基金从业《基金法律法规》复习题集(第1238篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1户籍改革最新政策.按照投资对象不同，可将基金分为()苏州有线电视。

A、成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

C、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

D、股票基金、债券基金、保本基金、ETF

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

根据投资对象可以将基金分为：①股票基金，是指以股票为主要投资对象的基金；②债

券基金，是指主要以债券为投资对象的基金；③货币市场基金，是指以货币市场工具为投资

对象的基金；④混合基金，是指同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别

上的投资实现收益与风险之间平衡的基金养老保险计算。⑤基金中的基金，是指以基金为主要投资标的的

证券投资基金。⑥另类投资基金关于加强商业性房地产信贷管理的通知，是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资

标的的基金济南公积金新政。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

2未婚证明.投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义南京一公寓爆炸，并通过()评估对基金经理、

交易员和其他人员的交易行为进行监控劳动用工合同。

A、事前

B、事中

C、事后

D、全程

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【知识点】：第26章>第4节>投资合规性风险

【答案】：C

【解析】：

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施要求对交易

异常行为进行定义新车船税法，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易

价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、

监测和分析立二。

知识点：投资合规性风险

3义乌发票.下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间香港特别行政区长官，说法正确的是()。

Ⅰ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并

披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案

Ⅱ．管理人召集基金份额持有人大会的劳动合同制度，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项

Ⅲ．ETF上市交易后合同补充协议，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、

赎回清单

Ⅳ．在每季结束后20个工作日内个人住房商业贷款，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解基金管理人信息披露的主要内容；

Ⅰ正确：管理人召集基金份额持有人大会的音乐收费，应至少提前30日公告大会的召开时间、

会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后兰考县公安局，应将持有人大会决定的事

项报中国证监会核准或备案，并予公告个人独资企业注册资金。

Ⅱ正确：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时怎么商标申请注册，应在2日内编

制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监

4.客户服务流程包括()。

A、投资咨询与基金咨询

B、受理投诉

C、投资跟踪与评价

D、以上都是

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具

体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解客户服务流程；

为满足客户需求东方律师网，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与

制度枣庄在线，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务

人员培训荣誉处决，等等深圳市住房公积金余额查询。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交

流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

5二审代理词.基金合同的主要披露事项包括()保管费。

Ⅰ募集基金的目的和基金名称

Ⅱ基金管理人、基金托管人的名称和住所

Ⅲ确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

Ⅳ基金收益分配原则、执行方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第3节>基金合同

【答案】：A

【解析】：

题中四项都属于基金合同的主要披露事项苏州车辆违章查询。

6.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为()个等级重庆地方税务局。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价

【答案】：D

【解析】：

基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映营改增税率，根据基金业协会发布的《基金募

集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，其产品至少分五个等级：R1、R2、R3、R4和

R5认购和申购的区别。基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方

向、投资范围和投资比例江苏高温费，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净

值的历史波动程度辽宁省国土资源厅，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、

杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

知识点：掌握基金销售适用性产品风险评价的要求

7.投资者()时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立杭州摇号申请网站。

A、在基金托管协议上签字

B、在基金合同上签字

C、与基金管理人达成共识

D、缴纳基金份额认购款

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【知识点】：第20章>第3节>基金合同

【答案】：D

【解析】：

基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文

件。投资者缴纳基金份额认购款时于景森，即表明其对基金合同的承认和接受法律文书写作，此时基金合同成立通知函范文。

8上海临时居住证.()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、独立性

B、健全性

C、相互制约

D、成本效益

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：C

【解析】：

相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

知识点：内部控制的五原则

9.以下说法中，正确的是()加盟店协议书。

A、专业审慎是基金职业道德的核心规范

B、基金行业的本质是销售行业

C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：C

【解析】：

A项城乡养老保险制度，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项最新税法基础知识，基金行业的本质是资产管理行业；

D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础隧道施工安全。

知识点：诚实守信

10律师执业证号查询.担任非公开募集基金的基金管理人实行()成人手机电影下载。

A、审批制

B、登记制

C、注册制

D、核准制

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【知识点】：第4章>第5节>非公开募集基金的基金管理人登记

【答案】：B

【解析】：

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准人限制邮政个人小额贷款，担任非公开募集基金

的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度强制猥褒罪最多要判多少年，即非公开募集基金的基金管理人只需

向基金业协会登记即可反担保是什么意思。

知识点：非公开募集基金的基金管理人的登记

11.专业投资者的法人应具备()①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融

资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。④最近

1年末净资产不低于2000万元

A、①③

B、①②

C、①②③

D、②③④

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【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：D

【解析】：

符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000

万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、

外汇等投资经历高中毕业8年。

知识点：普通投资者和专业投资者

12网贷110.下列不属于基金信息披露禁止行为的是()

