期货从业《期货法律法规》复习题集(第396篇)

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。

A、从事期货业务的法律事务所

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货交割仓库

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【知识点】：第2章>第5节>第一章总则

【答案】：C

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交

易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的

机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。期货公司属于

此范畴，故本题答案为C。

2.期货公司应当根据()的规定依法提名并聘任首席风险官。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、公司章程

D、期货业协会

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【知识点】：第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：C

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依

法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题

答案为C。

3.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。

A、国务院

B、中国证监会

C、期货交易所员工大会

D、期货业协会

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【知识点】：第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前

向

中国证监会报告。

4.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C、建立健全信息隔离机制

D、保持办公场所和办公设备相对独立

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【知识点】：第2章>第11节>第四章防范利益冲突

【答案】：A

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资

咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场

所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作

出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为A。

5.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额

的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

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【知识点】：第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

【答案】：B

【解析】：

证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份

额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额

合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比

例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整

达标。

6.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

有关当事人的，()应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第5节>第五章罚则

【答案】：A

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私

舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。故本题答案为A。

7.期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性

定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A、董事长

B、总经理

C、主管资管业务的副总经理

D、首席风险官

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【知识点】：第2章>第11节>第五章监督管理和法律责任

【答案】：D

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监

督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依

法履行督促整改和报告职责。

8.当事人既以违约又以侵权起诉的，以()的诉讼请求确定管辖。

A、违约

B、当事人起诉状中在先

C、侵权

D、当事人选择的诉由

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：B

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合

的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事

人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

9.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当()。

A、积极配合

B、对不实举报不予理睬

C、拒绝接受调查

D、用理由回避调查

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【知识点】：第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：A

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的

举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协

会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为A。

10.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公

款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成()。

A、挪用资金罪

B、泄露内幕信息罪

C、贪污罪

D、挪用公款罪

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：D

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证

券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券

交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前

款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪

处罚。即挪用公款罪。故本题答案为D。

11.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

A、位置

B、大小

C、时间

D、权利

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【知识点】：第2章>第3节>第四章业务规则

【答案】：C

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第六十六条。期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公

司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原

则传递客户交易指令。

12.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A、2

B、3

C、4

D、6

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【知识点】：第2章>第8节>第四章监督管理

【答案】：B

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条，期货公司风险监管指标优于预警标准

并连续保持3个月的，风险预警期结束。故本题答案为B。

13.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益

的，没收违法所得，并处()万元以下；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A、1

B、3

C、5

D、10

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【知识点】：第2章>第4节>第六章法律责任

【答案】：B

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事、

监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的。没收违法所得，

并处3万元以下：情节严重的．暂停或者撤销任职资格。故本题答案为B。

14.在期货公司的营业部进行期货交易的，()为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：C

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、

营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故本题答案为C。

15.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处()的罚金。

A、二万元以上二十万元以下

B、二万元以上十五万元以下

C、五万元以上十五万元以下

D、五万元以上二十万元以下

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：A

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第一条，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、

会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万

元以上二十万元以下罚金。故本题答案为A。

16.首席风险官向()负责。

A、期货公司股东大会

B、期货公司监事会

C、期货公司董事会

D、中国证监会

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【知识点】：第2章>第6节>第一章总则

【答案】：C

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司

经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

17.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提

供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

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【知识点】：第2章>第1节>第三章保障基金的管理和监管

【答案】：B

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，

对保障基金

的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司

应当每月向保障基金管理机构提

供财务监管报表。

18.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经

理指定的副总经理代其履行职权。故本题答案为B。

19.期货公司强行平仓数额应当()客户需追加的保证金数额。

A、大于

B、基本等于

C、小于

D、无关系

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：B

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者

期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓

引起的损失，由强行平仓者承担。故本题答案为B。

20.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的()签名。

A、表决同意的会员

B、全体会员

C、理事

D、所有人

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

会员

大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部

文件报告中国证监会。

21.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当

遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

A、客户利益优先；先开发的客户利益优先

B、自身利益优先：先开发的客户利益优先

C、客户利益优先：公平对待

D、自身利益优先：公平对待

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【知识点】：第2章>第11节>第四章防范利益冲突

【答案】：C

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之

间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲

突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为C。

22.首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经

营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、董事长

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【知识点】：第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】：A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总

经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险

管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核

查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

23.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A、私自变更期货公司的业务范围

B、吊销期货公司营业执照

C、强制期货公司转让股权

D、注销期货公司期货业务许可证

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【知识点】：第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：D

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业

的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。

期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营

规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第

一款规定注销其期货业务许可证。

24.结算准备金最低余额应当由非结算会员以()向全面结算会员期货公司缴纳。

A、自有资金

B、公司资金

C、财政资金

D、银行贷款

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【知识点】：第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：A

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条，全面结算会员期货公司和非结算会

员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最

低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结

算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。故本题答案为A。

25.经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

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【知识点】：第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法

【答案】：C

【解析】：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当

性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国

证监会派出机构。

26.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处

理。

A、公安机关

B、中国证监会

C、法院

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第5节>第四章监督管理

【答案】：B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给

予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。故本题答案为B。

27.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经()批准。

A、期货交易所

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、国务院

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【知识点】：第1章>第1节>第三章期货公司

【答案】：B

【解析】：

《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本

条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，

并经国务院期货监督管理机构批准。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经

营期货业务。

28.审查客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。

A、期货交易所

B、客户

C、期货业协会

D、期货公司

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：A

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或

者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为A。

29.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、一年

B、半年

C、周

D、月

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【知识点】：第2章>第9节>第三章业务规则

【答案】：B

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对

介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检

查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题答案为B。

30.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

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【知识点】：第2章>第3节>第三章公司治理

【答案】：B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第四十一条。期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人

