期货从业资格法律法规考试试题

上海2021年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司董事、监事和高级治理人员收受商业行贿或利用职务之便牟取其他非法利益的，

没收违法所得，并处__元以下；情节严峻的，暂停或撤销任职资格。

A．3万

B．5万

C．10万

D．15万

2、波浪理论的数学基础是

A：黄金分割

B：阿拉伯数字

C：菲波拉奇数字

D：二十四骨气

3、在多元线性回归模型中，若是自变量之间存在线性关系，将显现问题

A：残差非随机

B：多重共线性

C：Y值预测误差

D：无法计算

4、在进行蝶式套利时，投机者必需同时下达个指令。

A：1

B：2

C：3

D：4

5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签定书面委托协议，以下各项

属于委托协议内容的是（）。

A．客户投诉的接待处置方式

B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金平安存管制度的方式

6、利率期货种类繁多，依照合约标的的期限，可分为短时间利率期货和长

期利率期货两大类。以下属于短时间利率期货的有__。

A．商业单据期货

B．国债期货

C．欧洲美元按期存款期货

D．资本市场利率期货

7、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知

投诉的途径、方式和程序，妥当处置纠纷。

A．交易程序规定

B．客户纠纷处置机制

C．客户投诉治理机制

D．客户效益机制

8、反向市场牛市套利的市场特点有__。

A．现货价钱高于期货价钱

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力庞大，风险有限

D．远期合约价钱相关于近期合约涨幅较小

9、期货交易所实施的以下行为中，不属于其履行职责的是（）。

A．监管会员及客户

B．指定交割仓库

C．指按期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得生意__。

A．金融期货合约

B．商品期权合约

C．金融期权合约

D．商品期货合约

11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不该为（）

的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事惩罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