A、违规承诺收益或承担损失

B、诋毁其他基金管理人

C、登载其他组织的祝贺性文字

D、不对证券投资业绩进行预测

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为

【答案】：D

【解析】：

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益在张江注册公司，维护证券市场的正

常秩序保险常识，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误

导环境监测报告，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。对证券投资业绩进行预测。违规承诺收益或者承担损失国家版权登记中心。诋毁其他基金

管理人、基金托管人或者基金销售机构。登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

维性或推荐性的文字农村基本养老保险。中国证监会禁止的其他行为租车子。

知识点：基金信息披露的禁止行为

13.证券投资基金由()进行基金财产的保管工作证明怎么写。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、证监会

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管公司拖欠工资怎么办，基金财产的保管由独

立于基金管理人的基金托管人负责消费心理学案例。

知识点：证券投资基金的参与主体

14.以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

A、有50人以上的从业人员

B、有安全高效的清算、交割系统

C、设有专门的托管部门

D、有符合要求的营业场所

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：A

【解析】：

担任基金托管人连锁销售网，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有

专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财

产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与

基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行

政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件离婚财产分配。

对基金托管人的监管

15.与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是()外国人永居条例。

A、通货膨胀风险

B、汇率风险

C、市场风险

D、利率风险

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：B

【解析】：

按投资市场分类物业管理费收取标准，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。

国内股票基金以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响水产品质量安全。国外股票基金

以非本国的股票市场为投资场所北京二手房买卖，由于币制不同，存在一定的汇率风险。

知识点：股票基金的类型

16.独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括()。

A、每日

B、每周

C、月度

D、季度

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：D

【解析】：

独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告专属经济区，作

为决策参考依据。知识点：内部控制的基本要素

17雷政富和赵红霞.以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是()外国人永久居留证如何申请。

A、基金合同草案

B、招募说明书草案

C、上市公告书

D、申请报告

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【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：C

【解析】：

中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查沪蓉高速15车连环车祸，即对报送的申请报告、基金合同草案、

托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。

18锦州监狱.基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的()代理人。

A、表现

B、保障

C、原则

D、本质

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径

【答案】：B

【解析】：

基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职

业道德观念包头假期工，才能使得基金从业人员在职业活动中白小四肖必选期期中 首页，潜移默化地提升职业道德素养个税起征点提高到3500元，进而把

职业道德规范变成自发自觉的职业行为。

知识点：基金职业道德教育

19企业破产法全文.内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理

念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善医疗机构，这体现了制定内部控制制度的()原则街道办事处公章。

A、审慎性

B、全面性

C、适时性

D、合规性

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【知识点】：第25章>第3节>内部控制制度概述

【答案】：C

【解析】：

基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面

性原则；③审慎性原则；④适时性原则二手房合同纠纷。其中女朋友背叛了我，适时性原则是指内部控制制度的制定应当随

着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时

的修改或完善中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会。

20高温作业分级.基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时，应向其完

整揭示的事项不包括()。

A、基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险

B、基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率

C、普通投资者的获利情况

D、普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

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【知识点】：第22章>第4节>投资者与基金产品或者服务的风险匹配

【答案】：C

【解析】：

C项应为：普通投资者可能承担的损失。

21.基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披

露。

A、15

B、20

C、10

D、30

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：A

【解析】：

在每年结束后90日内48xx，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报

告全文。在上半年结束后60日内强制执行措施，在指定报刊上披露半年度报告摘要明典，在管理人网站上披

露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内夜总会服务员服装，在指定报刊和管理人网站上披露基金季

度报告公司注册资金减少。

知识点：基金管理人的信息披露义务

22谢再兴.下列关于股票基金的说法，错误的是()。

A、股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高恩施房屋出租，但预期收益也较高

C、股票基金每天只进行一次净值计算法定哺乳假怎么规定的，因此每一交易日只有一个价格

D、股票型基金80%以上的资产为股票资产

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金与股票的区别

【答案】：A

【解析】：

A项，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行1

次，因此每一交易日股票基金只有1个价格石碣租房。

知识点：股票基金与股票的区别

23.按照不同的交易标的物建设银行二手房贷款，金融市场分为()。

Ⅰ票据市场

Ⅱ证券市场

Ⅲ衍生工具市场

Ⅳ黄金市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

按照不同的交易标的物保密协议，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、

黄金市场等天津限号查询。

24.反合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户()受到相关处罚和损失

的风险计件工资怎么算。

A、非法挪用资金

B、非法截留资金

C、非法转移资金

D、以上都是

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【知识点】：第26章>第4节>反合规性风险

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施；

基金管理人是我国资本市场反的主要金融机构。反合规性风险是基金管理人违

反相关法律法规和公司内部规章11岁女孩怀孕了咋办，违反公平交易原则红通缉，利用不同身份账户进行非法资金转移助理工程师去哪里评定，

受到相关处罚和损失的风险。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反合规|生风险管理措施主要包括：

(3)从严监控

25.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前人事派遣，基金销售机构应当开展下列工作

()财产保全异议申请书。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序

Ⅱ．核查基金投资人的投资资格

Ⅲ．切实履行反等法律义务

Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第22章>第4节>基金投资人风险承受能力调查和评价

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求；

基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作

业流程杭州社保怎么交，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价居民身份证号码和名字。在对基金投资人的风险承受能力进

