证券从业资格_证券市场基本法律法规历年真题汇编试卷4_真题-无答案

证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷

4

(总分200,考试时间90分钟)

1.选择题

1.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A.5％B.30％

C.100％D.500％

2.子公司所产生的民事责任由()承担。

A.子公司B.子公司股东

C.母公司D.母公司股东

3.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()元。

A.30000B.10000

C.50000D.100000

4.证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构B.证券公司

C.证券登记结算机构D.证券交易所

5.有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其

股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未

答复的，视为同意转让。

A.7B.10

C.20D.30

6.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构

报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3B.5

C.10D.15

7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由

股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/2B.1/3

C.2/3D.3/4

8.公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处()万元

以上()万元以下的。

A.1；10B.3；10

C.5；20D.5；50

9.债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日

内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10；30B.30；60

C.30；45D.60；90

10.下列说法错误的是()。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公

告公开发行募集文件

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2

个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

11.公司公开发行新股，要求最近()年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1B.2

C.3D.5

12.公司公开发行债券要求最近()年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

A.1B.2

C.3D.5

13.根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

14.下列说法错误的是()。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

15.证券交易以()和国务院规定的其他方式进行交易。

A.现货B.期货

C.现场D.电子

16.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股

本总额超过人民币()亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

A.1B.2

C.3D.4

17.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()

年的财务会计报告。

A.1B.2

C.3D.5

18.申请公司债券上市交易，应当向()报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所

C.工商行政管理局D.发改委

19.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少

每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.1B.2

C.3D.4

20.发行债券的公司有重大违法行为时，由()决定暂停其公司债券上市交易。

A.证券交易所B.行政机关

C.证监会D.证券公司

21.下列不属于特征要求的是()。

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众（不特定对象）吸收资金

22.以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总

额的()作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

A.20％B.30％

C.40％D.50％

23.下列说法错误的是()。

A.上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

D.持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较

大变化时应予以公告

24.持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知

情人。

A.3％B.50％

C.10％D.15％

25.狭义的上市公司收购指()。

A.要约收购B.协议收购

C.股权收购D.杠杆收购

26.非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。

A.基金经理B.基金管理人

C.基金托管人D.基金份额持有人

27.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()万元以上()万元以下。

A.3；30B.10；30

C.3；100D.10；100

28.国内期货交易的保证金比例一般是()。

A.5％B.7％

C.10％D.15％

29.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎

监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3B.6

C.9D.12

30.期货交易所向()收取保证金。

A.客户B.会员

C.期货公司D.公司法人

31.下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是()。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不

得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融

资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

32.取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。

A.证券经营机构B.证券交易所

C.证券业协会D.证监会

33.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会

可在()年内不受理其执业证书申请。

A.1B.2

C.3D.5

34.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日

之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从

其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易

担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金

账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融

券专用证券账户内的证券

35.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()

年。

A.1B.2

C.3D.4

36.()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

37.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或

者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违

规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3B.5

C.10D.15

38.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()后，通过

证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少

5％，应当按规定进行报告和公告。

A.3％B.4％

C.5％D.6％

39.《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公

司的股份达到()或达到()后，无论增加或者减少()时，均应当履行报告和公

告义务。

A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％

C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％

40.上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行()，对当次

收购的公正性和合法性发表专业意见。

A.财务分析B.持续督导

C.法律分析D.尽职调查

41.外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是

()。

A.外资企业B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

C.上市公司的控股股东D.A或B

42.下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是()。

A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B.标的资产是否存在坏账准备多提

C.标的资产是否存在固定资产折旧

D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

43.证券公司自营业务面临的主要风险是()。

A.法律风险B.经营风险

C.政策风险D.市场风险

44.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

A.风险预警指标B.风险监控阀值

C.敏感性指标D.风险测量阀值

45.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以

及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

A.10％B.15％

C.20％D.25％

46.净资本不低于人民币()亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

A.5B.2

C.10D.1

47.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()托管。

A.证券交易所B.商业银行

C.指定证券经营人D.资产托管机构

48.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资

产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3B.5

C.15D.30

49.()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证

券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户

50.()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户

2.综合型选择题

1.基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ．严格制

定信息系统的管理制度Ⅱ．明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ．明确提

示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ．按照投资管理业务的性质和

特点严格制定各项管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ．证券投资顾问向客户提供

投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ．证

券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客

户的投资决策计划信息Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务

费用

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.转融通业务出现()的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ．不可