12、以下关于我国期货市场法律法规和自律规那么的说法，不正确的选项

是。

A：《期货交易治理条例》是由国务院发布的

B：《期货交易所治理方式》是由中国证监会发布的

C：《期货从业人员资格治理规那么》是由中国期货业协会发布的

D：《期货公司治理方式》由期货交易所发布的

13、王某欲申请某期货公司总领导，依照《期货公司董事、监事和高级治

理人员任职资格治理方式》规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见．

A：2

B：3

C：5

D：7

14、只能在合约到期目被执行的期权，是__。

A．看跌期权

B．美式期权

C．看涨期权

D．欧式期权

15、期货公司独立董事应当重点关注和珍惜（）的利益，发表客观、公正

的独立意见。

A．公司

B．客户

C．控股股东

D．中小股东

16、期货公司董事、监事和高级治理人员兼职的，应当自有关情形发生之

日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．7个工作日

17、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方式的有__。

A．CME3个月期国债

B．CME3个月期欧洲美元

C．CBOT5年期、国债

D．CBOT10年期国债

18、成立于1876年。就金属期货而言，是开展历史最先、品种最多、制

度和配套设施最完善的交易所。

A：芝加哥期货交易所

B：伦敦金属交易所

C：纽约商业交易所

D：伦敦国际金融期货交易所

19、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__

A．首席风险官的职责范围

B．首席风险官的任期

C．首席风险官的权利义务

D．首席风险官工作报告的程序和方式

20、期货公司应当深化客户效劳，向投资者充分揭露股指期货风险，全面

客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。

A．股指期货法规

B．股指期货业务规那么

C．股指期货的产品特点

D．期货交易技术分析方式

21、属于持续整理形态的价钱曲线的形态有__。

A．圆弧形态

B．双重顶形态

C．旗形

D．V形

22、天气的转变致使能源、农业、保险和旅行业对相对企业产品的需求量

转变的期货是。

A：天气期货

B：信用期货

C：选举期货

D：指数期货

23、形成效率市场的前提包括__。

A．投资者数量不宜过量

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场

D．投资者对新的信息的反映和调整可迅速完成

24、保障基金的利用遵循保障投资者合法权益和公平救助原那么，实行补

偿。

A：比例

B：全额

C：部份

D：投资者

25、相关关系是指变量之间的的依存关系

A：不确信

B：确信

C：一元线性

D：多元线性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以

上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每一个选项

得分）

1、期货交易所向会员收取的保证金属于____所有。

A：期货交易所

B：期货公司

C：该会员

D：中国证监会

2、随着我国期货市场的不断进展，等更多创新业务的开展，我国期货投资

咨询从业人员将会有加倍的进展空间

A：股指期货业务

B：期货交易业务

C：特定客户资产治理业务

D：期货代理业务

3、当基差为负时，买期保值会有获利之情形为____

A：基差之绝对值放大，且符号不变

B：基差之绝对值与符号均不变

C：基差由负转正

D：与基差无关

4、MACD的优势包括__。

A．除掉了MA产生的频繁显现的买入、卖出信号

B．使发出信号的要求和限制增加

C．幸免假信号的显现

D．用起来比MA更有把握

5、下面属于外汇的决定理论的是

A：绝对购买力平价

B：相对购买力平价

C：无抛补的利率平价

D：抛补的利率平价

6、关于期货交易所的理事会理事长，以下说法正确的选项是（）。

A．理事会设理事长1人

B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

C．理事长不得兼任总领导

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或理事代其

履行职权。

7、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对（）负责。

A．会员大会

B．理事长

C．总领导

D．董事长

8、以下关于期货公司的表述正确的有（）。

A．期货公司计算净资本时，应当依照《期货交易治理条例》的规定对相关

项目充分计提资产减值预备

B．中国证监会派出机构能够要求期货公司对资产减值预备计提的充沛性和

合理性进行专项说明

C．有证听说明期货公司未能充分计提资产减值预备的，中国证监会派出机

构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当依照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目

进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最低的比例进

行风险调整

9、2021年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、

执行价钱为10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张

3月份到期、执行价钱为10000点的恒生指数看涨期权。那么，该投资者的盈

亏平稳点(不考虑其他费用)是。

A：10000点

B：10050点

C：10100点

D：10200点

10、设立期货交易所能够采用（）的组织形式。

A．会员制

B．合股制

C．公司制

D．个人独资制

11、会员制和公司制期货交易所相同的是。

A：都承担相同的法律责任

B：都以法人组织形式设立

C：都同意期货治理组织的治理

D：都同意期货治理组织的监督

12、以下选项中属于期货交易所总领导职权的是。

A：拟订期货交易所归并、分立、解散和清算的方案

B：拟订期货交易所变更名称、居处或营业场所的方案

C：决按期货交易所机构设置方案，聘用和解聘工作人员

D：决按期货交易所员工的工资和奖惩

13、以下关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有（）。

A．客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续

B．期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人利用

C．经客户同意，期货公司能够将客户未注销的交易编码借给他人利用

D．有关销户的资料档案应自期货经纪合同签定之日起至少保留20年

14、江恩角度线包括__。

A．交叉角度线

B．平形角度线

C．上倾角度线

D．下倾角度线

15、关于反向大豆提油套利的做法正确的选项是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约

B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约

C．增加豆粕和豆油供给量

D．减少豆粕和豆油供给量

16、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。

A．食物厂以后需购进大量白糖

B．糖厂有大量白糖库存

C．糖商已签定供货合同，确信了白糖交易价钱，但尚未购进货源

D．蔗农三个月后将收成大量甘蔗

17、金融期货要紧包括。

A：外汇期货

B：利率期货

C：股指期货

D：股票期货

18、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的选项是__。

A．中国证监会以为期货市场显现异样情形的，能够决定采取延迟开市、暂

停交易、提前闭市等必要的风险处置方式

B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级治理人员实施提示

C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交

易所收取任何费用

19、我国期货交易所总领导具有的权利不包括__。

A．决按期货交易所员工的工资和奖惩

B．决按期货交易所的变更事项

C．审议批准财务预算和决算方案

D．决定专门委员会的设置

20、以下关于期货市场价钱觉察的说法，正确的有__。

A．价钱觉察是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

C．所有在期货交易所达到的交易价钱都必需及时向会员报告并公之于众

D．期货价钱具有对以后供求关系及其价钱转变趋势进行预期的功能

21、期货公司应当做立交易、结算、财务数据的备份制度，以下__材料应

当至少保留20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案

B．交易结算记录

C．错单记录

D．客户投诉档案

22、三角形的种类分为__。

A．上升三角形

B．对称三角形

C．下降三角形

D．等边三角形

23、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，以下说法正确的选项是（）。

A．该交易结果对乙不发生效劳

B．若是乙对交易结果予以追认，那么乙应承担因该交易所造成的损失

C．该交易无效

D．若是乙对交易结果不予追认，那么所造成的损失由甲承担

24、期货公司的要紧风险源有__。

A．对客户执行严格的保证金制度

B．期货公司自身治理不妥

C．客户因所有权变更而不能履约

D．期货公司之间的恶性竞争

25、以下商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的4%的是__。

A．玉米

B．棉花

C．豆粕

D．硬冬白小麦