在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司

股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级

管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人

提供服务的，不得降低风险管理要求。

31.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职

责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A、10

B、20

C、25

D、30

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【知识点】：第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作

并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

32.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。

A、诚实守信，恪尽职守

B、保守客户的商业秘密

C、充分揭示期货交易风险

D、具有完全民事行为能力

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【知识点】：第2章>第5节>第三章执业规则

【答案】：D

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)

诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、

勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供

专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相

关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持

客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事

不正当竞争行为和不正当交

33.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期

徒刑或者拘役，()。

A、并处五万元以上十万元以下罚金

B、并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C、并处一万元以上十万元以下罚金

D、并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：D

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第五条，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，

扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处

一万元以上十万元以下罚金。故本题答案为D。

34.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不

得低于()。

A、80％

B、100％

C、120％

D、150％

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【知识点】：第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：B

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得

低于100％。故本题答案为B。

35.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客

户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A、期货交易所

B、期货公司

C、客户

D、机构投资者

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【知识点】：第1章>第1节>第四章期货交易基本规则

【答案】：C

【解析】：

《期货交易管理条例》第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行

平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该

客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。

36.首席风险官任期届满前，期货公司()无正当理由不得免除其职务。

A、独立董事

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

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【知识点】：第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前，期货公司

董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。

37.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混

合类资产管理计划的金额不低于()万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产

管理计划的金额不低于100万元。

A、20

B、30

C、40

D、50

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【知识点】：第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

【答案】：C

【解析】：

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：合格投资者投

资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划

的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低

于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产

的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万

38.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

A、5

B、10

C、15

D、20

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【知识点】：第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：C

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条

例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少

于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。故本题答案为C。

39.证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的()。

A、30％

B、50％

C、70％

D、90％

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【知识点】：第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净

资本不低于净资产的70％。故本题答案为C。

40.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过()个月未开始营业，国务院期货监

督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【知识点】：第1章>第1节>第三章期货公司

【答案】：C

【解析】：

《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行

政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办

理期货业务许可证注销手续：

(一)营业执照被公司登记机关依法注销；

(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

(三)主动提出注销申请；

(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其

他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当

二、多选题

1.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列()条件。

A、符合持续性经营规则

B、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D、近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

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【知识点】：第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第二十六条。期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理

客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之

日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构

辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年未因重大违

法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易

指令。

A、书面

B、电话

C、互联网

D、口头

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【知识点】：第1章>第1节>第四章期货交易基本规则

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货交易管理条例》第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院

期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、

全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件()。

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

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【知识点】：第2章>第4节>第二章任职资格条件

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条，申请独立董事的任

职资格。应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年

以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取

得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精

力。故本题答案为ABCD。

4.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则

A、自愿

B、公平

C、诚实信用

D、客户利益至上

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【知识点】：第2章>第13节>证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户

利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害

国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

5.期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

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【知识点】：第2章>第11节>第三章业务规则

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、

财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书

面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为ABC。

6.期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立，职责分离。

A、交易

B、结算和财务

C、风险控制

D、技术

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【知识点】：第2章>第11节>第四章防范利益冲突

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条规定，期货投资咨询业务人员应当

与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

7.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法

院不予支持()

A、期货交易所自有账户中的资金

B、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D、属于期货交易所自有的有价证券

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【知识点】：第4章>第4节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

【答案】：B,C

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所

为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)

期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交

的用于充抵保证金的有价证券。

8.符合以下()条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司

的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：A,C

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司

保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，

期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依

法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

9.期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。()

A、期货公司为客户申请交易编码

B、期货公司为客户注销各期货交易所交易编码

C、采集影像资料

D、修改与交易编码相关的客户资料

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【知识点】：第2章>第10节>第一章总则

【答案】：A,B,D

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第三条，中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下

简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易

所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。故本题答

案为ABD。

10.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资

者信息，可以采用的方式有：

A、查询、收集投资者资料

B、问卷调查

C、知识测试

D、其他现场或非现场沟通等

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【知识点】：第3章>第2节>第二章投资者分类

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第五条，经营机构向投资者销售产

品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以

下方式：(一)查询、收集投资者资料；(二)问卷调查；(三)知识测试；(四)其他现场或非现场

沟通等。

11.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括()。

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

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【知识点】：第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第七条，参加从业资格考试的。应当符合下列条件：(一)年

满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定

的其他条件。故本题答案为ABCD。

12.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：A,B

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约

交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向

对方承担违约责任。

13.中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A、审核材料

B、考察谈话

C、调查从业经历

D、电话访谈

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【知识点】：第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条，中国证监会或

者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资

历进行审查。故本题答案为ABC。

14.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

A、全面结算会员期货公司

B、期货交易所

C、中国证监会

D、财政部

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【知识点】：第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：A,B

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条，非结算会员对委托回报和成交结果有

异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。故本题答案为AB。

15.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。

A、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B、按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C、证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D、按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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【知识点】：第2章>第9节>第三章业务规则

【答案】：A,B

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控

股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机

构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。