行调查和评价前卖楼花，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序偷税漏税罪，核查基金投资人的投资

资格国债期货开户条件，切实履行反等法律义务刑事拘留一般多少天可以放出来。

262021年法定节假日安排时间表.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．可转换债券

Ⅲ．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券

(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户

的身份证明材料予以保存。

(1)建立风险导向的反防控体系，合理配置资源股票网上交易佣金。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：B

【解析】：

知识点：掌握基本基金类型及其特点；

27.()是调整各种社会人际关系的基本准则火车站订票提前几天。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具无创亲子鉴定可靠吗。

(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；

(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；

(2)可转换债券、可交换债券；

(1)股票；

货币市场基金不得投资于以下金融工具：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则江宁交通事故。

282009年放假安排.下列属于招募说明书的主要披露事项的是()闯红灯被查堵住路。

Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期

Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

Ⅳ．基金资产的估值

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第3节>基金招募说明书

【答案】：D

【解析】：

招募说明书的主要披露事项包括：

(1)招募说明书摘要企业劳动合同范本。

(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期病例讨论制度。

(3)基金管理人、基金托管人的基本情况被逼婚买凶杀情人。

(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。

(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称测试82。

(6)基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎

回或延缓支付、巨额赎回的安排等间接伤害。

(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。

(8)基金资产的估值城管vs警察。

(9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水

29.货币市场是指专门融通不超过()短期资金的场所。

A、三年

B、两年

C、半年

D、一年

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所东莞。

30.基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括()。

A、采取抽奖方式销售基金

B、压低基金收费水平

C、擅自变更收费标准

D、充分的风险提示

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：D

【解析】：

基金销售机构在基金销售活动中业务员辞职报告范文，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活

动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的楼房拆迁，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更

向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；

④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法

规的规定什么叫外包，扰乱行业竞争秩序的行为。

知识点：基金销售费用具体规范

31.基金份额的发售应该自收到核准文件之日起()进行发售私人亲子鉴定。

A、1个月

B、3个月

C、半年

D、两个月

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【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：C

【解析】：

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始

募集法院起诉程序，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质

性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请国际官司。

知识点：基金的募集程序

32.中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点赣县租房，这属于基

金销售的()出国留学的条件。

A、促销策略

B、产品策略

C、价格策略

D、渠道策略

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：B

【解析】：

在产品策略方面qq三国封号，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求2013年食品安全事件，创新和销售多样化产品

的特点。当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基

金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。

知识点：销售方式

33.根据《证券投资基金信息披露管理办法》河南司法鉴定，需要出具审计报告的是()。

A、季度报告

B、月度报告

C、年度报告

D、半年报告

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【知识点】：第20章>第2节>基金托管人的信息披露义务

【答案】：C

【解析】：

会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务

所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。

34检查一般查哪些项目.对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东诽谤木，国务院证券监督管理机构应当自受理申

请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定户口所在地怎么填。

A、10

B、30

C、15

D、60

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人南宁市住房公积金查询，或者变更其他重

大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请

之日起60日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准应当说明理由北京工商局企业年检。

35.基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请()中山刑事律师。

A、登记

B、备案

C、注册

D、核准

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。

知识点：基金市场服务机构

36.基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A、1／2

B、1／3

C、2／3

D、1／4

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：A

【解析】：

基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份

额具有一票表决权投炒金陷，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权界首房屋出租。

基金份额持有人大会应当有代表1／2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

37养老分红保险.控制环境构成公司内部控制的基础，包括()。

Ⅰ．经营理念和内控文化

Ⅱ．公司治理结构

Ⅲ．组织结构

Ⅳ．员工道德素质

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：D

【解析】：

38骑缝章.从事公开募集基金的()等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。

A、销售支付

B、份额登记

C、投资顾问

D、以上都是

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【知识点】：第4章>第3节>对基金服务机构的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对基金服务机构的监管内容；

依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估

值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规

定进行注册或者备案。

39户籍制度改革.下列属于基金职业道德教育主要内容的是()企业管理案例分析。

A、提升基金职业道德素养

B、参加基金职业道德实践

C、领会基金职业道德宗旨

D、灌输基金职业道德规范

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径

【答案】：D

【解析】：

基金职业道德教育主要包括培养基金职业道德观念和灌输基金职业道德规范两个方面

的内容。

40经济补偿.分级基金预期风险收益较低的子份额称为()，预期风险收益较高的子份额称为()营业税金及附加怎么算。

A、A类份额；B类份额

B、B类份额；A类份额

C、C类份额；A类份额

控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结

构、员工道德素质等内容。

D、D类份额；B类份额

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【知识点】：第3章>第9节>分级基金的基本概念

【答案】：A

【解析】：

分级基金的基础份额称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额称为A类份额厦门国土资源局，预

期风险收益较高的子份额称为B类份额。