抗力Ⅱ．意外事故Ⅲ．技术故障Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列说法正确的是()。Ⅰ．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立Ⅱ．基

金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效Ⅲ．基金募集期限届满，不能

满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效Ⅳ．基金募集失败，基金管

理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.以下几种基金，适宜长期投资的是()。Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．债券基

金Ⅳ．混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是()。Ⅰ．证券公司总部从事基金

销售业务管理的人员Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ．商业银行各级分行

从事基金销售业务管理的人员Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.以下原则中，()是基金监管的基本原则。Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．公开、公平和公正

原则Ⅲ．保障投资人利益原则Ⅳ．周期性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.货币市场基金的投资对象包括()。Ⅰ．现金Ⅱ．期限在1年以内（含1年）的中央

银行票据Ⅲ．期限在1年以内（含1年）的债券回购Ⅳ．剩余期限在397天以内（含397

天）的AA级企业债

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9.基金上市交易公告书披露的事项包括()。Ⅰ．募集情况与上市交易安排Ⅱ．基金托

管人报告Ⅲ．基金合同摘要Ⅳ．基金持有人结构

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是()。Ⅰ．场外申购赎回ETF的申购

对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价Ⅱ．场内申购和赎回ETF

采用份额申购、份额赎回的方式Ⅲ．场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式Ⅳ．申购

和赎回申请提交后可以撤销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11.以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是()。Ⅰ．价格的形成以基金份额

净值为基础Ⅱ．每月公布一次基金资产净值Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ．基金有

固定的存续期限

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12.下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ．投资者教育没有一个固定

的模式Ⅱ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．投资者教育应有助于

监管者保护投资者Ⅳ．存在广泛适用的投资者教育计划

A.Ⅱ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13.证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是()。Ⅰ．强化监

管Ⅱ．具有规模优势Ⅲ．收益稳定Ⅳ．风险固定

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14.证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是()。Ⅰ．有

利于维护非流通股股东利益Ⅱ．有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ．有助于形成以个人

投资者为主的投资Ⅳ．推动股指持续上升

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15.基金临时报告书披露的重大事件包括()。Ⅰ．转换基金运作方式Ⅱ．基金份额净值

计价错误金额达基金份额净值的0．2％Ⅲ．更换基金管理人或托管人Ⅳ．基金经理发生变

动

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16.关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述正确的是()。Ⅰ．基金市场竞

争加剧Ⅱ．基金行业分散趋势突出Ⅲ．快速发展，市场地位和影响不断提高Ⅳ．开放式基金

成为主流产品

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17.根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。Ⅰ．了解基金经理的全部投资

信息Ⅱ．判断该基金的风险状况Ⅲ．决定是否继续持有基金Ⅳ．判断基金投资是否符合基金

合同的约定

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18.下列各项中，不属于基金运作披露的信息是()。Ⅰ．招募说明书Ⅱ．基金合同Ⅲ．基

金上市交易公告书Ⅳ．基金份额发售公告

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19.关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是()。Ⅰ．存在前端收费和后端收

费2种模式Ⅱ．后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ．前端收费模式是指在认

购基金份额时不收费Ⅳ．前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20.为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年

度报告扉页作出的提示包括()。Ⅰ．基金管理人管理和运用基金资产的原则Ⅱ．投资

风险Ⅲ．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示Ⅳ．基金管理人和基金持有人

的披露责任

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

21.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ．全面性

原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．客观性原则Ⅳ．基金销售机构利益优先原则

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22.下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是()。Ⅰ．基金公司应当设立督

察长，对公司经营层负责Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交

易Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ．基金交易应实行

集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23.下列有关监事会说法，正确的是()。Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负

责Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行Ⅲ．监事

会无权提议召开股东会Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24.下列选项中，()属于道德与法律的区别。Ⅰ．表现形式不同Ⅱ．内容结构不同Ⅲ．调

整手段不同Ⅳ．调整对象不同

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25.下列关于LOF份额认购的说法，正确的是()。Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易

所开办LOF业务Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司

的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限

责任公司的证券登记结算系统Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资

格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网

点场外认购LOF份额Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券

交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券

投资基金账户

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26.基金销售费用包括()。Ⅰ．申购（认购）费Ⅱ．销售服务费Ⅲ．基金管理费Ⅳ．赎

