2022期货从业资格证《期货法律法规》每周一练试题C卷 附答案

2022期货从业资格证《期货法律法规》每周一练试题C卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

2、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

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3、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

4、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

5、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委

员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

D、会员大会;理事会

6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连

续性、预期性的特点

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D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

7、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

8、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

9、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

10、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

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B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

11、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

12、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

13、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

14、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

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A、1

B、2

C、3

D、6

15、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

16、短期国库券期货属于（）。

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

17、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

18、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存

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（）。

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

19、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔

偿额（）。

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

21、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

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D、20年

22、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

23、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

24、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，

情节严重的，该公司将被（）。

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

25、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每

吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

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A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

26、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

27、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

28、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎

B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

29、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

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A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

30、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能

履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

32、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

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C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

33、（）表明在近日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

34、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

35、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

36、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

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C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

37、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结

论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

38、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

39、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

40、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于（）。

A、20％

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B、45％

C、70％

D、85％

41、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

42、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

43、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

44、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与

客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结

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算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日

盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证

金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，

则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，

则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

45、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D、外汇期货

46、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

47、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

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C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

48、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比

49、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）。

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

50、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），

确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

51、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

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B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

52、在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

A、期货交易所

B、期货结算部门

C、中国人民银行

D、中国证监会

53、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

54、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

55、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

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A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

56、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

57、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

58、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

59、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

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A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

60、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

61、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

62、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

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63、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

64、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的

恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000

点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120

C、180

D、300

65、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

66、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A、20

B、30

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C、60

D、90

67、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

68、金融期货三大类别中不包括（）。

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

69、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

70、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险

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B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

71、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

72、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

73、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

74、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

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A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

75、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

76、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

C、维持利率不变

D、降息可能性增加

77、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，

申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

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78、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并

应当出示合法证件和检查通知书。

A、2

B、3

C、5

D、7

79、有关趋势线的说法不正确的是（）。

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

D、趋势线延续的时间越长就越无效

80、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成

外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金

为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，

将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行

为构成（）。

A、走私罪

B、罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

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A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

3、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

4、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期

货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

第23页共43页

D、甲某承担30万元亏损

5、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

6、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业

务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

7、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

8、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

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B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

9、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

10、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

11、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

12、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

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B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

13、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

14、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

15、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

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16、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

17、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

18、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

19、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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20、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

21、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

22、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

23、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

第28页共43页

D、取得证券从业人员资格

24、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

25、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

26、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求

保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

27、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

第29页共43页

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

28、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

29、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

30、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

第30页共43页

31、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

32、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

33、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

34、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

第31页共43页

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

35、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

36、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

A、查封

B、冻结

C、扣划

D、强制执行

37、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

38、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

第32页共43页

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

39、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违

法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

40、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

第33页共43页

2、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的

限仓制度。

A、对

B、错

3、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层

人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

4、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

A、对

B、错

5、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

6、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

7、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期

货公司提出异议。

A、对

B、错

8、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期

第34页共43页

货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

9、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

10、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资

产减值准备。

A、对

B、错

11、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

12、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接

撤销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

13、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

14、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

第35页共43页

A、对

B、错

15、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

16、（）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应

的专业知识、技能和职业道德。

A、对

B、错

17、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

18、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

A、对

B、错

19、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号

或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

20、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、对

第36页共43页

B、错

第37页共43页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、D

2、C

3、B

4、C

5、C

6、D

7、A

8、D

9、B

10、【答案】C

11、D

12、B

13、A

14、A

15、B

16、C

17、D

18、D

19、B

20、C

21、参考答案[D]

22、A

23、B

24、参考答案[C]

第38页共43页

25、C

26、C

27、A

28、B

29、D

30、C

31、【答案】D

32、A

33、A

34、A

35、A

36、参考答案：D

37、参考答案：A

38、B

39、A

40、D

41、B

42、D

43、B

44、D

45、D

46、A

47、C

48、A

49、C

50、A

51、【答案】C

第39页共43页

52、D

53、c

54、参考答案[D]

55、D

56、A

57、C

58、A

59、C

60、参考答案[C]

61、C

62、A

63、B

64、A

65、D

66、【答案】C

67、A

68、D

69、B

70、B

71、A

72、A

73、A

74、A

75、B

76、A

77、答案：D

78、答案：A

第40页共43页

79、D

80、B

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[ABCD]

2、答案AC。

3、答案：[AB]

4、参考答案[AD]

5、答案ABCD

6、答案ABCD。

7、参考答案[ACD]

8、答案ABC。

9、参考答案[ABCD]

10、[AB]

11、【答案】A,B,C,D

12、参考答案[ABCD]

13、答案：[AC]

14、参考答案[ACD]

15、答案ABC。

16、参考答案：B、C、D

17、答案ABC

18、参考答案[ABCD]

19、参考答案[ACD]

20、【答案】B,C,D

21、参考答案[ABC]

22、参考答案[ABCD]

23、参考答案[ABCD]

24、答案：[ABC]

第41页共43页

25、参考答案：C、D

26、答案BC。

27、【答案】B,D

28、答案BCD。

29、ABCD

30、参考答案[AD]

31、AC

32、答案：[AC]

33、【答案】A,B,C,D

34、答案ABD。

35、参考答案：[AC]

36、答案ABCD。

37、参考答案[ABCD]

38、答案BCD。

39、答案ABCD。

40、答案：[ABCD]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、A

3、B

4、B

5、B

6、B

7、B

8、A

9、B

10、A

第42页共43页

11、B

12、A

13、B

14、B

15、B

16、B

17、A

18、B

19、B

20、A

第43页共43页