2022期货从业资格证《期货法律法规》题库综合试卷 附答案

2022期货从业资格证《期货法律法规》题库综合试卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

2、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客

户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

3、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金

第1页共42页

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

4、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申报中国证监会决定降低或者提高

D、由期货公司自主决定降低或者提高

6、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨

买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

第2页共42页

D、2818

7、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A、暂停交易

B、终止交易

C、提高保证金

D、及时追加保证金或者自行平仓

8、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委

员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

D、会员大会;理事会

9、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

10、申请人提交大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

第3页共42页

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

11、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于

（）。

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

12、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做

出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

13、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至

____个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

14、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

第4页共42页

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

15、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

16、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货

业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

17、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中

国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

第5页共42页

C、一周

D、一个月

18、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该

交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

19、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

20、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

21、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

第6页共42页

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

22、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

23、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

24、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

第7页共42页

25、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

26、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A

期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照

B、书面合同

C、责任自负承诺书

D、风险说明书

27、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

28、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

第8页共42页

B、1/3

C、2/3

D、3/4

29、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

30、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（

论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

31、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、咨询业务

32、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

第9页共42页

），并根据调查结

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

33、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

34、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

35、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人

员代为履行职责，。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报

告。

A、3

B、5

C、7

第10页共42页

D、15

36、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

37、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日

日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A、20万元

B、50万元

C、80万元

D、100万元

38、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构

未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的

损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

39、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正

当交易行为

第11页共42页

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

40、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

41、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿

责任，赔偿额（）。

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

42、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

43、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

第12页共42页

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

44、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

45、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

46、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货

经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

第13页共42页

47、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

48、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

49、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

50、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

第14页共42页

51、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

52、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

53、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

54、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

第15页共42页

）作

55、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

56、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以

（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

57、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

58、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、15年

第16页共42页

D、20年

59、（）表明在近日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

60、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

61、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

62、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

第17页共42页

D、交易风险

63、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

64、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

65、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

66、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

C、维持利率不变

第18页共42页

D、降息可能性增加

67、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的

恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000

点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120

C、180

D、300

68、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

69、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

70、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

第19页共42页

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

71、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％

B、20％

C、35％

D、50％

72、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

73、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A、相互混合、统一管理

B、相互独立、分级管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、分级管理

74、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

第20页共42页

D、国家工商总局

75、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

76、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

77、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

78、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

第21页共42页

C、公安机关

D、期货交易所

79、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

80、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

第22页共42页

2、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

3、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

4、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

5、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

第23页共42页

）

6、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

8、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会

应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派

出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

9、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

第24页共42页

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

10、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

11、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

12、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

13、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

第25页共42页

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

14、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

15、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

16、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

17、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

第26页共42页

D、中国证监会规定的其他条件

18、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

19、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

20、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

21、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

第27页共42页

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

22、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

23、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

24、期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

第28页共42页

25、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

26、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编

码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

27、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

28、境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的

第29页共42页

C、情节严重的，暂停其期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的

29、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清

算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

30、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任

何费用

31、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

32、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

第30页共42页

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

33、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

34、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

35、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

第31页共42页

C、完整

D、公开

36、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

37、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

38、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

39、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

第32页共42页

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

40、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

2、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层

人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

3、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面

报告。

A、对

B、错

第33页共42页

4、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

5、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、对

B、错

6、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

7、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

8、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

9、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

B、错

10、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法

所得1倍以上5倍以下的。

第34页共42页

A、对

B、错

11、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

12、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

13、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格

的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

14、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

15、（）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应

的专业知识、技能和职业道德。

A、对

B、错

16、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

第35页共42页

B、错

17、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能

力的负债项目加回。

A、对

B、错

18、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、对

B、错

19、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

20、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、A

2、D

3、A

4、A

5、B

6、C

7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、B

13、B

14、【答案】C

15、参考答案[D]

16、参考答案：[A]

17、参考答案[B]

18、D

19、D

20、D

21、A

22、参考答案[D]

23、D

24、参考答案[D]

第37页共42页

25、参考答案[C]

26、D

27、B

28、C

29、C

30、参考答案：A

31、参考答案[A]

32、C

33、A

34、参考答案[D]

35、A

36、A

37、B

38、C

39、D

40、D

41、D

42、C

43、B

44、A

45、A

46、D

47、C

48、C

49、A

50、参考答案：A

51、【答案】C

第38页共42页

52、A

53、【答案】A

54、A

55、C

56、答案：A

57、【答案】B

58、B

59、A

60、B

61、D

62、B

63、C

64、A

65、C

66、A

67、A

68、c

69、A

70、C

71、D

72、【答案】D

73、C

74、A

75、A

76、A

77、B

78、【答案】A

第39页共42页

79、参考答案[D]

80、参考答案[D]

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案：A、B、C、D

2、答案：[ABCD]

3、答案BC。

4、答案ABCD

5、【答案】B,C,D

6、参考答案[ABCD]

7、答案ABCD

8、AD

9、参考答案：A、B、C、D

10、答案ABCD。

11、[ABC]

12、答案：[AB]

13、参考答案：C、D

14、【答案】A,B

15、答案：[AC]

16、参考答案[ABC]

17、参考答案：[ABD]

18、答案：[BC]

19、答案ABC

20、【答案】A,B,C,D

21、答案．ABC

22、AC

23、【答案】A,B,C,D

第40页共42页

24、答案ABCD。

25、参考答案：[AC]

26、【答案】A,B,D

27、参考答案[ABCD]

28、答案ACD。

29、参考答案：A、C、D

30、AC

31、答案ABCD。

32、答案：[BC]

33、参考答案[BD]

34、答案BCD。

35、【答案】A,B,C

36、答案：[ABCD]

37、答案AC。

38、ABCD

39、答案ABCD。

40、答案ABCD。

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、B

3、A

4、B

5、A

6、A

7、A

8、B

9、A

第41页共42页

10、B

11、A

12、A

13、A

14、B

15、B

16、B

17、B

18、A

19、B

20、B

第42页共42页