回费

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

27.下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是()。Ⅰ．独立托管Ⅱ．风险固定Ⅲ．集

合理财Ⅳ．组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28.基金客户服务中售前服务包括()。Ⅰ．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分

了解基金投资的特点Ⅱ．开展投资者风险教育Ⅲ．推介符合适应性原则的基金Ⅳ．介绍证券

市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

29.下列关于股票基金的表述，正确的是()。Ⅰ．股票基金能给投资者带来稳定收入

Ⅱ．长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段Ⅲ．股票基金以追求长期的资本增

值为目标Ⅳ．与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30.以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．合法、

合规性原则Ⅲ．审慎性原则Ⅳ．成本效益原则

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

31.以下关于封闭式基金的陈述，正确的是()。Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价

交易Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下

降Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

32.属于封闭式基金合同内容的是()。Ⅰ．确定基金交易价格Ⅱ．基金份额持有人的权

利和义务Ⅲ．基金份额发售、交易安排Ⅳ．基金财产清算方式

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33.下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是()。Ⅰ．认购是按1元进行认

购，而申购通常是按未知价确认Ⅱ．认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而

申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回Ⅲ．认购费一般高于

申购费Ⅳ．认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费

率优惠

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

34.下列各项，属于封闭式基金内容的是()。Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变

Ⅱ．一般有一个固定的存续期Ⅲ．基金份额不固定Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

35.我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ．最近3个会

计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币Ⅱ．净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ．取

得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

A.Ⅱ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36.关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是()。Ⅰ．LOF在交易所的交易规则与

封闭式基金基本相同Ⅱ．LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格Ⅲ．LOF基金上

市交易实行T+0的交易制度Ⅳ．LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

37.下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ．ETFⅡ．封闭式基金

Ⅲ．LOFⅣ．货币基金

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

38.开放式基金的注册登记体系的模式包括()。Ⅰ．“混合”模式Ⅱ．基金管理人自建注

册登记系统的“外置”模式Ⅲ．委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式

Ⅳ．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

A.Ⅲ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

39.下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。Ⅰ．决定更换基金管理人、基

金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金

合同的重要内容或者提前终止基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括

()。Ⅰ．申请报告Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格

的证明Ⅲ．证券业执业证书Ⅳ．工作情况说明

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41.下列不属于基金份额登记机构主要职责的是()。Ⅰ．代理发放红利Ⅱ．基金交易确

认Ⅲ．建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ．基金投资运作管理

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证

券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在

报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒

体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、

期货投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

43.下列选项中，属于基金自律规则的是()。Ⅰ．《基金从业人员证券投资管理指引（试

行）》Ⅱ．《公开募集证券投资基金运作管理办法》Ⅲ．《基金经理注册登记规则》Ⅳ．《私募

投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

44.下列不属于基金管理人后台部门的是()。Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门

Ⅳ．产品研发部门

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

45.以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述，正确的是

()。Ⅰ．增长型基金的风险大、预期收益高Ⅱ．平衡型基金的风险、收益介于增长型

基金与收益型基金之间Ⅲ．收入型基金的风险小、预期收益高Ⅳ．收入型基金的风险小、预

期收益低

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是()。Ⅰ．证券投资基金

必须定期披露信息Ⅱ．证券投资基金的风险相对较大Ⅲ．证券投资基金是一种信用凭证，储

蓄存款是一种受益凭证Ⅳ．银行储蓄存款的收益相对固定

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

47.另类投资基金的投资对象包括()。Ⅰ．股票、债券Ⅱ．黄金、艺术品Ⅲ．房地产、

证券化资产Ⅳ．大宗商品、对冲基金

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

48.将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金()。Ⅰ．被动

型分级基金Ⅱ．主动型分级基金Ⅲ．封闭型分级基金Ⅳ．混合型分级基金

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

49.基金职业道德修养的方法包括()。Ⅰ．正确树立基金职业道德观念Ⅱ．积极参加基

金职业道德实践Ⅲ．坚决维护基金职业道德规范Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

50.基金净值公告的主要内容包括()。Ⅰ．份额累计净值Ⅱ．份额净值Ⅲ．基金净值增

长率Ⅳ．基金资产净值

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