信

息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等河北入室反杀案。

知识点：基本管理制度

24民事公益诉讼.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式养老保险交够15年可以不交吗，关于道德与法律的联系延边州交通违章查询，下列说法中正

确的是()

A、如果某些行为违反了道德铜梁租房，该行为一定是违反法律的

B、绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C、法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

D、道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

法律与道德的评价标准虽有不同网购包裹损坏谁担责，但在绝大多数情况下是一致或相近的外国人被打，而且更为明确人才市场管理规定，

所以法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进的作用。

25.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价红利税，应当遵守下列规定()武汉公共自行车。

Ⅰ．制定统一的问卷格式

Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开

Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价

Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第22章>第4节>基金投资人风险承受能力调查和评价

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求：

采用问卷等进行调查的物品租赁，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显

著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的

匹配情况。基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过

适当途径向基金投资人公开法律思想网。基金销售机构应建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案酒店辞职书，

并对投资者风险等级进行动态管理。

应充分使用已了解信息和已有评估结果水费滞纳金，避免重复采集，提高评估效率中华人民共和国个人所得税法实施条例。基金销售机构

应当

26男子扫码不付钱.合规管理中保险索赔申请书，基金管理人应当遵守的相关规则不包括()广东港澳通行证续签。

A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

B、公司章程所制定的各种法规

C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的含义

【答案】：B

【解析】：

合规管理中延期申请书，基金管理人应当遵守的相关规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法

律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度(故B项不正确)以及应当遵守的诚实、守信的

职业道德。

27水资源费.下列不属于特定道德规范的是()呼和浩特假期工。

A、家庭美德规范

B、职业道德规范

C、社会公德规范

D、一般社会道德

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：D

【解析】：

D项，在一定的社会条件下桑植租房，会存在着人们普遍认同的相对稳定的道德规范劳动纠纷，即基本道

德规范，也称为一般社会道德。我国《公民道德建设实施纲要》提出了“爱国守法、明礼诚

信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”20字的公民道德基本规范网上炒外汇，同时也针对社会关系、职

业关系、家庭关系等不同领域提出了社会公德规范、职业道德规范、家庭美德规范等特定道

德规范信用套现。

知识点：道德的差异性

28武汉中心医院辟谣.()不属于具体的基金客户服务流程上海民间。

A、投资咨询

B、投资跟踪与评价

C、受理投诉

D、公开客户档案

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：D

【解析】：

具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、

投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等端午高速免费。

29股权登记日卖出.基金客户服务宣传与推介的主要内容是()。

A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，到有吸引力的市场机会

B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C、为投资人办理各类基金销售业务手续

D、以上都是

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解客户服务流程；

基金客户服务内容和规范：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的日本留学计划书，且随着整个基金销售业务的实践不断

发展、修正变化。基金销售机构应制定客户服务标准广州公租房，对服务对象、服务内容、服务程序等

业务进行规范。具体工作内容主要涉及如下六个方面：

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户职业病目录，

到有吸引力的市场机会广州开增值税发票。

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息浙江拍卖在线，主要包

括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传

30密码发的施行日期.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于

()青岛娱乐场所。

A、法律

B、部门规章

C、规范性文件

D、自律规则

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：D

【解析】：

我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案

办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集

证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

31商业文书.下列有关内部控制的基本要素说法中楼上漏水，错误的是()。

A、基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B、基金管理人应当健全法人治理结构端午高速免费，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能

C、严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象

D、基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握基金公司内部控制的基本要素；

基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识购置税减半，营

造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度湖南特大涉黑案宣判，使风险

意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节银行卡充值话费。

基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，

操作相互独立。公司应

32伤害鉴定.某商业银行拟申请基金托管人资格统建房，其应具备的条件有()。

Ⅰ．安全保管基金资产的条件

Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函

Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函

Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握对基金托管人的监管内容；

担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有

基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财

产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与

基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行

政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

33.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

A、探索性

B、自发性

C、不规范性

D、监管严格性

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：D

【解析】：

探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。D项，处于探索

阶段的中国基金存在着大量问题湖南食品经营许可证网上申请，表现之一为由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律

关系不清、无法可依、监管不力的问题厦门电动车挂牌。

知识点：萌芽和早期发展时期

34淘宝被骗.我国证券投资基金的萌芽期是指()。

A、1985—1997年

B、1998—2002年

C、2003—2007年

D、2008—2014年

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：A

【解析】：

我国证券投资基金业的发展历程有：①萌芽和早期发展时期(1985—1997年)；②试点发

展阶段(1998—2002年)；③行业快速发展阶段(2003—2007年)；④行业平稳发展及创新探索

阶段(2008—2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

35出售固定资产会计分录.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容()网上个人小额贷款。

A、基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

B、以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

C、中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握销售费用其他规范；

基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信

息内容：①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；②以简单明了的格式和举例

方式向投资人说明基金销售费用水平；③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事

项。

36.投资者保护小客车撞两货车，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地()，提示相

关的投资风险上海法官集体嫖娼，告知投资者的权利和保护途径未婚证明在哪里开，提高投资者素质(并最终起到保护投资者利

益的作用)的一项系统的社会活动。

Ⅰ传播有关投资知识

Ⅱ传授有关投资经验

Ⅲ培养有关投资技能

Ⅳ倡导理性的投资观念

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义

【答案】：D

【解析】：

此题考查投资者保护的概念。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均选五户联保贷款。

37广州二胎.下列关于资产管理特征的说法火车票可提前几天买，错误的是()。

A、从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B、资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C、从受托资产来看医疗机构管理条例，主要为固定资产等实物资产

D、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货等资产实现增值

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：C

【解析】：

C项，从受托资产来看有价证券的分类，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产自住商品房。

38税.()是调整各种社会人际关系的基本准则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

39婚姻自由原则.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制

成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容食品安全法 2015。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、成本效益原则

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：D

【解析】：

成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本企业社会责任理论，提高经济效益澳门筹码，

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果非法测绘。

知识点：内部控制的五原则

40餐饮服务许可证.关于基金宣传推介材料的语言表述电汇流程，说法错误的是()。

A、不得违规承诺收益或者承担损失

B、不得夸大或者片面宣传基金

C、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D、允许预测基金的投资业绩

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；

基金宣传推介材料必须真实、准确出口食品备案，与基金合同、基金招募说明书相符福建泉州交通事故，不得有下列情形：

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏海关政策。

(2)预测基金的投资业绩宁波暑假工。

(3)违规承诺收益或者承担损失。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管

理的基金商标印刷。

(5)夸大或者片面宣传基金老人大病保险，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、

无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述余江租房。

(6)登载单位或者个人的