2022期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试卷

2022期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

2、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪

B、罪

C、罪

D、受贿罪与罪

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3、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论

作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

4、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

5、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

6、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

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D、百分之六十的损失

7、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

8、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国

务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

9、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

10、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

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C、10万元

D、20万元

11、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

12、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

13、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，

可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

14、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。

A、200万元

B、300万元

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C、500万元

D、800万元

15、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31

日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

16、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

17、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

18、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

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A、信息共享

B、定期互访

C、联席会议

D、沟通交流

19、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

20、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

21、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A

期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照

B、书面合同

C、责任自负承诺书

D、风险说明书

22、公司制期货交易所的权力机构是（）。

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A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

23、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

24、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

25、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

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26、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

27、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

28、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A、维护客户和公司的合法利益

B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D、谨慎地在职权范围内行使职权

29、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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30、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

31、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

32、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

33、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

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C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

34、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件

时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

35、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

D、D=85

36、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

37、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

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A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

38、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

39、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

40、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日

内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机

构。

A、2

B、3

C、5

D、10

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41、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

42、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

43、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

44、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货

业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

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45、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，

挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者

虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒

刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪

B、贪污罪

C、挪用资金罪

D、职务侵占罪

46、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

47、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

48、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人

员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

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B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

49、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

50、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

51、宋体（）的期货价格被称为国际有金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

52、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

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）个工作日内，

B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

53、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

54、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

55、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

56、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请

之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

第15页共42页

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

57、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

58、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

59、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

60、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级

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管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

61、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

62、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人

员代为履行职责，。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报

告。

A、3

B、5

C、7

D、15

63、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是

（）。

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

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C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

64、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

65、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至

____个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

66、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者

涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对

其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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67、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

68、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出

D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

69、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

70、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

第19页共42页

71、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

72、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

73、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

74、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其

（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳

C、停业整顿

D、限期改正

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75、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

76、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

77、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

78、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

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79、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

80、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

2、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司

第22页共42页

B、交易结算会员期货公司

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

3、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

4、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

5、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

6、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，

正确的有：（）

第23页共42页

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者

签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证

监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

7、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

8、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会

应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派

出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

第24页共42页

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何

费用

10、关于预计负债说法正确的有：（）

A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核增加负债金额;

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核减净资本金额。

11、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

12、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

13、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

第25页共42页

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

14、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

15、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

16、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

17、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

第26页共42页

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

18、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

19、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

20、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

第27页共42页

C、责令更换

D、认定为不适当人选

21、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

22、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

23、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

24、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

第28页共42页

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

25、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

26、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违

法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

27、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

28、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

第29页共42页

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

29、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

30、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

31、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

第30页共42页

32、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

33、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

34、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

35、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

第31页共42页

D、期货存贷款业务

36、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

37、境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的

C、情节严重的，暂停其期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的

38、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

39、期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

第32页共42页

D、中央银行票据

40、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

2、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期

货公司提出异议。

A、对

B、错

3、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

A、对

B、错

4、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

第33页共42页

5、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

6、（）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

A、对

B、错

7、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

8、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价

与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准

确。

A、对

B、错

9、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

10、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

11、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

第34页共42页

A、对

B、错

12、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

13、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格

的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

14、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项

稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

15、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

16、（）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，

视为对交易结算报告内容的确认。

A、对

B、错

17、（）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费

的千分之三缴纳。

第35页共42页

A、对

B、错

18、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接

撤销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

19、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的

部分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

20、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、C

2、A

3、参考答案：A

4、C

5、C

6、C

7、【答案】B

8、D

9、A

10、A

11、A

12、B

13、【答案】A

14、B

15、参考答案[C]

16、D

17、答案：D

18、A

19、A

20、C

21、D

22、C

23、【答案】D

24、参考答案[D]

第37页共42页

25、A

26、B

27、C

28、B

29、【答案】A

30、D

31、D

32、B

33、A

34、B

35、A

36、A

37、A

38、C

39、A

40、【答案】C

41、C

42、C

43、C

44、参考答案：[A]

45、C

46、D

47、C

48、B

49、C

50、参考答案[D]

51、C

第38页共42页

52、B

53、A

54、A

55、C

56、C

57、B

58、B

59、C

60、D

61、D

62、A

63、C

64、D

65、B

66、A

67、A

68、D

69、答案：B

70、参考答案：D

71、答案：A

72、D

73、B

74、D

75、B

76、C

77、A

78、A

第39页共42页

79、B

80、参考答案[C]

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、答案ABC。

2、答案：[ABC]

3、参考答案[ABCD]

4、参考答案[ABC]

5、参考答案[ABC]

6、参考答案：[AD]

7、参考答案[ABCD]

8、AD

9、AC

10、ABD

11、参考答案：A、B、C、D

12、答案AC。

13、答案AD。

14、【答案】B,C,D

15、【答案】A,B,C,D

16、答案：[ABCD]

17、【答案】A,C

18、AC

19、参考答案：[ABD]

20、参考答案[ABCD]

21、参考答案：A、B、C、D

22、答案BCD。

23、参考答案：A、C

第40页共42页

24、ABCD

25、参考答案：A、B、C

26、答案ABCD。

27、参考答案[AD]

28、参考答案：C、D

29、答案：[BC]

30、答案：[AD]

31、[AB]

32、参考答案[ABCD]

33、参考答案[ABCD]

34、【答案】A,B

35、答案ABC。

36、答案ABCD。

37、答案ACD。

38、答案BCD。

39、参考答案[ABCD]

40、【答案】B,C,D

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、B

3、B

4、B

5、B

6、B

7、B

8、B

9、B

第41页共42页

10、B

11、B

12、A

13、A

14、A

15、B

16、A

17、B

18、A

19、A

20、A

第42页共42页